甬金股份: 關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告_每日消息

證券代碼：603995      證券簡稱：甬金股份      公告編號：2023-027

債券代碼：113636      債券簡稱：甬金轉(zhuǎn)債

              浙江甬金金屬科技股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股

                    票的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   限制性股票回購注銷數(shù)量：1,068,969 股

  ?   首次授予限制性股票（含暫緩授予部分）回購價格：8.42 元/股

  ?   預(yù)留授予限制性股票回購價格：8.94 元/股

  浙江甬金金屬科技股份有限公司（以下簡稱“甬金股份”、“公司”）于 2023

年 4 月 13 日召開第五屆董事會第三十四次會議和第五屆監(jiān)事會第十九次會議，

審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的

議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《浙江甬金金屬科技股份有限公司

公司 2020 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）部分激勵對象

已離職不再具備激勵對象資格、第二個解除限售期公司層面業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)，公

司董事會同意對激勵對象已獲授但尚未解除限售的 1,068,969 股限制性股票進(jìn)

行回購注銷。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

  一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票

激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦

理股權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》，公司獨(dú)立董事對本次激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表

了同意的獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具了法律意見書，獨(dú)立財務(wù)顧問出具了獨(dú)立財

務(wù)顧問報告。

  同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于<浙江甬金

金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核

管理辦法>的議案》及《關(guān)于核查公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單

的議案》等議案，公司監(jiān)事會對本次激勵計劃相關(guān)事項出具了核查意見。

了《浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》及

其摘要等相關(guān)公告。

露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號：2020-064），根據(jù)公

司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事馮曉東先生作為征集人就公司 2020 年第二次

臨時股東大會審議的有關(guān)議案向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何個人或組織

對公司本次擬激勵對象提出異議。2020 年 12 月 1 日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于

告編號：2020-067）。

信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2020-073），未發(fā)現(xiàn)核

查對象利用本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。

《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票

激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦

理股權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。

會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對本次授予事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授予相關(guān)事

項發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所出具了法律意見書，獨(dú)立財務(wù)顧問出具了獨(dú)立財

務(wù)顧問報告。根據(jù) 2020 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定本次激勵計

劃的首次授予日為 2020 年 12 月 7 日，同意向 101 名激勵對象授予 234.74 萬股

限制性股票，并于 2021 年 1 月 8 日完成了本次激勵計劃首次授予限制性股票的

登記工作。

一次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予 2020 年限制性股票激勵計劃暫緩

授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予 2020 年限制性股票激勵計劃

部分預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核

查意見，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。根據(jù) 2020 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，

董事會確定本次限制性股票的授予日為 2021 年 5 月 7 日，同意向 2 名激勵對象

授予 11 萬股限制性股票，并于 2021 年 6 月 8 日完成了本次激勵計劃暫緩及部

分預(yù)留授予限制性股票的登記工作。

三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》、

《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。鑒

于 2020 年年度權(quán)益分派已于 2021 年 6 月 28 日實(shí)施完畢，因此根據(jù)公司《激勵

計劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對本

次限制性股票的回購價格進(jìn)行如下調(diào)整：對首次授予的限制性股票（含暫緩授予

部分）的回購價格由 14.44 元/股調(diào)整為 13.74 元/股，對部分預(yù)留授予的限制性

股票的回購價格由 15.19 元/股調(diào)整為 14.49 元/股。1 名激勵對象因個人原因離

職，不再具備激勵對象資格，公司回購注銷上述激勵對象已獲授但尚未解除限售

的 7,000 股限制性股票，并于 2021 年 11 月 3 日完成了注銷工作。

會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予第一

個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃首次授予第一個解

除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售的激勵對象共 100 人，可解

除限售的限制性股票數(shù)量為 936,160 股。

會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃暫緩及預(yù)留授

予第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃暫緩及預(yù)留

授予第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售的激勵對象共

事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價

格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票

的議案》。鑒于 2021 年年度權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 20 日實(shí)施完畢，且本次

同時審議了 2022 年度利潤分配方案，計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)

施 2022 年年度權(quán)益分派，因此根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020 年

第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對本次限制性股票的回購價格進(jìn)行如下

調(diào)整：對首次授予的限制性股票（含暫緩授予部分）的回購價格由 13.74 元/股

調(diào)整為 8.42 元/股，對部分預(yù)留授予的限制性股票的回購價格由 14.49 元/股調(diào)

