三旺通信: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市三旺通信股份有限公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的核查意見(jiàn)

               中信建投證券股份有限公司

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         關(guān)于深圳市三旺通信股份有限公司

  向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的核查意見(jiàn)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作

為深圳市三旺通信股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三旺通信”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)

行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》

           《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求，對(duì)三旺通信 2023 年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方

擔(dān)保的情況進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表如下意見(jiàn)：

  一、申請(qǐng)綜合授信的基本情況

  為滿足公司融資及經(jīng)營(yíng)需求，公司擬向銀行申請(qǐng)綜合授信額度總計(jì)不超過(guò)人民

幣 3 億元。具體授信額度以公司與相關(guān)銀行最終簽訂的合同或協(xié)議為準(zhǔn)。以上授信

額度不等于公司的實(shí)際融資金額，實(shí)際融資金額應(yīng)在上述授信額度內(nèi)，并以公司與

銀行發(fā)生的融資金額為準(zhǔn)。具體融資金額將視公司運(yùn)營(yíng)資金及業(yè)務(wù)開(kāi)展的實(shí)際需求

來(lái)合理確定。在授信期限內(nèi)，授信額度可循環(huán)使用。

  公司董事會(huì)授權(quán)法定代表人或其授權(quán)代理人辦理上述授信額度內(nèi)（包括但不限

于授信、借款、承兌匯票、貼現(xiàn)、信用證、押匯、保函、代付、保理等）的相關(guān)手

續(xù)，并簽署相關(guān)法律文件。上述授信有效期自公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議批

準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。

  二、公司實(shí)際控制人為公司申請(qǐng)綜合授信額度提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的具體情況

  公司實(shí)際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士擬為公司 2023 年度向銀行申請(qǐng)綜

合授信額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保數(shù)額以實(shí)際授信額度為準(zhǔn)，該擔(dān)保不收取公司

任何擔(dān)保費(fèi)用，也不需要公司提供反擔(dān)保，體現(xiàn)了實(shí)際控制人對(duì)公司發(fā)展的支持，

符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

  熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司實(shí)際控制人，系公司關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成

關(guān)聯(lián)交易。公司本次接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的交易事項(xiàng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》7.2.11 條第五款規(guī)定，上市公司單方面獲得利益的交易，包括受贈(zèng)現(xiàn)金

資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、接受擔(dān)保和資助等，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式審議和披

露。

     三、履行的審議程序

  公司于 2023 年 3 月 27 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次

會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司向銀行申請(qǐng) 2023 年度綜合授信額度的議案》及《關(guān)

于公司實(shí)際控制人為公司申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保的議案》，同意公司向銀行申

請(qǐng)綜合授信額度總計(jì)不超過(guò)人民幣 3 億元（最終以銀行實(shí)際審批的授信額度為準(zhǔn)），

并同意公司實(shí)際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額

度提供連帶責(zé)任擔(dān)保事項(xiàng)。關(guān)聯(lián)董事對(duì)該事項(xiàng)予以回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意

意見(jiàn)。

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本

次公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保相關(guān)事宜無(wú)需提交股東大會(huì)審

議。

     四、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度不超過(guò)人民幣 3 億元，是公司日

常經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)發(fā)展所需，可以保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中融資業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，符合公司

實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況。此外，公司關(guān)聯(lián)方為公司 2023 年度向銀行申請(qǐng)授信額度提供連帶

責(zé)任擔(dān)保，且未收取任何擔(dān)保費(fèi)用，公司也無(wú)需向其提供反擔(dān)保，體現(xiàn)了公司實(shí)際

控制人對(duì)公司發(fā)展的支持，符合公司和全體股東的利益，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成

不利影響，未損害公司及公司股東的合法權(quán)益。

  綜上，獨(dú)立董事同意公司向銀行申請(qǐng) 2023 年度綜合授信額度及公司實(shí)際控制

人為公司申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保事項(xiàng)。

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2023 年度向銀行申請(qǐng)綜合授信是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的正常需要，

可以幫助公司在必要的時(shí)候快速高效地獲得融資，本次申請(qǐng)銀行綜合授信履行了必

要的審批程序，決策及審議程序合法、合規(guī)，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。公司實(shí)

際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司 2023 年度向銀行申請(qǐng)綜合授信提供連

帶保證擔(dān)保，解決了公司申請(qǐng)銀行授信需要擔(dān)保的問(wèn)題，且此次擔(dān)保免于支付擔(dān)保

費(fèi)用，體現(xiàn)了實(shí)際控制人對(duì)公司發(fā)展的支持，符合公司和全體股東的利益，不會(huì)對(duì)

公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。上述事項(xiàng)的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)、公司相關(guān)

規(guī)章制度的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。同意公司向銀行申請(qǐng)綜

合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的事項(xiàng)。

  五、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：三旺通信本次向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方

擔(dān)保的事項(xiàng)經(jīng)過(guò)了公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)，履行

了必要的審批程序；該事項(xiàng)有利于滿足公司發(fā)展需要和日常經(jīng)營(yíng)資金需求，不存在

損害公司和投資者利益的情形。

  因此，保薦機(jī)構(gòu)同意公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的事項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市三旺通信股份有限公司

向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人簽名：

             劉能清       林建山

                         中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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