國元證券兩保代收警示函 保薦揚(yáng)子地板IPO未勤勉盡責(zé)

中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布對魏韞新、王鋼采取出具警示函措施的決定。決定顯示，魏韞新、王鋼在擔(dān)任安徽揚(yáng)子地板股份有限公司（以下簡稱：揚(yáng)子地板，股票代碼：430539）首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人內(nèi)部控制、工程收入等事項(xiàng)的核查不充分。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對魏韞新、王鋼采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

資料顯示，揚(yáng)子地板首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)為國元證券。

相關(guān)法規(guī)：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評價(jià)測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條：中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

以下為原文：

關(guān)于對魏韞新、王鋼采取出具警示函措施的決定

魏韞新、王鋼：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任安徽揚(yáng)子地板股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人內(nèi)部控制、工程收入等事項(xiàng)的核查不充分。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年12月20日

標(biāo)簽： 保薦 相關(guān) 措施 發(fā)行 代表