興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于福建福光股份有限公司

    根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

(相關(guān)資料圖)

市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)

證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為福建福光股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“福光股份”）

持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)福光股份上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作，并出具本持

續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告。

    一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

序

           工作內(nèi)容               持續(xù)督導(dǎo)情況

號(hào)

     建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制

                         保薦機(jī)構(gòu)已建立并有效執(zhí)行了持續(xù)督

                         導(dǎo)制度，并制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃

     應(yīng)的工作計(jì)劃

     根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)

                         保薦機(jī)構(gòu)已與福光股份簽訂《保薦協(xié)

     工作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人

                         議》與《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》

                                   ，該協(xié)議明確

                         了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)，

     導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易

                         并報(bào)上海證券交易所備案

     所備案

                         保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)日常溝通、定期或不定期

     通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)走訪、   回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，了解福光股份

     盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作     業(yè)務(wù)情況，對(duì)福光股份開展了持續(xù)督導(dǎo)

                         工作

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公

                         福光股份在持續(xù)督導(dǎo)期間未發(fā)生按有關(guān)

     司違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于

     披露前向上海證券交易所報(bào)告，并經(jīng)上

                         規(guī)情況

     海證券交易所審核后在指定媒體上公告

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人

     出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)

     自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)

                         福光股份在持續(xù)督導(dǎo)期間未發(fā)生重大違

                         法違規(guī)或違背承諾等事項(xiàng)

     上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、

     違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采

     取的督導(dǎo)措施

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管   在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)福光股

     理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上   份及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守

     性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承   所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，

     諾                   切實(shí)履行其所作出的各項(xiàng)承諾

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司

     治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董   保薦機(jī)構(gòu)督促福光股份依照相關(guān)規(guī)定健

     事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事   全完善公司治理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行

     和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控

                          保薦機(jī)構(gòu)對(duì)福光股份的內(nèi)控制度的設(shè)

     制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)

                          計(jì)、實(shí)施和有效性進(jìn)行了核查，福光股

     計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集

     資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外

                          了有效執(zhí)行，能夠保證福光股份的規(guī)范

     投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等

                          運(yùn)營(yíng)

     重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息

     披露制度，審閱信息披露文件及其他相    保薦機(jī)構(gòu)督促福光股份嚴(yán)格執(zhí)行信息披

     上海證券交易所提交的文件不存在虛假    文件

     記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

     對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證

     監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件

     進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露

     文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)

     充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及

     時(shí)向上海證券交易所報(bào)告；對(duì)上市公司    保薦機(jī)構(gòu)對(duì)福光股份的信息披露文件進(jìn)

     在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交    易所報(bào)告的情況

     易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，

     對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促

     上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更

     正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所

     報(bào)告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制

     人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中

                          福光股份及其控股股東、實(shí)際控制人、

     國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)

     律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管

                          事項(xiàng)

     關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制

     制度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控

     制人等履行承諾的情況，上市公司及控    福光股份及其控股股東、實(shí)際控制人不

     股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)    存在未履行承諾的情況

     的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及

     時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)

     現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事

                          經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查，不存在應(yīng)及時(shí)向上海

                          證券交易所報(bào)告的情況

     督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上

     市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上

     海證券交易所報(bào)告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司作

     出說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向上海證券交

     易所報(bào)告：

     （一）涉嫌違反《上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)

     務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人

     誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形

     或其他不當(dāng)情形；（三）公司出現(xiàn)《保薦

     辦法》第七十條規(guī)定的情形；（四）公司

     不配合持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交

     易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形

       制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，

                              保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)工作

                              計(jì)劃，并明確了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求

       工作質(zhì)量

       上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人

       應(yīng)當(dāng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起 15 日內(nèi)進(jìn)

       行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查；

       （一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控

       股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事或者

       高級(jí)管理人員涉嫌侵占上市公司利益；

       （三）可能存在重大違規(guī)擔(dān)保；（四）資

       金往來(lái)或者現(xiàn)金流存在重大異常；（五）

       本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核

       查的其他事項(xiàng)。

      二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

      無(wú)。

      三、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

      福光股份面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要如下：

      （一）業(yè)績(jī)下滑的風(fēng)險(xiǎn)

