美國證券交易委員會對摩根大通罰款1.25億美元
2021-12-18 22:48:13 來源:央視新聞客戶端
當?shù)貢r間17日，美國證券交易委員會(SEC)宣布對投資銀行摩根大通(J.P. Morgan Chase)旗下的摩根大通證券有限責(zé)任公司(J.P. Morgan Securities)處以1.25億美元的罰款，因為其員工通過使用其他消息服務(wù)渠道討論業(yè)務(wù)，未能履行《證券交易法》中的記錄和報告要求。
美國證券交易委員會表示，摩根大通證券至少在2018年1月至2020年11月期間出現(xiàn)了“大范圍的長期失誤”，其員工、主管和經(jīng)理使用通信軟件、私人電郵和個人電話討論投資業(yè)務(wù)，未能正確記錄并報告其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的溝通過程，規(guī)避聯(lián)邦記錄法律。證券交易委員會稱，摩根大通承認不當行為并同意和解協(xié)議，上交罰款。(央視記者 許弢)
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