天孚通信: 關(guān)于調(diào)整2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告

證券代碼：300394     證券簡(jiǎn)稱(chēng)：天孚通信       公告編號(hào)：2023-053

          蘇州天孚光通信股份有限公司

關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

(相關(guān)資料圖)

        次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  蘇州天孚光通信股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“天孚通信”）于 2023 年

通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)

行權(quán)價(jià)格的議案》,因公司實(shí)施 2022 年度權(quán)益分派，公司決定對(duì) 2018 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本

次調(diào)整”）。本次調(diào)整完成后，2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

股票期權(quán)（期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：天孚 JLC1，期權(quán)代碼：036310）行權(quán)價(jià)格由 9.93 元調(diào)整

為 9.43 元，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<蘇州天孚光通信股份有限公司 2018 年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》。公司董事會(huì)在審

議該等議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及

《公司章程》的有關(guān)規(guī)定回避表決。獨(dú)立董事對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了同

意的獨(dú)立意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定的激勵(lì)對(duì)象名單核查認(rèn)為：

列入公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定

的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。江蘇世紀(jì)同仁律師

事務(wù)所對(duì)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》出具了法律意見(jiàn)。上海信公企業(yè)管理咨詢有

限公司就《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。并于 2018 年 9 月 7 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2018

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核及公示情況說(shuō)明》。

了《關(guān)于<蘇州天孚光通信股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<蘇州天孚光通信股份有限公司 2018 年股

票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)

授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于核查公司 2018 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，董事會(huì)被授權(quán)確定本次激

勵(lì)計(jì)劃的授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)或限制性股

票并辦理授予股權(quán)激勵(lì)所必須的全部事宜等。

事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次

授予權(quán)益的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益

授予數(shù)量的調(diào)整與首次授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益授予數(shù)量的調(diào)整與首次授予相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行

了核實(shí)。

次授予股票期權(quán)的登記工作，期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：天孚 JLC1，期權(quán)代碼：036310。2018

年 11 月，公司完成了 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票登記

工作，限制性股票上市日期為 2018 年 11 月 8 日。

第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

留部分股票期權(quán)數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)

數(shù)量的調(diào)整發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次調(diào)整事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)。

會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》、

                            《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)

部分限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》, 由于首次授予股票期權(quán) 7 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人

原因離職，根據(jù)公司《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，

離職人員不具備激勵(lì)對(duì)象資格，故注銷(xiāo)上述 7 名離職人員已授予但尚未行權(quán)的股

票期權(quán)合計(jì) 14 萬(wàn)份。本次注銷(xiāo)完成后，2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 117 人減少至 110 人，首次授予的股票期

權(quán)數(shù)量由 210 萬(wàn)份減少至 196 萬(wàn)份；由于限制性股票激勵(lì)對(duì)象張雨因個(gè)人原因

離職，根據(jù)公司《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，離職

人員不具備激勵(lì)對(duì)象資格，故回購(gòu)注銷(xiāo)上述 1 名離職人員已獲授但尚未解除限售

的限制性股票共計(jì) 4 萬(wàn)股，限制性股票激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 24 名減少至 23 人，限制

性股票數(shù)量由 99 萬(wàn)股減少至 95 萬(wàn)股；因公司實(shí)施 2018 年度權(quán)益分派，公司對(duì)

調(diào)整完成后，2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)

格為 19.60 元。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)

事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)。

回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

年 10 月 15 日，公司完成了上述 4 萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。

第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意

以 2019 年 9 月 9 日為授予日，向符合條件的 16 名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)

了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留股票期權(quán)授予事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇

世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司預(yù)留股票期權(quán)授予事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)，上海信公企

業(yè)管理咨詢有限公司就預(yù)留股票期權(quán)授予事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

完成了登記，期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：天孚 JLC2，期權(quán)代碼：036376。

會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃部分限制性股票的議案》，對(duì)首次授予的 70.7 萬(wàn)份股票期權(quán)、預(yù)留授予的 3

萬(wàn)份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)；對(duì)授予的 28.5 萬(wàn)股限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。公司獨(dú)

立董事對(duì)股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股票期權(quán)注

銷(xiāo)事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)。2020 年 5 月 20 日，公司召開(kāi)的 2019 年年度股東大會(huì)

審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性

股票的議案》；2020 年 5 月 22 日，公司辦理完成了對(duì)上述首次授予的 70.7 萬(wàn)

份股票期權(quán)、預(yù)留授予的 3 萬(wàn)份股票期權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。2020 年 7 月 29 日，公

司辦理完成了對(duì)上述授予的 28.5 萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。

事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》、《關(guān)于

調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議

案》，并于 2020 年 6 月 29 日召開(kāi)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議

通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。由于限制性股票激勵(lì)對(duì)象曹輝

因個(gè)人原因離職，根據(jù)公司《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》規(guī)定，離職人員不具備激勵(lì)對(duì)象資格，故公司取消并回購(gòu)注銷(xiāo)授予上述 1

名離職人員的限制性股票合計(jì) 4.9 萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為 9.98 元/股，回購(gòu)總金額

為 48.902 萬(wàn)元。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)

相關(guān)事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)出具了法

律意見(jiàn)。2020 年 9 月 30 日，公司辦理完成了對(duì)上述授予的 4.9 萬(wàn)股限制性股票

的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。由于公司實(shí)施 2019 年年度權(quán)益分派，公司對(duì) 2018 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，其中首次授予股