      福光股份 2022 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 2,925.32 萬(wàn)元，同比下降

      ；歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 599.78 萬(wàn)元，同比下

降 65.78%。福光股份利潤(rùn)下降的主要原因系近年來(lái)，福光股份基于對(duì)未來(lái)技術(shù)和

市場(chǎng)的長(zhǎng)期判斷，以及長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的需求，進(jìn)行了房屋建筑物及設(shè)備的投入，

導(dǎo)致本期固定資產(chǎn)折舊及長(zhǎng)期資產(chǎn)攤銷較上年同期增加 2,965.06 萬(wàn)元；基于經(jīng)營(yíng)

需求，建立和完善各項(xiàng)人才激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致本期新增股份支付費(fèi)用 338.52 萬(wàn)元及

職工薪酬較上年同期增加 1,097.99 萬(wàn)元。

      若后續(xù)技術(shù)及產(chǎn)品發(fā)展方向與福光股份預(yù)期存在重大差異，或未來(lái)福光股份

的市場(chǎng)開拓、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果，可能存在業(yè)績(jī)下滑的風(fēng)險(xiǎn)。

      （二）核心競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)

      福光股份所處的光學(xué)行業(yè)是融合了光學(xué)技術(shù)、機(jī)械技術(shù)和電子技術(shù)等諸多先

進(jìn)科技的技術(shù)引領(lǐng)型產(chǎn)業(yè)，屬于技術(shù)密集型行業(yè)。光學(xué)鏡頭產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)，

需要幾何光學(xué)、薄膜光學(xué)、色度學(xué)、熱力學(xué)、精密機(jī)械、電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)

和光源技術(shù)、微顯示技術(shù)等學(xué)科的高度集成；產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，涉及到芯取、

鍍膜等精密光學(xué)冷加工技術(shù)，與生產(chǎn)設(shè)備和工藝技術(shù)水平的先進(jìn)程度緊密相關(guān)。

企業(yè)的工藝技術(shù)和生產(chǎn)管理水平直接影響產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，直接決定企業(yè)的

生產(chǎn)能力和在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的成本優(yōu)勢(shì)。

 若出現(xiàn)福光股份研發(fā)投入不足、未能準(zhǔn)確把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、重大研發(fā)

項(xiàng)目未能如期取得突破，或技術(shù)人才大量離職或核心技術(shù)泄密、不能及時(shí)引進(jìn)各

類急需人才等狀況，均可能導(dǎo)致福光股份逐步失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而影響福光股份

核心競(jìng)爭(zhēng)力。

 光學(xué)行業(yè)是典型的技術(shù)密集型行業(yè)，保持高水平的研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)不斷創(chuàng)

新是行業(yè)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。在空間觀測(cè)、航天等應(yīng)用領(lǐng)域代表了當(dāng)今光學(xué)科技

的前沿，技術(shù)綜合性強(qiáng)、前瞻性要求高；在安防、車載、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等民

用領(lǐng)域，光學(xué)技術(shù)升級(jí)節(jié)奏相對(duì)較快，光學(xué)鏡頭高清化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化趨勢(shì)十

分明顯。報(bào)告期內(nèi)，福光股份持續(xù)研發(fā)投入，積極承擔(dān)國(guó)家重大科研項(xiàng)目，踐行

科技軍民融合機(jī)制，但仍然存在因研發(fā)投資不足、技術(shù)方向偏差、技術(shù)難度加大

等原因而導(dǎo)致研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

 科技成果產(chǎn)業(yè)化并最終服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求、提升國(guó)家綜合實(shí)力和人

民生活水平是其意義所在。空間觀測(cè)、航天領(lǐng)域是特殊的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，具有極強(qiáng)的

政治屬性，國(guó)家采購(gòu)計(jì)劃、技術(shù)指標(biāo)等發(fā)生變化將給科研技術(shù)成果的應(yīng)用帶來(lái)很

多不確定性。該領(lǐng)域的科研難度大、技術(shù)復(fù)雜度高，產(chǎn)業(yè)化周期較長(zhǎng)，可能發(fā)生

產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中科研方向改變、新技術(shù)替代帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。民用光學(xué)產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域

