匯宇制藥: 四川匯宇制藥股份有限2023年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法

             四川匯宇制藥股份有限公司

【資料圖】

  四川匯宇制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”） 為了進(jìn)一步建立、健全公

司長效激勵機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動公司董事、高級管理人員、核

心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來

發(fā)展有直接影響的其他員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)

個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的

前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對等的原則，公司制定了《2023 年限制性股票激

勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”、“本激勵計劃”）。

  為保證本激勵計劃的順利實(shí)施，現(xiàn)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第 4 號——

股權(quán)激勵信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程、本激勵計劃

的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定公司《2023 年限制性股票激勵計

劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“本辦法”）。

  第一條 考核目的

  進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機(jī)制，保證本激勵

計劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵的作用，進(jìn)而確保公司發(fā)展戰(zhàn)略

和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

  第二條 考核原則

  考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象的

業(yè)績進(jìn)行評價，以實(shí)現(xiàn)本激勵計劃與激勵對象工作業(yè)績、貢獻(xiàn)緊密結(jié)合，從而提

高公司整體業(yè)績，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。

  第三條 考核范圍

  本辦法適用于參與本激勵計劃的所有激勵對象，即公司董事會薪酬與考核委

員會確定并經(jīng)董事會審議通過的所有激勵對象，包括公司（含子公司，下同）任

職的高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員、其他骨干員工（不包括獨(dú)

立董事、監(jiān)事及其配偶、父母、子女）。

  以上激勵對象中，公司董事和高級管理人員必須經(jīng)公司股東大會選舉或董事

會聘任。所有激勵對象必須在公司授予股票時與公司（含子公司）存在聘用關(guān)系

或勞動關(guān)系。

     第四條 考核機(jī)構(gòu)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)

  （一）公司董事會提名與薪酬委員會負(fù)責(zé)本次股權(quán)激勵的組織、實(shí)施工作。

  （二）公司人力資源管理部門組成考核小組負(fù)責(zé)具體考核工作，負(fù)責(zé)向公司

董事會提名與薪酬委員會報告工作。

  （三）公司人力資源管理部門、財務(wù)管理部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的收集和提

供，并對數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)，公司內(nèi)審部門監(jiān)督。

  （四）公司董事會負(fù)責(zé)考核結(jié)果的審核。

  第五條 考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)

  激勵對象獲授的第二類限制性股票能否歸屬將根據(jù)公司、激勵對象個人兩個

層面的考核結(jié)果共同確定。

  （一）公司層面的業(yè)績考核要求

  首次及預(yù)留授予限制性股票的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)分別如下：

 歸屬期            歸屬比例                          業(yè)績考核目標(biāo)

第一個歸屬期           50%      個以上項(xiàng)目完成 II 期臨床試驗(yàn)，3 個以上項(xiàng)目進(jìn)入 II

                          期臨床試驗(yàn)。

第二個歸屬期           50%      現(xiàn) 1 個以上項(xiàng)目完成 II 期臨床試驗(yàn)，4 個以上項(xiàng)目進(jìn)

                          入 II 期臨床試驗(yàn)。

     注：上述“營業(yè)收入”指標(biāo)以經(jīng)審計的合并報表的營業(yè)收入數(shù)值作為計算依

據(jù)。

  限制性股票的歸屬條件達(dá)成，則激勵對象按照本激勵計劃規(guī)定比例歸屬。如

公司未達(dá)到上述業(yè)績考核目標(biāo)時，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計劃歸屬的限制性

股票不得歸屬，并作廢失效。

  （二）激勵對象個人層面績效考核要求

  首次及預(yù)留授予限制性股票的個人績效考核結(jié)果依據(jù) 2023-2026 年的平均年

度績效考核分?jǐn)?shù)分為七個等級，對應(yīng)的可歸屬情況如下：（單位：分）

考核結(jié)果    85 以上     80-85    75-80          70-75   65-70   60-65   60 以下

歸屬比例    100%       90%      80%           70%     60%     50%      0%

  在公司層面業(yè)績考核及各業(yè)務(wù)系統(tǒng)考核目標(biāo)均達(dá)成的前提下，個人

例歸屬；個人 2023-2026 年的平均年度績效考核分?jǐn)?shù)為 60 分以下，激勵對象當(dāng)

期計劃歸屬的限制性股票不得歸屬，應(yīng)作廢失效。

     第六條 考核程序

     公司人力資源管理部門在董事會提名與薪酬委員會的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考

核工作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績效考核報告上交公司董事會提名與

薪酬委員會，公司董事會負(fù)責(zé)考核結(jié)果的審核。

  第七條 考核期間與次數(shù)

  （一）考核期間

  在本激勵計劃首次及預(yù)留公司層面業(yè)績考核期內(nèi)，激勵對象個人層面的績效

考核期間根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施，以歸屬前最近一次考核結(jié)果為依

據(jù)。

  （二）考核次數(shù)

  在本激勵計劃首次及預(yù)留公司層面業(yè)績考核期內(nèi)，每年考核一次。

     第八條 考核結(jié)果管理

 （一）考核結(jié)果反饋與申訴

過公司辦公系統(tǒng)或通過人力資源管理部門查詢考核結(jié)果。

中績效申訴相關(guān)規(guī)定溝通處理。如無法溝通解決，被考核對象可向公司董事會提

名與薪酬委員會申訴，公司董事會提名與薪酬委員會需在 10 個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)

核并確定最終考核結(jié)果或等級。

  （二）考核結(jié)果歸檔

核結(jié)果作為保密資料歸案保存。

新記錄，須由當(dāng)事人簽字。

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