日月股份: 中信證券股份有限公司關于日月重工股份有限公司2022年度持續(xù)督導報告書

             中信證券股份有限公司

            關于日月重工股份有限公司

(資料圖片)

保薦機構名稱：中信證券股份有限公司       被保薦公司簡稱：日月股份

保薦代表人姓名：李融              聯(lián)系電話：0571-85783754

保薦代表人姓名：姚遠              聯(lián)系電話：0571-85783754

一、保薦工作概述

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）擔任日月重工股份有限公

司（以下簡稱“日月股份”或“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機構。根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

             《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號

——持續(xù)督導》等相關規(guī)定，中信證券對日月股份進行持續(xù)督導，出具 2022 年

度持續(xù)督導報告書。

  （一）現(xiàn)場檢查情況

治理和內部控制情況、信息披露情況、公司的獨立性以及與控股股東、實際控制

人及其他關聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保、重大

對外投資情況、經(jīng)營狀況等各方面內容，并出具了《中信證券股份有限公司關于

日月重工股份有限公司 2022 年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》。

  （二）督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度情況

  日月股份建立了較為完善的法人治理結構，公司章程以及股東大會、董事會

和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關法

律、法規(guī)和上海證券交易所相關業(yè)務規(guī)則的要求履行職責，公司治理機制有效地

發(fā)揮了作用；公司內部控制制度健全且得到有效執(zhí)行。

    （三）督導公司建立募集資金專戶存儲制度情況以及查詢募集資金專戶情

況

    日月股份對募集資金采取了專戶存儲制度，募集資金已全部存放至募集資金

專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金三方（四方）監(jiān)管協(xié)議。

    截止 2022 年 12 月 31 日，公開發(fā)行可轉換公司債券的募集資金存放專項賬

戶的余額如下：

                                                        期末余額

募集資金存儲銀行名稱       賬戶名稱             賬號             賬戶性質

                                                        （萬元）

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公    寧波日星鑄業(yè)

司寧波江東支行        有限公司

                    合計                                  13,716.04

    截止 2022 年 12 月 31 日，2020 年非公開發(fā)行股票的募集資金存放專項賬戶

的余額如下：

                                                        期末余額

募集資金存儲銀行名稱       賬戶名稱              賬號            賬戶性質

                                                        （萬元）

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公    寧波日星鑄業(yè)

司寧波江東支行        有限公司

招商銀行股份有限公司寧    寧波日星鑄業(yè)

波鄞州支行          有限公司

寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股    寧波日益智能

份有限公司東吳支行      裝備有限公司

                    合計                                  62,235.14

    截止 2022 年 12 月 31 日，2022 年非公開發(fā)行股票的募集資金存放專項賬戶

的余額如下：

                                                        期末余額

募集資金存儲銀行名稱       賬戶名稱              賬號            賬戶性質

                                                        （萬元）

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公    日月重工股份

司寧波江東支行        有限公司

                                        期末余額

募集資金存儲銀行名稱    賬戶名稱          賬號   賬戶性質

                                        （萬元）

                   合計                   6,676.26

  保薦機構定期查詢了公司募集資金專戶情況，募集資金專戶存儲制度被嚴格

執(zhí)行；募集資金三方（四方）監(jiān)管協(xié)議得到有效執(zhí)行。

     （四）董事會和股東大會情況

司董事會及股東大會召開情況，公司職能機構能認真履行職責，積極參與公司重

大問題的研究和決策，注重維護公司和全體股東的利益。

     （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構對公司 2022 年度關聯(lián)交易、對外擔保及重大投資情況進行了監(jiān)督

與核查。公司已對關聯(lián)交易、對外擔保和對外投資的決策權限和決策機制進行了

規(guī)范，不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

     （六）公司承諾履行情況

上海證券交易所上報的未履行承諾的事項發(fā)生。

     （七）對上市公司配合持續(xù)督導工作情況的說明和評價

  公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員以及其他相關工作

人員均積極配合保薦機構的持續(xù)督導工作，有效協(xié)助了持續(xù)督導工作的順利完

成。

二、保薦人對上市公司信息披露審閱的情況

  保薦人對公司 2022 年度信息披露文件進行了事前或事后審閱，對信息披露

文件的內容及格式、履行的相關程序進行了核查，公司已按照監(jiān)管部門的相關規(guī)

定進行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準

確、真實、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  根據(jù)《日月重工股份有限公司 2022 年年度報告》，公司 2022 年營業(yè)利潤為

利潤的影響較大。保薦機構已提醒管理層持續(xù)關注業(yè)績下滑的情況及導致業(yè)績下

滑的因素，積極采取有效應對措施加以改善，同時按照相關規(guī)定要求履行信息披

露義務。

三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上交所相關規(guī)則

規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上交所報告的事項

   經(jīng)保薦機構審慎核查，日月股份 2022 年度未發(fā)生應向中國證監(jiān)會和上交所

報告的重要事項。

四、其他事項

   無

   （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于日月重工股份有限公司 2022 年

度持續(xù)督導報告書》之簽署頁）

保薦代表人：

             李   融        姚   遠

                           中信證券股份有限公司

                                  年   月   日

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