不斷拓展，產(chǎn)品技術(shù)不斷升級(jí)，市場(chǎng)需求面臨較大的不確定性，企業(yè)的前瞻性技

術(shù)成果可能面臨無(wú)法適應(yīng)新的市場(chǎng)需求的情況，或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先推出更先進(jìn)、

更具競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)和產(chǎn)品，或出現(xiàn)其他替代產(chǎn)品和技術(shù)，從而使福光股份的技術(shù)

成果面臨產(chǎn)業(yè)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

 福光股份所處的光學(xué)鏡頭行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，綜合應(yīng)用了光學(xué)、機(jī)械

和電子等多學(xué)科技術(shù)，鏡頭設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝以及精密加工等技術(shù)水平的高低直接

影響光學(xué)鏡頭的成像質(zhì)量，是行業(yè)內(nèi)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)。福光股份核心技術(shù)人員

掌握了福光股份大量的關(guān)鍵技術(shù)，這些核心技術(shù)人員一旦流失，則有可能出現(xiàn)福

光股份核心技術(shù)失密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人侵權(quán)等情況，將對(duì)福光股份的行業(yè)影響力

和長(zhǎng)期發(fā)展造成重要影響，進(jìn)而影響福光股份的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

  （三）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

 光學(xué)鏡頭產(chǎn)品應(yīng)用廣泛，在不同應(yīng)用領(lǐng)域呈現(xiàn)不同的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)。在安防

監(jiān)控領(lǐng)域，光學(xué)鏡頭是高度市場(chǎng)化行業(yè)，近年來(lái)，國(guó)產(chǎn)品牌企業(yè)把握趨勢(shì)，在民

用領(lǐng)域強(qiáng)勁發(fā)力，紛紛加大研發(fā)力度，光學(xué)設(shè)計(jì)和加工能力快速提升，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

逐步加劇。隨著國(guó)內(nèi)鏡頭企業(yè)整體技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提升，福光股份未

來(lái)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力也可能有所增加，從而影響福光股份的盈利水平。

 福光股份的核心技術(shù)主要來(lái)源于定制產(chǎn)品研發(fā)及轉(zhuǎn)化，因此，福光股份選擇

的技術(shù)及產(chǎn)品路線為以玻璃鏡片為主的光學(xué)鏡頭及系統(tǒng)。以玻璃鏡片為主的鏡頭

與以塑膠鏡片為主的鏡頭相比，在同等參數(shù)下性能更高，環(huán)境適應(yīng)性更強(qiáng)，適用

范圍更廣，但生產(chǎn)難度大，技術(shù)要求高，成本較高。

 在安防領(lǐng)域，福光股份認(rèn)為超高清、深度智能化是長(zhǎng)期的發(fā)展趨勢(shì)，以玻璃

鏡片為主的鏡頭在超高清產(chǎn)品中將更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但近年來(lái)，安防市場(chǎng)對(duì)于光

學(xué)鏡頭技術(shù)升級(jí)、迭代的需求放緩，高端鏡頭產(chǎn)品的市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)速度不如預(yù)

期，同時(shí)，安防鏡頭市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，市場(chǎng)對(duì)高性價(jià)比產(chǎn)品的需求規(guī)模進(jìn)一

步擴(kuò)大，以塑膠鏡片為主的鏡頭的成本優(yōu)勢(shì)明顯。因此，福光股份在保持并增強(qiáng)

原有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，為滿足現(xiàn)階段市場(chǎng)需求，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，向客戶提供高性

價(jià)比的光學(xué)鏡頭，以保持并提升市場(chǎng)占有率。如后續(xù)技術(shù)及產(chǎn)品發(fā)展方向與預(yù)期

存在重大差異，或未來(lái)福光股份的市場(chǎng)開拓、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果，

則將對(duì)福光股份業(yè)績(jī)產(chǎn)生不良影響。

 福光股份是專業(yè)從事特種及民用光學(xué)鏡頭、光電系統(tǒng)、光學(xué)元組件等產(chǎn)品科

研生產(chǎn)的高新技術(shù)企業(yè)，相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)是福光股份重要的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。若福光股份

