證券代碼：300918    證券簡稱：南山智尚       公告編號：2023-017

          山東南山智尚科技股份有限公司

      創業板向不特定對象發行可轉換公司債券

【資料圖】

              網上中簽結果公告

      保薦人（主承銷商）：

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

                    特別提示

  山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡稱“南山智尚”、“公司”或“發行

人”）和民生證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人（主承銷商）”）根據《中

華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《證券發行與承

銷管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 15 號——可轉換

公司債券》、《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1 號——業

務辦理》和《深圳證券交易所上市公司證券發行與承銷業務實施細則》等相

關規定組織實施本次向不特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”

或“智尚轉債”）。

  本次向不特定對象發行的可轉換公司債券將向發行人在股權登記日

（2023 年 4 月 7 日，T-1 日）收市后中國證券登記結算有限責任公司深圳分

公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）登記在冊的原股東優先配售，原股

東優先配售后余額部分（含原股東放棄優先配售部分）通過深圳證券交易所

（以下簡稱“深交所”）交易系統網上向社會公眾投資者發行。

  請投資者認真閱讀本公告及深交所網站公布的相關規定，本次發行在發

行流程、申購、繳款等環節具體事項如下，敬請投資者重點關注：

公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債券網上中簽結果公告》履行資金

交收義務，確保其資金賬戶在 2023 年 4 月 12 日（T+2 日）日終有足額的認

購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。網上投資

者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責

任，由投資者自行承擔。網上投資者放棄認購的部分由保薦人（主承銷商）

包銷。

不足本次發行數量的 70%時，或當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資

者繳款認購的可轉債數量合計不足本次發行數量的 70%時，發行人和保薦人

（主承銷商）將協商是否采取中止發行措施。如果中止發行，發行人和保薦

人（主承銷商）將及時向深交所報告，并就中止發行的原因和后續安排進行

信息披露，擇機重啟發行。

包銷，保薦人（主承銷商）根據網上資金到賬情況確定最終配售結果和包銷

金額。包銷基數為 69,958.00 萬元，包銷比例原則上不超過本次發行總額的

行總額的 30%時，保薦人（主承銷商）將啟動內部承銷風險評估程序，并與

發行人協商決定是否中止本次發行。如確定繼續履行發行程序，保薦人（主

承銷商）將調整最終包銷比例；如果采用中止發行措施，發行人和保薦人（主

承銷商）將及時向深交所報告，公告中止發行原因，并將在批文有效期內擇

機重啟發行。

算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含

次日）內不得參與網上新股、存托憑證、可轉債、可交換債申購。

  放棄認購情形以投資者為單位進行判斷。放棄認購的次數按照投資者實際

放棄認購的新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券累計計算；投

資者持有多個證券賬戶的，其任何一個證券賬戶發生放棄認購情形的，放棄認

購次數累計計算。不合格、注銷證券賬戶所發生過的放棄認購情形也納入統計

次數。

  根據《山東南山智尚科技股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換

公司債券發行公告》，南山智尚及本次發行的保薦人（主承銷商）于 2023 年

司債券中簽搖號儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關單位代

表的監督下進行，搖號結果經廣東省深圳市羅湖公證處公證。

  現將中簽結果公告如下：

  末尾位數                           中簽號碼

  末六位數    651754,051754,251754,451754,851754,020100

  末七位數    5284984

  末九位數

  凡參與智尚轉債網上申購的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同

的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 61,780 個，每個中簽號碼只能認購 10 張智

尚轉債。

  特此公告。

                        發行人：山東南山智尚科技股份有限公司

                    保薦人（主承銷商）：民生證券股份有限公司

（此頁無正文，為《山東南山智尚科技股份有限公司創業板向不特定對象發

行可轉換公司債券網上中簽結果公告》之蓋章頁）

               發行人：山東南山智尚科技股份有限公司

                         年   月   日

（此頁無正文，為《山東南山智尚科技股份有限公司創業板向不特定對象發

行可轉換公司債券網上中簽結果公告》之蓋章頁）

             保薦人（主承銷商）：民生證券股份有限公司

                         年   月   日

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