嶸泰股份: 東方證券承銷保薦有限公司關于江蘇嶸泰工業股份有限公司2022年度持續督導年度報告書_環球視點

             東方證券承銷保薦有限公司

           關于江蘇嶸泰工業股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  江蘇嶸泰工業股份有限公司（以下簡稱“嶸泰股份”、“公司”）經中國證

券監督管理委員會證監許可[2020]3575 號文核準，公司由主承銷商東方證券承

銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”或“保薦機構”）向社會公眾公開發行

人民幣普通股股票 4,000 萬股，發行價為每股人民幣 20.34 元，共計募集資金

萬元，已由主承銷商東方證券承銷保薦有限公司于 2021 年 2 月 9 日匯入本公司

募集資金監管賬戶。另減除審計驗資費、律師費、信息披露費、發行手續費及其

他費用 1,698.20 萬元(不含稅)后，公司本次募集資金凈額為 74,843.37 萬元。

上述募集資金到位情況業經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其于

含理財收益及利息收入），共計節余募集資金 2,772.16 萬元，公司將該募投項

目結項，并將結余的募集資金永久補充流動資金。

  嶸泰股份經中國證券監督管理委員會《關于核準江蘇嶸泰工業股份有限公司

公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2022]1375 號）核準，江蘇嶸泰

工業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 8 月 11 日公開發行了 650.67

萬張可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”），每張面值 100 元，發行總額 65,067

萬元。

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第 11 號——持續督導》等相關法規和規范性文件的要求，東方投行作為

嶸泰股份首次公開發行股票并上市以及公開發行可轉換公司債券的保薦機構，負

責嶸泰股份的持續督導工作，并出具本持續督導年度報告書。

一、持續督導工作情況

序

              工作內容              持續督導情況

號

                            保薦機構已建立健全并有效執

     建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對

     具體的持續督導工作制定相應的工作計劃

                            應的工作計劃

     根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始 保薦機構已與嶸泰股份簽訂《保

     前，與上市公司或相關當事人簽署持續督導協議，薦協議》，該協議明確了雙方在

     明確雙方在持續督導期間的權利義務，并報上海 持續督導期間的權利和義務，并

     證券交易所備案                報上海證券交易所備案

                            保薦機構通過日常溝通、定期或

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查 不定期回訪、現場檢查等方式，

     等方式開展持續督導工作            了解嶸泰股份業務情況，對嶸泰

                            股份開展了持續督導工作

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違 2022 年度嶸泰股份在持續督導

     規事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券 期間未發生按有關規定須保薦

     交易所報告，并經上海證券交易所審核后在指定 機構公開發表聲明的違法違規

     媒體上公告                  情況

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法

     違規、違背承諾等事項的，應自發現或應當發現

     之日起五個工作日內向上海證券交易所報告，報

     告內容包括上市公司或相關當事人出現違法違

                            違規或違背承諾等事項

     規、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的

     督導措施等

                            在持續督導期間，保薦機構督導

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵 嶸泰股份及其董事、監事、高級

     守法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布 管理人員遵守法律、法規、部門

     的業務規則及其他規范性文件，并切實履行其所 規章和上海證券交易所發布的

     做出的各項承諾                業務規則及其他規范性文件，切

                            實履行其所做出的各項承諾

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制

                            保薦機構督促嶸泰股份依照相

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監事會議

     事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規

                            并嚴格執行公司治理制度

     范等

                            保薦機構對嶸泰股份的內控制

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包

                            度的設計、實施和有效性進行了

     括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部

     審計制度， 以及募集資金使用、關聯交易、對外

                            合相關法規要求并得到了有效

     擔保等重大經營決策的程序與規則等

                            執行，能夠保證公司的規范運行

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制

                            保薦機構督促嶸泰股份嚴格執

     度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                            文件及其他相關文件

     件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上 保薦機構對嶸泰股份的信息披

     海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對 露文件進行了審閱，不存在應及

序

              工作內容              持續督導情況

號

     存在問題的信息披露文件及時督促公司予以更正 時向上海證券交易所報告的情

     或補充，公司不予更正或補充的，應及時向上海 況

     證券交易所報告；對上市公司的信息披露文件未

     進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義

     務后五個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，

     對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司

     更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及

     時向上海證券交易所報告

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

     監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、

                           股份及其控股股東、實際控制

                           人、董事、監事、高級管理人員

     出具監管關注函的情況，并督促其完善內部控制

                           未發生此類事項

     制度，采取措施予以糾正

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履

     行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制

     人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所

                           不存在未履行承諾的情況

     報告

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市

     場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應

     披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不

     符的，及時督促上市公司如實披露或予以澄清；

                           海證券交易所報告的情況

     上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海證券

     交易所報告

     發現以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做

     出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報告

     （一）上市公司涉嫌違反《股票上市規則》等上

     海證券交易所相關業務規則；（二）證券服務機

     構及其簽名人員出具的專業意見可能存在虛假記

                           股份未發生前述情況

     他不當情形；（三）上市公司出現《證券發行上

     市保薦業務管理辦法》第七十一條、第七十二條

     規定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續

     督導工作；（五）上海證券交易所或保薦人認為

     需要報告的其他情形

                           保薦機構已制定了現場檢查的

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場

     檢查工作要求，確?，F場檢查工作質量

                           查工作要求

     上市公司出現以下情形之一的，應自知道或應當

     知道之日起十五日內或上海證券交易所要求的期

                           股份未發生前述情況

     在重大財務造假嫌疑；（二）控股股東、實際控

     制人及其關聯人涉嫌資金占用；（三）可能存在

序

            工作內容              持續督導情況

號

    重大違規擔保；（四）控股股東、實際控制人及

    其關聯人、董事、監事或者高級管理人員涉嫌侵

    占上市公司利益；（五）資金往來或者現金流存

    在重大異常；（六）本所或者保薦人認為應當進

    行現場核查的其他事項

                         本次持續督導期間內，公司 2022

                         年度募集資金存放和使用符合

                         《上海證券交易所股票上市規

   持續關注公司募集資金的專戶存儲、募集資金的

   使用情況、投資項目的實施等承諾事項

                         ——上市公司募集資金管理和

                         使用的監管要求》等法規和文件

                         的規定

二、對上市公司信息披露審閱的情況

     根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，東方投行對嶸泰股份 2022

年持續督導期間的信息披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，對信息披露文

件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查，并將相關文件內容與對外披露信

息進行了對比。東方投行認為，嶸泰股份按照證券監管部門的相關規定進行信息

披露活動，依法公開對外發布各類信息披露文件，確保各項重大信息的披露真實、

準確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

三、上市公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上

市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》及上海證券交易所相關規則規定應

向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

     嶸泰股份不存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監管指引第 11 號——持續督導》及上海證券交易所相關規則規定應向

中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于江蘇嶸泰工業股份有限公司

保薦代表人：

                    曹淵          陳偉

                         東方證券承銷保薦有限公司

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