在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，發(fā)生重大泄密事件、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施嚴(yán)重破損等事項(xiàng)，均可能

導(dǎo)致福光股份喪失資質(zhì)，進(jìn)而嚴(yán)重影響福光股份經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

 隨著募集資金投資項(xiàng)目的建成，福光股份的生產(chǎn)、研發(fā)規(guī)模將迅速擴(kuò)大，員

工人數(shù)、業(yè)務(wù)規(guī)模和管理部門的擴(kuò)張將會(huì)提高福光股份的管理運(yùn)營(yíng)難度，在生產(chǎn)

管理、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、日常運(yùn)營(yíng)等方面難度也隨之加大，福光股份存在因

規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

造成毛利率下降。若后續(xù)福光股份境外銷售收入占比下降、定制產(chǎn)品銷售收入占

比下降、非定制光學(xué)鏡頭產(chǎn)品的收入規(guī)模未有效放大，可能造成福光股份的整體

毛利率下滑，對(duì)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不良影響。

 福光股份募投項(xiàng)目達(dá)到可使用狀態(tài)及持續(xù)的固定資產(chǎn)投入，造成折舊及攤銷

金額的上升，福光股份的固定成本上升，若未來(lái)福光股份的市場(chǎng)開拓?zé)o法達(dá)到預(yù)

期效果，營(yíng)業(yè)收入未能按計(jì)劃增長(zhǎng)，福光股份的盈利空間可能存在進(jìn)一步收窄的

風(fēng)險(xiǎn)。

  （四）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

 光學(xué)行業(yè)面向科學(xué)前沿并服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)，也是我國(guó)制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵

環(huán)節(jié)，我國(guó)出臺(tái)了一系列產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)光學(xué)及相關(guān)行業(yè)的科研創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化，這

些政策也極大促進(jìn)了我國(guó)安防監(jiān)控、汽車電子、新一代信息技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)規(guī)

模的擴(kuò)大，為光學(xué)產(chǎn)品帶來(lái)了廣闊的市場(chǎng)空間。盡管在未來(lái)可預(yù)期的一段時(shí)間內(nèi)，

我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策將繼續(xù)大力扶持光學(xué)行業(yè)的發(fā)展，但仍存在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、

宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、技術(shù)更迭等因素，對(duì)政策的落實(shí)或新政策的出臺(tái)造成一定的不確

定性。

  （五）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

 福光股份出口銷售主要采用美元作為結(jié)算貨幣，匯率的波動(dòng)可能影響公司的

盈利水平。

  （六）宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

 全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)緊張、行業(yè)及技術(shù)發(fā)展的周期調(diào)整如未能改善，則將影響福光

股份市場(chǎng)開拓、原材料采購(gòu)、產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)确矫妫瑥亩鴮?duì)福光股份的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)造

成一定程度的不利影響。

  四、重大違規(guī)事項(xiàng)

  五、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)原因及合理性

  （一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

                                                             單位：元

                                                      本期比上年同期增

   主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)         2022年               2021年

                                                         減(%)

營(yíng)業(yè)收入             780,969,596.79     674,640,293.22            15.76

歸屬于上市公司股東的凈

利潤(rùn)

歸屬于上市公司股東的扣

除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

凈額

                                                      本期末比上年同期

   主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)        2022年末              2021年末

                                                       末增減（%）

歸屬于上市公司股東的凈

資產(chǎn)

總資產(chǎn)             2,809,662,201.67   2,690,138,552.66              4.44

  （二）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

                                                      本期比上年同期增

      主要財(cái)務(wù)指標(biāo)        2022年             2021年

                                                         減(%)

基本每股收益（元／股）               0.1927            0.2958            -34.85

稀釋每股收益（元／股）               0.1930            0.2958            -34.75

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每

股收益（元／股）

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）               1.64               2.53   減少0.89個(gè)百分點(diǎn)

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平

均凈資產(chǎn)收益率（%）

研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例（

%）

  （三）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)說(shuō)明

股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)減少 65.78%，主要原因系：

  （1）近年來(lái)，福光股份基于對(duì)未來(lái)技術(shù)和市場(chǎng)的長(zhǎng)期判斷，以及福光股份的

長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的需求，進(jìn)行了房屋建筑物及設(shè)備的投入，導(dǎo)致本期固定資產(chǎn)折舊

