FF301

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表

截至月份:          2023年4月30日                                                              狀態: 新提交

【資料圖】

致：香港交易及結算所有限公司

公司名稱:          上海昊海生物科技股份有限公司 (「本公司」)（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）

呈交日期:          2023年5月4日

I. 法定/註冊股本變動

證券代號           06826            說明           H股

                                 法定/註冊股份數目                       面值                          法定/註冊股本

上月底結存                                    33,471,000 RMB                        1 RMB                        33,471,000

增加 / 減少 (-)                                        0                             RMB                                    0

本月底結存                                    33,471,000 RMB                        1 RMB                        33,471,000

證券代號           N/A              說明           A股（上海證券交易所科創板，股份代號：688366）

                                 法定/註冊股份數目                       面值                          法定/註冊股本

上月底結存                                   137,800,000 RMB                        1 RMB                       137,800,000

增加 / 減少 (-)                                        0                             RMB                                    0

本月底結存                                   137,800,000 RMB                        1 RMB                       137,800,000

                                                       本月底法定/註冊股本總額： RMB                     171,271,000

備註：

                                                  第1頁共8頁                                                      v 1.0.1

                                                          FF301

因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，「法定股本」之概念不適用於本公司，上述資料是指本公司的「註冊股本」。

                                        第2頁共8頁            v 1.0.1

                                                                                FF301

II. 已發行股份變動

證券代號          06826   說明                 H股

上月底結存                       33,471,000

增加 / 減少 (-)                         0

本月底結存                       33,471,000

證券代號          N/A     說明                 A股（上海證券交易所科創板，股份代號：688366）

上月底結存                      137,800,000

增加 / 減少 (-)                         0

本月底結存                      137,800,000

                                              第3頁共8頁                            v 1.0.1

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III. 已發行股份變動詳情

(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用

(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證         不適用

(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）          不適用

(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)

                                                         股東大會通過日期

                          說明                                             本月內因此發行的發行人新股份數目 (D)     本月底因此可能發行的發行人新股份數目

                                                           (如適用)

    A股人民幣94.30元向204名激勵對象授予1,440,000限制性股票

    元的授予價格向93名激勵對象授出預留授予的360,000股限制性股票

                                                        總數 D (普通股 A股):                        0

備註：

於2022年11月16日，根據激勵計劃相關規定調整激勵計劃項下限制性股票的授予價格。經調整，首次授予及預留授予的授予價格為人民幣94.30每股A股。

(E). 已發行股份的其他變動

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1, 5及6)      06826

                                      價格 (如適用)            發行及配發日期        股東大會通過日期     本月內因此發行的發行人新股   本月底因此可能發行的發行人

           發行類別

                               貨幣             價格            (註5及6)         (如適用)          份數目 (E)         新股份數目

                                                           第4頁共8頁                                               v 1.0.1

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                                                           總數 E (普通股 H股):

                                        本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）        0

                                        本月普通股H股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）

備註：

於2023年4月30日，由本公司於截至2023年3月31日止月份內所購回的114,500股H股尚未註銷。

                                                  第5頁共8頁                        v 1.0.1

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IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料   不適用

                              第6頁共8頁   v 1.0.1

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V. 確認

我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會

正式授權批準，並在適用的情況下：

（註2）

(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；

(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批準證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；

(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；

(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；

(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。

備註：

上述第V部項目(i)至(viii)均不適用。

呈交者：           田敏

職銜：            聯席公司秘書

                (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

註

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     認，則不需要於此報表再作確認。

     ?   證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；

     ?   證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及

     ?   證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。

     ?   「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及

     ?   「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及

     ?   「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」；及

     ?   「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」

     ?   「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及

     ?   「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及

     ?   「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」；及

     ?   「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」

                                              第8頁共8頁                                           v 1.0.1

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