天天實(shí)時(shí)：瑞芯微: 關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告

證券代碼：603893       證券簡(jiǎn)稱：瑞芯微         公告編號(hào)：2022-071

(資料圖片)

           瑞芯微電子股份有限公司

    關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

  首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期

           解除限售條件成就的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次符合股票期權(quán)行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象為 148 人；本次符合限制性股票

解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為 149 人。

  ?   限制性股票擬解除限售數(shù)量：107.94 萬股，占目前公司股本總額的 0.26%。

  ?   股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：56.25 萬份，行權(quán)價(jià)格為 61.65 元/份。

  ?   行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司股票。

  ?   本次股票期權(quán)行權(quán)與限制性股票解除限售事宜尚需向有關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理

相關(guān)手續(xù)后方可行權(quán)和解除限售。

  瑞芯微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 10 月 9 日分別召

開第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

  一、2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的審議程序

第六次會(huì)議，分別審議通過《關(guān)于<福州瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<福州瑞芯微電子

股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議

案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于<瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。

間為 2020 年 9 月 4 日至 2020 年 9 月 13 日，在公示期間公司監(jiān)事會(huì)未接到任何

組織或個(gè)人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。公示期滿后，公司于 2020 年 9 月

票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

于<瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂

稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)事項(xiàng)的議案，并披露了《關(guān)于

告》。

屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予 2020 年股票期權(quán)與

限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃

授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

首次授予登記手續(xù)。首次實(shí)際授予股票期權(quán)數(shù)量為 187.50 萬份，行權(quán)價(jià)格為

/股。

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2020 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃部分預(yù)留權(quán)益的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)

事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留部分權(quán)益的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

部分預(yù)留權(quán)益的授予登記手續(xù)。預(yù)留實(shí)際授予股票期權(quán)數(shù)量為 25.20 萬份，行權(quán)

價(jià)格為 66.28 元/份，預(yù)留實(shí)際授予限制性股票數(shù)量為 92.90 萬股，授予價(jià)格為

勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留權(quán)益失效的公告》。鑒于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃剩余預(yù)留的 21.40 萬份股票期權(quán)自激勵(lì)計(jì)劃經(jīng) 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審

議通過后超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象，預(yù)留權(quán)益已經(jīng)失效。

監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購價(jià)

格的議案》《關(guān)于注銷部分預(yù)留授予的股票期權(quán)和回購注銷部分預(yù)留授予的限制

性股票的議案》及《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董

事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公

司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于注銷部分預(yù)留授予的股票期權(quán)的議案》。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性

股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核

查意見。

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購

價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核

查意見。

監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

  （二）2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予情況

                         首次授予          預(yù)留部分權(quán)益授予

授予日期         2020 年 9 月 21 日    2021 年 1 月 28 日

授予價(jià)格         63.00 元/份          66.28 元/份

實(shí)際授予數(shù)量       187.50 萬份          25.20 萬份

實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)   148 人              49 人

                         首次授予          預(yù)留部分權(quán)益授予

授予日期         2020 年 9 月 21 日    2021 年 1 月 28 日

授予價(jià)格         31.50 元/股          33.14 元/股

實(shí)際授予數(shù)量       359.80 萬股          92.90 萬股

實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)   149 人              59 人

  二、2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予第二個(gè)行權(quán)

期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件說明

  根據(jù) 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予股票期

權(quán)第二個(gè)等待期為自首次授予登記完成之日起 24 個(gè)月；首次授予限制性股票第

二個(gè)限售期為自首次授予完成之日起 24 個(gè)月。首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期

為自股票期權(quán)首次授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至股票期權(quán)首

次授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止；首次授予限制性股票第

二個(gè)解除限售期為自首次授予限制性股票登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易

日起至首次授予限制性股票登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止。公

司首次授予股票期權(quán)和限制性股票的授予日為 2020 年 9 月 21 日，首次授予股

票期權(quán)和限制性股票登記完成日為 2020 年 11 月 6 日。公司首次授予股票期權(quán)的

第二個(gè)等待期和首次授予限制性股票的第二個(gè)限售期即將屆滿。

                                       符合可行權(quán)/解除限售條件

序號(hào)        可行權(quán)/解除限售需滿足的條件

                                          的情況說明

     公司未發(fā)生以下任一情形：

     ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)

     師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

     ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)

     會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì) 公司未發(fā)生此情形，滿足可行權(quán)/

     報(bào)告；                     解除限售條件。

     ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

     公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

     ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

     ⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

     激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

     ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

     選；

     ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)

     定為不適當(dāng)人選；

     ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足

     監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入 可行權(quán)/解除限售條件。

     措施；

     ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理

     人員情形的；

     ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

     ⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                     公 司 2021 年 營 業(yè) 收 入 為

     首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期/限制性股票第

     二個(gè)解除限售期，公司需滿足下列兩個(gè)條件之

     業(yè)收入增長率不低于 21%；  （2）以 2019 年凈利

                                     本）  ，較 2019 年增長 234.65%。

     潤為基數(shù)，2021 年凈利潤增長率不低于 21%。

                                     公司層面業(yè)績(jī)考核均達(dá)標(biāo)。

     激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司相關(guān)規(guī)定

     組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考評(píng)結(jié)果確定

     其行權(quán)/解除限售的比例：考評(píng)結(jié)果 A，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)

     為 100%；考評(píng)結(jié)果 B，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)為 100%；考評(píng)

     結(jié)果 C，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)為 80%；考評(píng)結(jié)果 D，標(biāo)準(zhǔn)系