及長(zhǎng)期資產(chǎn)攤銷較上年同期增加 2,965.06 萬(wàn)元；

  （2）基于福光股份經(jīng)營(yíng)需求，建立和完善各項(xiàng)人才激勵(lì)機(jī)制，職工薪酬較上

年同期增加 1,097.99 萬(wàn)元；同時(shí)，本期因股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)新增股份支付費(fèi)用 338.52

萬(wàn)元。

成本控制，與采購(gòu)相關(guān)支出減少 6,224.41 萬(wàn)元；

非經(jīng)常性損益后的基本每股收益減少 65.94%，主要原因系歸屬于上市公司股東的

凈利潤(rùn)、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)減少。

     六、核心競(jìng)爭(zhēng)力的變化情況

  福光股份的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在：

     （一）“軍民融合”的發(fā)展平臺(tái)

  福光股份源于 1958 年成立的國(guó)營(yíng)八四六一廠，在近半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展歷程中積

累了深厚的軍用光學(xué)技術(shù)沉淀和豐富的人才資源。2004 年福光股份成立后在原有

的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大，培養(yǎng)和引進(jìn)人才，積極探索和踐行軍民融合的發(fā)展道路，逐

步建立了有特色的“軍民融合”創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)。

     （二）技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

  福光股份具備精湛的光學(xué)設(shè)計(jì)和加工能力，并擁有一支穩(wěn)定出色的技術(shù)創(chuàng)新

團(tuán)隊(duì)，截至報(bào)告期末，福光股份研發(fā)人員 253 名。該團(tuán)隊(duì)取得了豐碩的技術(shù)創(chuàng)新

成果。同時(shí)福光股份與各高校、研究院、技術(shù)團(tuán)體加強(qiáng)合作，建立產(chǎn)學(xué)研合作平

臺(tái)。

     （三）產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)

  福光股份產(chǎn)品系列齊全，包含定制產(chǎn)品和非定制產(chǎn)品兩大類，涵蓋了從紫

外、可見(jiàn)光、近紅外、到中長(zhǎng)波紅外熱成像的波段。齊全的產(chǎn)品品種規(guī)格、豐富

的產(chǎn)品線，可滿足下游客戶不同層次的“一站式”采購(gòu)需求。

     （四）客戶資源和品牌優(yōu)勢(shì)

  定制產(chǎn)品方面，福光股份客戶涵蓋中國(guó)科學(xué)院及各大集團(tuán)下屬科研院所、企

業(yè)。在安防監(jiān)控市場(chǎng)上，福光股份更是與全球安防設(shè)備公司形成了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合

作。

     （五）資質(zhì)認(rèn)證優(yōu)勢(shì)

  非定制產(chǎn)品方面，福光股份及其子公司通過(guò)了 ISO9001 質(zhì)量管理體系認(rèn)證、

ISO14000 認(rèn)證體系、IATF-16949 認(rèn)證體系、CE 認(rèn)證、RoHS 認(rèn)證等；定制產(chǎn)品

方面，福光股份承擔(dān)涉密軍品科研生產(chǎn)任務(wù)，已按相關(guān)規(guī)定通過(guò)了質(zhì)量管理體系

認(rèn)證，獲得了各項(xiàng)資質(zhì)證書。

     七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展

     （一）研發(fā)支出及變化情況

入 7.88%，研發(fā)支出較 2021 年增加 8,999,099.38 元，上升幅度為 17.14%，占營(yíng)業(yè)

收入的比重增加 0. 1 個(gè)百分點(diǎn)。2022 年研發(fā)支出上升的主要原因系福光股份為適

應(yīng)光學(xué)鏡頭行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)研發(fā)投入，引進(jìn)研發(fā)人員所致。

   （二）研發(fā)進(jìn)展

其中發(fā)明專利 39 項(xiàng)、實(shí)用新型專利 66 項(xiàng)；獲得軟件著作權(quán) 13 項(xiàng)。

   八、新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致

   不適用。

   九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意福建福光股份有限公司首次公開發(fā)行

股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2019】1166 號(hào)）核準(zhǔn)，福光股份向社會(huì)公眾公開