整為 8.94 元/股。對 1 名離職的激勵對象已獲授但尚未解除限售限制性股票

限制性股票 1,062,879 股進(jìn)行回購注銷。

  二、本次回購注銷部分限制性股票的相關(guān)情況

劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將對其持有的已獲授但尚未解除限售的 6,090 股限制性股

票進(jìn)行回購注銷。

  因公司 2022 年凈利潤較 2019 年增長低于 90%，第二個解除限售期公司層面

業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)，根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將對所有激勵對象（不

含上述已離職的 1 名激勵對象）已獲授但當(dāng)期不得解除限售的 1,062,879 股限制

性股票進(jìn)行回購注銷。

  綜上，本次回購注銷限制性股票共計 1,068,969 股。

      根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登

 記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、

 派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應(yīng)對尚未解除限售的限制

 性股票的回購價格做相應(yīng)的調(diào)整。

      鑒于 2021 年年度權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 20 日實(shí)施完畢，且本次第五屆

 董事會第三十四次會議和第五屆監(jiān)事會第十九次會議同時審議了 2022 年度利潤

 分配方案，計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)施 2022 年年度權(quán)益分派，

 因此根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020 年第二次臨時股東大會的授

 權(quán)，公司董事會對首次授予的限制性股票（含暫緩授予部分）的回購價格由 13.74

 元/股調(diào)整為 8.42 元/股，對部分預(yù)留授予的限制性股票的回購價格由 14.49 元

 /股調(diào)整為 8.94 元/股。

      本次回購涉及的資金總額為 9,012,028.98 元，資金來源為公司自有資金。

      三、本次回購注銷后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況表

      本次限制性股票回購注銷完成后，公司總股本變更為 381,379,889 股。

                                                  單位：股

  類別         本次變動前         本次變動數(shù)        本次變動后

有限售條件股

  份

無限售條件股

  份

  合計         382,448,858   -1,068,969   381,379,889

      注：以上股本結(jié)構(gòu)變動情況，以回購注銷事項完成后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上

 海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

      本次回購注銷完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件，同時公司本次激勵計

 劃將繼續(xù)按照規(guī)定執(zhí)行。

      四、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響

      本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生

 實(shí)質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行

工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。本次回購注銷事項尚需公司股東大會審議。

  五、專項意見說明

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次回購注銷部分限制性股票符合《上市公司股權(quán)

激勵管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《浙江甬金金屬科技股份有限公司

響公司限制性股票激勵計劃的繼續(xù)實(shí)施，不會影響公司的持續(xù)經(jīng)營，亦不存在損

害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司本次回購注銷

部分限制性股票事宜。

  監(jiān)事會認(rèn)為：1 名激勵對象離職不再具備激勵對象資格，公司對其持有的已

獲授但尚未解除限售的 6,090 股限制性股票進(jìn)行回購注銷；公司 2022 年業(yè)績考

核未達(dá)標(biāo)，公司對所有激勵對象已獲授但當(dāng)期不得解除限售的 1,062,879 股限制

性股票進(jìn)行回購注銷，上述合計回購注銷限制性股票 1,068,969 股。上述回購注

銷符合《浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)

規(guī)定，回購原因、數(shù)量和價格合規(guī)、有效，審議程序合法、合規(guī)，不存在損害上

市公司利益的情形。

  北京市漢坤（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見書出具之日，本次回購

注銷部分限制性股票相關(guān)事項已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司

股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷部分限制性股票

符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷

部分限制性股票相關(guān)議案尚需提交公司股東大會審議通過；本次回購注銷部分限

制性股票尚需按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的

規(guī)定及時履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)手續(xù)。

  深圳價值在線信息科技股份有限公司認(rèn)為：截至本報告出具日，甬金股份本

次回購注銷事項已履行了現(xiàn)階段必要的審批程序，符合《公司法》《證券法》《管

理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定。公司本次回

購注銷事項尚需提交公司股東大會審議，并需履行注冊資本減少的相關(guān)程序，并

根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

  六、備查文件

的法律意見書；

司 2020 年限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項之獨(dú)立財務(wù)顧

問報告。

   特此公告。

                    浙江甬金金屬科技股份有限公司董事會

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