     數(shù)為 0。若當(dāng)年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)

     對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度/解除限售額度=標(biāo)

                                 滿足可行權(quán)/解除限售條件。

     準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度/解除限售額度。

     若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考評(píng)結(jié)果為 C 級(jí)

     及以上，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例

     分批次行權(quán)/解除限售，當(dāng)期未能行權(quán)的股票期權(quán)

     由公司注銷；當(dāng)期未能解除限售的限制性股票由

      公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加同期銀行

      存款利息；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考評(píng)結(jié)

      果為 D 級(jí)，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消

      該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)/解除限售額度，股票期權(quán)由

      公司注銷；限制性股票由公司回購注銷，回購價(jià)

      格為授予價(jià)格加同期銀行存款利息。若公司與激

      勵(lì)對(duì)象簽訂的《授予協(xié)議書》 中對(duì)考評(píng)結(jié)果與

      標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)有另外約定，則個(gè)人績(jī)效考核要求按照

      《授予協(xié)議書》中約定的執(zhí)行，當(dāng)期未能行權(quán)的

      股票期權(quán)由公司注銷；當(dāng)期未能解除限售的限制

      性股票由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加

      同期銀行存款利息。

  綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件均已成就。根

據(jù)公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)和解除限售安排，首次授

予第二個(gè)行權(quán)及第二個(gè)解除限售期可行權(quán)數(shù)量及解除限售數(shù)量分別占已獲授股

票期權(quán)和占已獲授限制性股票比例為 30%，同意為符合條件的 148 名激勵(lì)對(duì)象辦

理首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，此次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量

合計(jì) 56.25 萬份；為符合條件的 149 名激勵(lì)對(duì)象辦理首次授予的限制性股票第二

個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)手續(xù)，此次解除限售的限制性股票數(shù)量合計(jì) 107.94

萬股。

     三、本次行權(quán)及解除限售的具體情況

     （一）本次股票期權(quán)行權(quán)的具體情況

  若激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、

配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

  若激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、

配股或縮股等事項(xiàng)，行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

券商

起至股票期權(quán)首次授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，行

權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T 日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

                  獲授的股票期權(quán)                      本次可行權(quán)數(shù)量

                                   本次可行權(quán)數(shù)量

  姓名       職務(wù)       數(shù)量                         占已獲授股票期

                                    （萬份）

                   （萬份）                         權(quán)比例

中層管理人員及技術(shù)骨干、

  業(yè)務(wù)骨干（148 人）

   合計(jì)（148 人）         187.50          56.25       30%

  注：實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。

  （二）本次限制性股票解除限售的具體情況

                                               本次解除限售

                    獲授的限制性股         本次解除限售

                                               限制性股票數(shù)

  姓名        職務(wù)            票數(shù)量       限制性股票數(shù)量

                                               量占已獲授限

                      （萬股）           （萬股）

                                               制性股票比例

        副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)

  王海閩                     15.00        4.50      30%

          總監(jiān)

中層管理人員及技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)

    骨干（148 人）

    合計(jì)（149 人）             359.80      107.94     30%

  四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見

  公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì) 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件是否成就情況

及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，本次符合行權(quán)條件的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象為 148 名，

行權(quán)數(shù)量為 56.25 萬份；本次符合限制性股票解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為 149 名，

解除限售數(shù)量為 107.94 萬股。本次可行權(quán)及解除限售激勵(lì)對(duì)象資格符合《上市

公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 及公司《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案二次修訂稿）》等有關(guān)規(guī)定，可行權(quán)及解除限售的激勵(lì)對(duì)象的資格合法、有效。

     五、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

激勵(lì)對(duì)象的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件均已成就。

本次符合行權(quán)條件的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象為 148 名，擬行權(quán)數(shù)量為 56.25 萬份，第

二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占已獲授股票期權(quán)比例為 30%；本次符合限制性股票解除

限售條件的激勵(lì)對(duì)象為 149 名，擬解除限售數(shù)量為 107.94 萬股，第二個(gè)解除限

售期解除限售限制性股票數(shù)量占已獲授限制性股票比例為 30%。本次行權(quán)及解除

限售符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法管理辦法》及《瑞芯微電子股份有限公司 2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定，表決程序

合法合規(guī)。我們一致同意本次公司股票期權(quán)的行權(quán)和限制性股票的解除限售安

排。

     六、監(jiān)事會(huì)意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授

予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件均已成就。本次符合

行權(quán)條件的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象為 148 名，擬行權(quán)數(shù)量為 56.25 萬份，第二個(gè)行權(quán)

期可行權(quán)數(shù)量占已獲授股票期權(quán)比例為 30%；本次符合限制性股票解除限售條件

的激勵(lì)對(duì)象為 149 名，擬解除限售數(shù)量為 107.94 萬股，第二個(gè)解除限售期解除

限售限制性股票數(shù)量占已獲授限制性股票比例為 30%。本次行權(quán)及解除限售符合

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（二次修訂稿）》中規(guī)定的行

權(quán)或解除限售相關(guān)條件，激勵(lì)對(duì)象符合可行權(quán)及可解除限售的資格條件，其作為

本次可行權(quán)及可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全

體股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意本次公司股票期權(quán)的行權(quán)和限制性股票的解除限

售安排。

     六、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京國楓律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次條件成就已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的

批準(zhǔn)與授權(quán)，公司首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售

條件均已成就，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及《2020 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                     瑞芯微電子股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 行權(quán)條件 激勵(lì)計(jì)劃