發(fā)行人民幣普通股（A 股）38,800,000 股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 25.22 元，共募

集資金總額為人民幣 978,536,000.00 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 60,839,543.97

元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 917,696,456.03 元。上述資金已于

普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“華興所”）對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出

具閩華興所（2019）驗(yàn)字 G-003 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的金額 31,134,300.00 元），福光股份募集資金余

額為 427,429,505.11 元（包含現(xiàn)金管理收益、利息收入扣除手續(xù)費(fèi)支出后的凈

額）。其中：募集專戶余額為 4,044,509.51 元、持有未到期的理財(cái)產(chǎn)品金額為

   截至 2022 年 12 月 31 日，福光股份募集資金使用及結(jié)余情況如下：

                                                        單位：元

               項(xiàng)目                          金額

 募集資金到賬凈額                                       917,696,456.03

 減：以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的金額                            31,134,300.00

 減：累計(jì)募集資金使用金額                                   380,828,820.64

  其中：本期募集資金使用金額                                  22,914,006.92

 加：累計(jì)利息收入扣除手續(xù)費(fèi)金額                                  3,757,918.04

  其中：本期利息收入扣除手續(xù)費(fèi)金額                                 789,418.52

 加：累計(jì)現(xiàn)金管理收益金額                                    56,089,583.29

  其中：本期現(xiàn)金管理收益金額                                9,040,960.27

 減：補(bǔ)充流動(dòng)資金（募投項(xiàng)目結(jié)余轉(zhuǎn)出）                          138,151,331.61

  其中：本期募投項(xiàng)目結(jié)余轉(zhuǎn)出金額                            111,769,772.44

 募集資金余額                                      427,429,505.11

 減：持有未到期的結(jié)構(gòu)性存款金額                              422,790,000.00

 減：持有的通知存款金額                                     594,995.60

 募集資金專戶余額                                       4,044,509.51

  福光股份 2022 年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)

使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與福光股份己披

露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)

使用募集資金的情形。

  十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的持股、質(zhì)押、凍

  結(jié)及減持情況

  福光股份控股股東為中融（福建）投資有限公司，其直接持有福光股份股票

  因福光股份于 2022 年 6 月辦理完成第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股份授予，

導(dǎo)致福光股份董事、高管人員持股變動(dòng)情況如下：

                               報(bào)告期內(nèi)股份

 姓名   職務(wù)   期初持股數(shù)   期末持股數(shù)                    增減變動(dòng)原因

                               增減變動(dòng)量

唐秀娥   董事       0     104,300      104,300   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

侯艷萍   董事       0     104,200      104,200   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

 黃健   高管       0     104,200      104,200   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

肖維軍   高管       0      35,300       35,300   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

倪政雄   董事       0      21,200       21,200   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

何武強(qiáng)   高管       0      21,200       21,200   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

謝忠恒   高管       0      63,400       63,400   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

黃燈輝   高管       0      63,400       63,400   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

 江偉   高管       0      31,700       31,700   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

何文秋   董事       0      31,700       31,700   實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

   合計(jì)          0     580,600      580,600

  除上述情況外，2022 年度福光股份控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員未發(fā)生其他直接持股變動(dòng)情況。

  截至 2022 年 12 月 31 日，福光股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理何文波間接

持有福光股份 3,490.75 萬(wàn)股，福光股份董事倪政雄間接持有 530.40 萬(wàn)股，董事何

文秋間接持有 240.57 萬(wàn)股，監(jiān)事李海軍間接持股 16.82 萬(wàn)股，監(jiān)事馬科銀間接持

股 12.00 萬(wàn)股，副總經(jīng)理江偉間接持有 4.04 萬(wàn)股，副總經(jīng)理肖維軍間接持有 45.73

萬(wàn)股，財(cái)務(wù)總監(jiān)謝忠恒間接持有 24.53 萬(wàn)股。

  截至 2022 年 12 月 31 日，福光股份控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員持有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

  十一、上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

   （以下無(wú)正文）

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