集泰股份: 中航證券有限公司關(guān)于公司募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金的核查意見 熱聞

                中航證券有限公司

           關(guān)于廣州集泰化工股份有限公司

        募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性

(資料圖)

              補(bǔ)充流動資金的核查意見

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，中航

證券有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作廣州集泰化工股份有限公司（以下簡稱

“集泰股份”或“公司”）非公開發(fā)行股票之保薦機(jī)構(gòu)，對集泰股份非公開發(fā)行股票

募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況

如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2020]2581號《關(guān)于核準(zhǔn)廣州集泰化工

股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司已于2020年12月非公開發(fā)行

額為人民幣30,000.00萬元，扣除保薦承銷費(fèi)用人民幣1,900.00萬元（含增值稅）后

（應(yīng)支付保薦承銷費(fèi)用人民幣2,200.00萬元（含增值稅），實(shí)際支付人民幣1,900.00

萬元（含增值稅），差額人民幣300.00萬元（含增值稅）已于2020年7月28日支付），

實(shí)際收到凈募集資金總額為人民幣28,100.00萬元。上述募集資金已于2020年12月

字[2020]42229號驗(yàn)資報告。

七次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)

目的議案》，同意公司使用募集資金7,350.00萬元人民幣對全資子公司廣州從化兆

舜新材料有限公司進(jìn)行增資。增資款到賬時間為2021年1月21日，增資資金到位情

況已經(jīng)大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了大華驗(yàn)資[2021]070002

號驗(yàn)資報告。

  二、募集資金存放和管理情況

  （一）募集資金管理情況

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)《公司法》《證

券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，

制定了《募集資金管理制度》，對公司募集資金實(shí)行專戶存儲制度，對募集資金

的存儲、使用、變更、管理及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。

  （二）募集資金存放情況

  根據(jù)上述相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，公司對募集資金實(shí)行專戶儲存，在銀行設(shè)立募集

資金專戶。公司及相關(guān)子公司與保薦機(jī)構(gòu)、平安銀行股份有限公司廣州科學(xué)城科

技支行/中國光大銀行股份有限公司廣州黃埔大道西支行分別簽署了《募集資金三

方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的存放和使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證專款專用。

  （三）募集資金在專項(xiàng)賬戶存放情況

  截至 2023 年 5 月 24 日，前次募集資金在銀行賬戶的存儲情況如下：

                                              單位：萬元

      開戶銀行               銀行賬號

                                             額

平安銀行股份有限公司廣州科 廣 州 集 泰 化 工 股 份 有 限 公 司

學(xué)城科技支行        15008336747371

中國光大銀行股份有限公司廣 廣 州從化兆舜新材料有限公司

州黃埔大道西支行      38830188000082456

            合計(jì)                               3,425.98

  注：廣州從化兆舜新材料有限公司賬戶余額0.41萬元為利息收入。

  三、本次募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及節(jié)余募集資金情況

  （一）結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目情況

  截至2023年5月24日，公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目中“年產(chǎn)雙組份

硅橡膠15,000噸和乙烯基硅油8,000噸項(xiàng)目”和“年產(chǎn)中性硅酮密封膠15,000噸和改

性硅酮密封膠15,000噸項(xiàng)目”已實(shí)施完畢，達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，滿足結(jié)項(xiàng)條件，

結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目募集資金使用情況如下：

                                            單位：萬元

                    募集資金        募集資金        項(xiàng)目建設(shè)待       預(yù)計(jì)節(jié)余募

                                                                    項(xiàng)目進(jìn)

    項(xiàng)目名稱            擬投入金        累計(jì)投入        支付尾款金       集資金金額

                                                                     展

                    額（注4）        金額           額          （注1）

年產(chǎn)雙組份硅橡膠

年 產(chǎn)中性硅酮密封膠

封膠15,000噸項(xiàng)目（注3）

         合計(jì)         27,745.04   24,605.24    1,744.62    1,681.36         -

    注1：預(yù)計(jì)節(jié)余募集資金金額包含利息收入金額。

    注2：“年產(chǎn)雙組份硅橡膠15,000噸和乙烯基硅油8,000噸項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，

其結(jié)余資金586.16萬元用于調(diào)整后的“年產(chǎn)中性硅酮密封膠15,000噸和改性硅酮密封膠15,000

噸項(xiàng)目”。相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)過公司第三屆董事會第十三次會議、公司第三屆監(jiān)事會第十次會議

及2022年第一次臨時股東大會審議通過。該項(xiàng)目已結(jié)項(xiàng)。

    注3：經(jīng)第三屆董事會第十三次會議和2022年第一次臨時股東大會審議通過，同意公司根

據(jù)經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略調(diào)整以及項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展?fàn)顩r，結(jié)合當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及市場

情況，調(diào)整部分募投項(xiàng)目投資規(guī)模并將部分募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于調(diào)整后項(xiàng)目。原募投項(xiàng)目

“年產(chǎn)中性硅酮密封膠80,000噸和改性硅酮密封膠30,000噸項(xiàng)目”調(diào)整成為“年產(chǎn)中性硅酮密封

膠15,000噸和改性硅酮密封膠15,000噸項(xiàng)目”，實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)不變。

