新日股份: 海通證券股份有限公司關于江蘇新日電動車股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見_當前熱文

                海通證券股份有限公司

           關于江蘇新日電動車股份有限公司

      使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖片)

   海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為江蘇新日

電動車股份有限公司（以下簡稱“新日股份”或“公司”）首次公開發行股票并上市

以及2020年向特定對象發行A股股票的持續督導保薦機構，根據《證券發行上市

保薦業務管理辦法》

        《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》

     《上海證券交易所股票上市規則》

                   《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第11號——持續督導》

             《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——

規范運作》等有關規定，對公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行

了核查，具體情況如下：

   一、本次使用閑置募集資金進行現金管理概述

   （一）進行現金管理目的

   使用閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資金項目建設計劃，同

時可以提高公司資金使用效率，增加資金收益，以更好的實現公司資金的保值增

值，保障公司股東的利益。

   （二）資金來源

   經中國證券監督管理委員會《關于核準江蘇新日電動車股份有限公司非公開

發行股票的批復》（證監許可[2022]1242號）核準公司非公開發行不超過6,120萬

股新股。公司本次實際發行A股股票26,143,790股，每股發行價為人民幣15.30元，

募集資金總額為人民幣399,999,987.00元，扣除發行費用（不含增值稅）人民幣

月31日到賬，天衡會計師事務所（特殊普通合伙）對專戶的募集資金到賬情況進

行了驗資，并出具了“天衡驗字（2023）00068號”《驗資報告》。

     根據2023年6月28日公司召開了第六屆董事會第十二次會議、第六屆監事會

第八次會議審議通過的《關于調整向特定對象發行股票募集資金投資項目投入金

額的議案》，公司本次募投項目及募集資金凈額使用計劃如下：

                                                  單位：萬元

                                                 調整后

序號       項目名稱      投資總額         擬使用募集資金

                                               擬使用募集資金

      天津智能化工廠建設項

      目（一期）

      惠州智能化工廠建設項

      目（一期）

         合計        100,860.00     100,000.00      39,406.97

     （三）進行現金管理概況

     公司在確保不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，對不超過人民幣

     （四）公司對現金管理相關風險的內部控制

     公司堅持規范運作，在確保不影響公司正常運營、募集資金投資計劃和募集

資金安全的前提下，使用暫時閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資

金項目建設。

     二、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的具體情況

     （一）產品品種

     為控制資金使用風險，公司擬使用暫時閑置募集資金用于投資結構性存款、

大額存單等安全性高、流動性好的保本型產品，不得影響募集資金投資計劃正常

進行。投資品種不涉及證券投資，不得用于股票及其衍生產品、證券投資基金和

證券投資為目的及無擔保債權為投資標的的銀行理財或信托產品。投資產品不得

質押。

     （二）投資額度

     為提高募集資金使用效率，公司本次計劃使用不超過人民幣5,000萬元（含

財期限在可用資金額度內滾動使用，閑置募集資金到期后歸還至募集資金專戶。

     （三）投資有效期

  自公司第六屆董事會第十二次會議審議通過之日起12個月內有效。有效期內，

公司根據募集資金投資計劃，按不同限期組合購買理財產品，單個理財產品的投

資期限不超過12個月。

  （四）實施方式

  購買委托理財產品由公司進行，授權管理層在上述額度內具體實施和辦理相

關事項。

  （五）風險控制措施

資金項目正常進行。

保障資金安全，經營效益好、資金運作能力強的單位所發行的產品。

將組織評估，并針對評估結果及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

審計與監督，每個季度對所有理財產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原

則，合理預計各項投資可能發生的收益和損失，并向公司董事會審計委員會報告。

請專業機構進行審計。

  三、對公司的影響

  公司本次對暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正

常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正常

建設，亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金進行現金

管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的

投資回報。

  四、風險提示

  本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、有保

本約定的理財產品，屬于低風險投資行為，但金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣

政策的影響較大，不排除該項投資可能受到市場波動的影響。

  五、相關審議程序

八次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同

意公司使用不超過人民幣5,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理。獨立董

事發表了同意的獨立意見。

  六、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  經核查，獨立董事認為：本次使用閑置募集資金進行現金管理不與募投項目

的實施相沖突，不影響募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投資項目

和損害股東利益的情況。本次使用閑置募集資金進行現金管理的審批程序符合

《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有

關規定。因此，我們同意公司使用不超過人民幣5,000萬元的暫時閑置募集資金

進行現金管理，期限為自公司第六屆董事會第十二次會議審議通過之日起12個月

內，在此額度和期限內可以滾動使用。

  （二）監事會意見

  經審議，監事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，沒有與募

投項目的實施計劃相抵觸，不影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資

金 投資項目和損害股東利益的情況，有利于提高募集資金使用效率，符合公司

和全體股東的利益。同意公司在不影響募投項目進度安排及保障募集資金安全的

情況下，對最高額度不超過5,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，期限

為自第六屆董事會第十二次會議審議通過之日起12個月內，在此額度和期限內可

以滾動使用。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為，公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項

已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要

的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用

效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符

合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                                 《上

海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號—

—持續督導》

     《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相

關規定及公司募集資金管理制度。保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進

行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于江蘇新日電動車股份有限公司使

用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           張波            王建偉

                        海通證券股份有限公司

                           年   月   日

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