票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 19.60 元調(diào)整為 19.20 元，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由

監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，對(duì)首次授予的 2.8 萬(wàn)份股票期權(quán)、預(yù)留授予的

立董事對(duì)股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)和限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)和限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)出具了審核意

見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性

股票事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)。2020 年 11 月 2 日，公司發(fā)布公告，辦理完成了對(duì)

上述首次授予的 2.8 萬(wàn)份股票期權(quán)、預(yù)留授予的 3 萬(wàn)份股票期權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。

回購(gòu)注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，

手續(xù)。

屆監(jiān)事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

由于 1 名限制性股票激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，根據(jù)公司《2018 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，離職人員不具備激勵(lì)對(duì)象資格，故公司取

消并回購(gòu)注銷(xiāo)授予上述 1 名離職人員的限制性股票合計(jì) 2.1 萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為

的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)

公司相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)。2021 年 2 月 8 日，公司召開(kāi)的 2021 年第一次

臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，2021 年 4

月 14 日，公司辦理完成了上述授予的 2.1 萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。

監(jiān)事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2018 股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，對(duì)首次授予 3.5 萬(wàn)份股票期權(quán)、預(yù)留授予 3 萬(wàn)份股

票期權(quán)予以注銷(xiāo)，公司獨(dú)立董事對(duì)股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)

事會(huì)對(duì)本次股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司

注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)。2021 年 7 月 15 日，公司辦理完成了對(duì)

上述首次授予的 3.5 萬(wàn)份股票期權(quán)、預(yù)留授予的 3 萬(wàn)份股票期權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。

會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部

分股票期權(quán)的議案》，對(duì)預(yù)留授予 8 萬(wàn)份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)，公司獨(dú)立董事對(duì)股

票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)出具了

審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)出具了法律意

見(jiàn)。2021 年 8 月 27 日，公司辦理完成了對(duì)上述預(yù)留授予的 8 萬(wàn)份股票期權(quán)的注

銷(xiāo)手續(xù)。

事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

授予的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，對(duì)首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量由

的股票期權(quán)數(shù)量由 13.00 萬(wàn)份調(diào)整為 23.40 萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格由 39.35 元調(diào)整為

股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

                     《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予部分第二個(gè)行權(quán)期與預(yù)留授予部分第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)

對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)出具了法

律意見(jiàn)，上海信公科技集團(tuán)股份有限公司就相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

屆監(jiān)事會(huì)第七次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，對(duì)首次授予 4.32 萬(wàn)份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)；審

議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行

權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于公司 2021 年年度權(quán)益分派已實(shí)施完成，對(duì)股票期權(quán)行權(quán)

價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 9.93 元；預(yù)留授予股票期

權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 21.13 元。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所出具了法律

意見(jiàn)。2022 年 6 月 22 日，公司辦理完成了對(duì)上述首次授予的 4.32 萬(wàn)份股票期

權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。

屆監(jiān)事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，對(duì)首次授予 2.16 萬(wàn)份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。公

司獨(dú)立董事對(duì)股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)注

銷(xiāo)事項(xiàng)出具了審核意見(jiàn)，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事

項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)。2022 年 10 月 14 日，公司辦理完成了對(duì)上述首次授予的

會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于公司 2018 年股

票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予部分第三個(gè)行權(quán)期與預(yù)留授予

部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單進(jìn)行了核實(shí)。江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)

出具了法律意見(jiàn)，上海信公科技集團(tuán)股份有限公司就相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問(wèn)報(bào)告。

  二、本次調(diào)整授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的說(shuō)明

  公司于 2023 年 5 月 22 日召開(kāi)的 2022 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于

公司 2022 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，公司 2022 年度利潤(rùn)分配方案為：以公司

總股本 394,758,977 股為基數(shù)，向全體股東按每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣

送紅股，不以資本公積轉(zhuǎn)增股本，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。

  鑒于本次權(quán)益分派于 2023 年 6 月 7 日實(shí)施完成，根據(jù)公司《2018 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增

股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)

行相應(yīng)的調(diào)整，具體調(diào)整事項(xiàng)如下：

  P＝P0-V

  其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

  根據(jù)公司 2022 年度利潤(rùn)分配方案，2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 9.93 元調(diào)整為 9.43 元。

  三、本次調(diào)整首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格對(duì)公司的影響

  本次調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)

價(jià)格不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

  四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：本次對(duì) 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授

予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件及公司《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，

履行了必要的程序。本次調(diào)整在公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，

調(diào)整的程序合法合規(guī)，不存在明顯損害公司及股東利益的情形。

  因此，獨(dú)立董事一致同意對(duì)公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授

予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

  五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)履行了必要的審議程序，符合《上市公司股權(quán)

激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2018 年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。故同意公司

本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事宜。

  六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

  江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司就本次激

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》

   （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理辦法”）

              《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                               （以下

        《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)

簡(jiǎn)稱(chēng)“上市規(guī)則”）

務(wù)辦理》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)辦理”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》

《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

  公司 2018 年激勵(lì)計(jì)劃價(jià)格調(diào)整符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)辦理》

等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

  本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定

進(jìn)行信披披露，并需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任分公司深圳分公司辦理有關(guān)確

認(rèn)、登記手續(xù)。

  七、備查文件

劃之調(diào)整首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之調(diào)整授

予價(jià)格的法律意見(jiàn)書(shū)；

  特此公告。

                    蘇州天孚光通信股份有限公司董事會(huì)

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