    注4：募集資金擬投入金額為變更后的募集資金投資金額。變更后的承諾投資總額

噸和乙烯基硅油8,000噸項(xiàng)目的利息凈收入。

   （二）本次結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目募集資金節(jié)余的主要原因

   公司在實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)過程中，嚴(yán)格按照募集資金使用的有關(guān)規(guī)

定，從項(xiàng)目的實(shí)際情況出發(fā)，在不影響募集資金投資項(xiàng)目能夠順利實(shí)施完成的前

提下，本著合理、節(jié)約、有效的原則，審慎使用募集資金，加強(qiáng)各個環(huán)節(jié)成本的

控制、監(jiān)督和管理，合理地節(jié)約了項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用，同時募集資金存放期間也產(chǎn)生

了一定的存款利息收入，綜上各種因素本次結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目產(chǎn)生節(jié)余募集資金。

   四、募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后募集資金使用安排

   為提高募集資金使用效率，公司計(jì)劃將非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目中“年產(chǎn)中

性硅酮密封膠15,000噸和改性硅酮密封膠15,000噸項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)，并將前次募投項(xiàng)目

的節(jié)余募集資金1,681.36萬元（包含利息收入，具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行專戶

實(shí)際余額為準(zhǔn)）轉(zhuǎn)入公司一般銀行賬戶永久性補(bǔ)充流動資金，用于公司日常生產(chǎn)

經(jīng)營。

   公司本次部分非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，公司將嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)制

度保管及使用補(bǔ)充的流動資金，確保相關(guān)資金用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營

活動。公司承諾將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金后十二個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險

投資及為他人提供財(cái)務(wù)資助。

    公司使用節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金，有助于提高募集資金的使用效

率，符合公司實(shí)際經(jīng)營發(fā)展需要，有利于實(shí)現(xiàn)公司及股東利益最大化，不存在改

變或變相改變募集資金投向的情形，未違反中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上

市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。待節(jié)余募集資金轉(zhuǎn)出及募投項(xiàng)目建設(shè)尾款支付

完畢之后，公司將辦理銷戶手續(xù)，注銷相關(guān)募集資金賬戶，公司與保薦機(jī)構(gòu)、項(xiàng)

目實(shí)施主體、開戶銀行簽署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨之終止。

    五、本次部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動資金對公司的影

響

    公司本次對前次非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)流

動資金事項(xiàng)，是公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營情況作出的合理決策，有利于提高公司募集資

金的使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，增強(qiáng)公司運(yùn)營能力，不存在損害公司及股東

尤其是中小股東利益的情形，不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成影響，有利于公司的長

遠(yuǎn)發(fā)展，符合全體股東的利益。

    公司各非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的投資額度，均是公司依據(jù)該項(xiàng)目

可行性研究報告審慎測算得出，包含了使用募集資金投資額及利用自有資金解決

差額或先行投入的實(shí)際情況。本次項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資

金。

    六、本次部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)履行的決策程序

    根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號–主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

等相關(guān)規(guī)定，單個或者全部募集資金投資項(xiàng)目完成后，節(jié)余資金（包括利息收入）

低于該項(xiàng)目募集資金凈額10%的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會、

保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，無需經(jīng)過股東大會審議。

    （一）董事會意見

    公司召開了第三屆董事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并

將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意“年產(chǎn)中性硅酮密封膠15,000

噸 和 改 性 硅 酮 密 封 膠15,000 噸項(xiàng) 目”結(jié) 項(xiàng)， 并 將前 次 募投 項(xiàng)目 節(jié) 余募集資金

永久補(bǔ)充流動資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動，并注銷原募集資金專戶。

  （二）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。獨(dú)立董事認(rèn)為：“公司對非

公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金是根據(jù)募投

項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度及公司整體規(guī)劃而作出的審慎決策，有利于提高募集資金的使用

效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，增強(qiáng)公司運(yùn)營能力，符合公司的發(fā)展和全體股東利益。

公司已履行了必要的審批程序，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

                              《上市公司

監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)

及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意公司對非公

開發(fā)行股票募投項(xiàng)目“年產(chǎn)中性硅酮密封膠15,000噸和改性硅酮密封膠15,000噸

項(xiàng)目”予以結(jié)項(xiàng)并將前次募投項(xiàng)目的節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金。”

  （三）監(jiān)事會意見

  公司召開了第三屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將

節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金的議案》。監(jiān)事會認(rèn)為：“公司本次對非公開發(fā)

行股票募投項(xiàng)目“年產(chǎn)中性硅酮密封膠15,000噸和改性硅酮密封膠15,000噸項(xiàng)目”

予以結(jié)項(xiàng)是公司根據(jù)客觀情況做出的審慎決策，將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動

資金，有利于提高募集資金使用效率，不會對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響。

公司已履行了必要的審批程序，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司

募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和股東尤其是中小股東合法利益的情

形。”

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資

金永久性補(bǔ)充流動資金的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會第二十四次會議和第

三屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過，獨(dú)立董事也對此發(fā)表了明確同意意見，相關(guān)

審批程序符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。公司

將上述募集資金投資項(xiàng)目的節(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動資金，有利于提高資金使用

效率，符合公司經(jīng)營發(fā)展需要，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利

益的情形。

  因此，保薦機(jī)構(gòu)對公司非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久

補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《中航證券有限公司關(guān)于廣州集泰化工股份有限公司募投

項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

          毛 軍       陳 靜

                          中航證券有限公司

                             年   月   日

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