世界實時：開潤股份: 招商證券股份有限公司關于安徽開潤股份有限公司向特定對象發行股票之持續督導保薦總結報告書

                      招商證券股份有限公司

                    關于安徽開潤股份有限公司

(相關資料圖)

            向特定對象發行股票之持續督導保薦總結報告書

          保薦機構名稱：                  招商證券股份有限公司

          保薦機構編號：                  Z27174000

     經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]2443 號核準，安徽開潤股份有限公司（以下

簡稱“上市公司”、

        “公司”或“發行人”）向特定投資者發行人民幣普通股股票 22,792,104 股，

募集資金總額為人民幣 673,506,673.20 元，扣除發行費用 14,849,299.95 元（不含稅），實際募

集資金凈額為 658,657,373.25 元。本次發行證券已于 2020 年 11 月 23 日在深圳證券交易所創

業板上市。招商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”或“招商證券”）擔任其持續督導

保薦機構，持續督導期間為 2020 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 31 日。

法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法

規、規范性文件相關要求，出具本保薦總結報告書。

     一、保薦機構及保薦代表人承諾

遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

查。

定采取的監管措施。

     二、保薦機構基本情況

保薦機構名稱             招商證券股份有限公司

注冊地址               深圳市福田區福田街道福華一路111號

主要辦公地址         深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人          霍達

保薦代表人          賈音、彭勇

聯系電話           0755-82943666

  三、發行人基本情況

公司名稱           安徽開潤股份有限公司

英文名稱           Anhui Korrun Co.,Ltd.

上市地點           深圳證券交易所

股票簡稱           開潤股份

注冊資本           239,791,152元（截至2022年12月31日）

法定代表人          范勁松

注冊地址           安徽省滁州市同樂路1555號

董事會秘書          徐耘

聯系電話           021-57683170

聯系傳真           021-57683192

本次證券發行類型       向特定對象發行股票

本次證券上市時間       2020年11月23日

  四、保薦工作概述

  根據中國證監會的規定，保薦機構對發行人的持續督導期間至 2022 年 12 月 31 日止。發

行人向特定對象發行股票完成后，保薦機構針對發行人具體情況確定了持續督導的內容和重

點，并承擔了以下相關工作：

事會議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等；

深圳證券交易所等提交的其他文件；

易所發布的業務規則及其他規范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾；

實際控制人履行相關承諾；

投資變更的原因、程序等，并發表核查意見；

報告及年度跟蹤報告等相關文件；

  五、保薦機構在履行保薦職責過程中發生的重大事項及處理情況

           事項                           說明

                         公司向特定對象發行股票的原持續督導保薦代表人王凱

                         因工作調動，自2022年1月10日起，由彭勇接替王凱履行

                         公司向特定對象發行股票剩余督導期的保薦工作事宜，

                         持續督導保薦代表人變更為賈音、彭勇。

                         持續督導期內不存在中國證監會和深交所對發行人或因

易所對保薦機構或其保薦的發行人采取監管措

                         發行人對保薦機構采取監管措施的事項及整改情況。

施的事項及整改情況

  六、對發行人配合保薦工作情況的說明及評價

  發行人在持續督導階段能夠根據有關法律、法規及規則的要求規范運作，并按有關要求

進行信息披露；發生重要事項時，發行人能夠及時通知保薦機構，同時應保薦機構的要求安

排相關人員進行交流，并能提供相關文件；發行人對保薦機構及保薦代表人在保薦工作中的

盡職調查、現場檢查、口頭或書面問詢等工作都給予了積極的配合。

  七、對證券服務機構參與證券上市相關工作情況的說明及評價

  發行人聘請的律師和會計師均較好地配合了保薦機構的保薦工作。

  八、對發行人信息披露審閱的結論性意見

  通過查閱公司“三會”資料和信息披露檔案等資料，保薦機構認為，持續督導期間，開

潤股份能夠在保薦機構督導下按照有關法律、法規以及公司信息披露相關制度的規定，履行

信息披露義務，信息披露檔案資料保存較為完整。

  九、對發行人募集資金使用審閱的結論性意見

  保薦機構認為，公司已根據相關法律法規制定了募集資金管理制度，對募集資金進行了

專戶存儲和專項使用，嚴格遵守募集資金監管協議，并及時履行了相關信息披露義務，不存

在違規使用募集資金的情形。公司對募集資金的管理和使用符合《上市公司監管指引第 2 號

—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13

號—保薦業務》等法律法規的規定。

  十、中國證監會、證券交易所要求的其他事項

  發行人不存在其他應向中國證監會和證券交易所報告的事項。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于安徽開潤股份有限公司向特定對象發行股票

之持續督導保薦總結報告書》之簽章頁）

保薦代表人：

             賈 音             彭 勇

保薦機構法定代表人：

             霍 達

                                        招商證券股份有限公司

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