今日熱門!寶明科技: 中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市寶明科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告

               中信證券股份有限公司

          關(guān)于深圳市寶明科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：寶明科技

【資料圖】

保薦代表人姓名：熊科伊                  聯(lián)系電話：0755-23835201

保薦代表人姓名：陳立豐                  聯(lián)系電話：0755-23835888

現(xiàn)場檢查人員姓名：熊科伊

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時間：2023 年 4 月 25 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                  現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                       是   否   不適用

現(xiàn)場檢查主要手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決

議、會議記錄、簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程、公司現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等各項規(guī)章制度；

（3）與公司董事會辦公室及其他部門相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司基本制度

的執(zhí)行情況；

（4）與公司相關(guān)部門人員進(jìn)行訪談，了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財

務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾危?/p>

（5）了解公司治理的基本業(yè)務(wù)情況，核查是否存在同業(yè)競爭和顯失公平的關(guān)

聯(lián)交易等違規(guī)情況。

                                          √

內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                           √

相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                 √

息披露義務(wù)

                                 √

應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查主要手段：

（1）查閱內(nèi)部審計部門資料，包括內(nèi)部審計制度、內(nèi)部審計部門工作文件；

（2）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細(xì)則、人員構(gòu)成、會議記錄等；

（3）查閱公司內(nèi)部控制評價報告、對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會

決議、公司對外投資交易記錄；

（4）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細(xì)表；

（5）與內(nèi)部審計部門、財務(wù)部人員、董事會秘書就募集資金使用情況進(jìn)行溝通。

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門

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部審計部門（如適用）

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計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                           √

工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問 √

題等（如適用）

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情況進(jìn)行一次審計

                           √

計委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                           √

計委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告

部控制評價報告（如適用）

                            √

立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查主要手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、

會議記錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；

（3）查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載公司資料；

（4）與公司董事會辦公室相關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行

情況。

                             √

信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查主要手段：

（1）取得公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)

定；

（2）搜索主要媒體對公司、公司控股股東及最終法人控股股東的相關(guān)報道；

（3）取得關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)方交易材料、關(guān)聯(lián)方資金往來明細(xì)；

（4）向公司相關(guān)部門人員了解公司關(guān)聯(lián)交易情況及關(guān)聯(lián)交易管理制度的執(zhí)行情

況，了解公司關(guān)聯(lián)交易的合法合規(guī)情況。

                             √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                           √

間接占用上市公司資金或其他資源的情形

義務(wù)

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務(wù)

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債務(wù)等情形

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應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查主要手段：

（1）走訪公司募投項目建設(shè)現(xiàn)場；

（2）查閱了募集資金使用的相關(guān)決議文件、合同、付款憑證；

（3）查閱了公司各募集資金專項賬戶的銀行對賬單、內(nèi)審部門每季度對募集資金

存放與使用的檢查報告等；

（4）對公司部分董事、高級管理人員進(jìn)行訪談；

（5）核查公司公告內(nèi)容。

                           √

情形

                           √

時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險 √

投資

                             √

效益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查主要手段：

（1）訪談公司部分董事、高級管理人員；

（2）查閱、復(fù)核公司在深交所指定信息披露網(wǎng)站上公告的內(nèi)容；

（3）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配。

                                 √ 注

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查主要手段：

  取得公司及股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行

承諾條款對應(yīng)的相關(guān)材料，了解承諾履行情況及相關(guān)信息披露情況，對部分承諾

人及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)部門工作人員進(jìn)行訪談。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查主要手段:

  與控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)部門工作人員進(jìn)行訪談。查

閱公司公開信息披露文件。

                             √

或者風(fēng)險

                                       √

相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  無

注 1：2022 年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 93,982.35 萬元，較上年同期減少 15.74%；實(shí)現(xiàn)利潤總額

-21,330.20 萬元，較上年同期減虧 37.14%；實(shí)現(xiàn)凈利潤-22,384.50 萬元，較上年同期減虧

于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-23,781.43 萬元，較上年同期減虧 34.61%。同

行業(yè)上市公司隆利科技與南極光均出現(xiàn)不同程度的業(yè)績下降，根據(jù)隆利科技《2022 年年度

報告》，2022 年其全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 12.52 億元，同比下降 36.63%，實(shí)現(xiàn)凈利潤-3.3 億元，

同比下降 208.46%，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的凈利潤為-3.51 億元，同比下降

下降 31.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤-4,553.77 萬元。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市寶明科技股份有限公司

  保薦代表人：

             熊科伊        陳立豐

                        中信證券股份有限公司

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