當前觀察：大洋電機: 關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的公告

                                       中山大洋電機股份有限公司

證券代碼：002249        證券簡稱： 大洋電機          公告編號： 2022-086

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(資料圖片僅供參考)

   關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃行權價格的公告

       本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有

   虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  中山大洋電機股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 14 日召開第六

屆董事會第三次會議和第六屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年

股票期權激勵計劃行權價格的議案》。公司為進一步完善公司的法人治理結構，建立、

健全公司中長期激勵機制，吸引和留住優秀管理人才、核心技術（業務）骨干，于 2021

年 3 月份推出《中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）》（以

下簡稱“股票期權激勵計劃”），并分別于 2021 年 5 月 26 日和 2022 年 4 月 29 日完成

股票期權激勵計劃的首次授予和預留部分授予登記。鑒于公司已于 2022 年 9 月 29 日實

施完成了 2022 年半年度權益分派方案，根據股票期權激勵計劃的相關規定，現對股票

期權激勵計劃中首次授予和預留部分授予的股票期權行權價格進行調整，有關事項說明

如下：

  一、2021 年股票期權激勵計劃已履行的決策程序和批準情況

中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關

于<中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

和《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師等中介機構出具相應報告。同日，公司召開第

五屆監事會第九次會議，審議通過了《關于<中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票期

權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                 《關于<中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票

期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》和《關于核實<中山大洋電機股份有限公司

                                       中山大洋電機股份有限公司

在公司內部辦公系統公告欄進行了公示。在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃

擬激勵對象有關的任何異議。2021 年 3 月 25 日，公司監事會做出《關于公司 2021 年股

票期權激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。監事會經核查認為，本次

列入激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為本

次股票期權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

<中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                                        《關

于<中山大洋電機股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

和《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，

律師出具相應法律意見書。

次會議，審議通過《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象及授予數量

的議案》和《關于 2021 年股票期權激勵計劃向激勵對象首次授予股票期權的議案》，公

司獨立董事對此發表了獨立意見，律師等中介機構出具相應報告。

共計向 856 名激勵對象授予 3,356.885 萬份股票期權，行權價格 3.72 元/份。

七次會議，審議通過了《關于 2021 年股票期權激勵計劃向激勵對象授予預留股票期權

的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次預留授予股票期權的激勵

對象名單及授予安排等相關事項進行了核實。

職務在公司內部辦公系統公告欄進行了公示。在公示期內，公司監事會未接到與本激勵

計劃擬激勵對象有關的任何異議。2022 年 3 月 11 日，公司監事會做出《關于公司 2021

年股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。監事會經核

查認為，本次列入激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條

件，其作為本次股票期權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

作，共計向 349 名激勵對象授予 838.82 萬份股票期權，行權價格 5.27 元/份。

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九次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予股票期權行

權價格的議案》

      《關于 2021 年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條

件成就的議案》和《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》，

同意將 2021 年股票期權激勵計劃首次授予股票期權行權價格由 3.72 元/份調整為 3.54

元/份；同意注銷 85 名激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權數量 1,789,910 份；確定公

司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期行權條件成就，同意符

合行權條件的 771 名激勵對象行權 9,501,741 份股票期權。公司獨立董事對此發表了獨

立意見，律師事務所出具法律意見書。

期權第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》

                      （公告編號：2022-055），2021 年股

票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期自主行權事項已獲深圳證券交易所審

核通過，并在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成自主行權相關手續的辦

理。本次實際可行權期限為 2022 年 6 月 20 日起至 2023 年 5 月 25 日止。

會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，同意將

將 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由 3.54 元/份調整為 3.460 元/

份，預留部分授予的股票期權行權價格由 5.27 元/份調整為 5.190 元/份。

會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，同意將

將 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由 3.460 元/份調整為 3.380

元/份，預留部分授予的股票期權行權價格由 5.190 元/份調整為 5.110 元/份。

  二、本次調整股票期權激勵計劃行權價格的情況說明

  （一）調整事由

  公司于 2022 年 9 月 8 日召開 2022 年第二次臨時股東大會，審議通過了 2022 年半

年度權益分派方案，以未來實施權益分派方案時股權登記日享有利潤分配權的股份總額

為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 0.8 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以公

積金轉增股本。該權益分派方案已于 2022 年 9 月 29 日執行完成。

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   截至 2022 年半年度權益分派股權登記日，公司回購專戶持有公司股份 9,629,191 股，

該部分股份不參與分紅，根據股票市值不變原則，實施權益分派前后公司總股本保持不

變，現金分紅總額分攤到每一股的比例將減小，因此，本次權益分派實施后除權除息價

格計算時，每股現金紅利應以 0.0796761 元/股計算。

   根據《上市公司股權激勵管理辦法》

                  （以下簡稱“《管理辦法》”）以及公司《2021

年股票期權激勵計劃（草案）》相關規定，若在行權前公司有資本公積轉增股本、派送

股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對股票期權的行權價格進行相應的

調整。

   （二）調整方法

   根據公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，調整方法如下：

   派息

   P＝P0-V

   其中：P0 為調整前的行權價格；V 為每股的派息額；P 為調整后的行權價格。經派

息調整后，P 仍須大于 1。

   根據以上公式，公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由

   根據以上公式，公司 2021 年股票期權激勵計劃預留部分授予的股票期權行權價格

由 5.190 元/份調整為 5.190-0.0796761≈5.110 元/份。

   三、本次調整股票期權激勵計劃行權價格對公司的影響

    本次調整符合《管理辦法》和公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）

                                     》的相關規

定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

   四、獨立董事意見

   基于公司2022年半年度權益分派方案，公司董事會本次調整2021年股票期權激勵計

劃首次授予和預留部分授予的股票期權行權價格，符合《管理辦法》和公司股票期權激

勵計劃中的有關規定，未違反有關法律、法規的規定，不存在損害公司及股東利益的情

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形。本次行權價格的調整履行了必要的審批程序，我們一致同意本次行權價格調整事項。

  五、監事會意見

  監事會認為：本次調整符合《管理辦法》及公司股票期權激勵計劃中關于股票期權

行權價格調整的相關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會損

害公司及全體股東的利益。同意公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予和預留部分授

予的股票期權行權價格的調整。

  六、法律意見書結論性意見

  北京市競天公誠律師事務所認為：大洋電機關于 2021 年股票期權激勵計劃調整行

權價格系按照《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定進行，且已獲得必要的

批準和授權，符合《管理辦法》《公司章程》的規定和《2021 年股票期權激勵計劃（草

案）》的安排。

  七、備查文件

激勵計劃調整行權價格相關事項的法律意見書》。

  特此公告。

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                                  董 事 會

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標簽： 行權價格 激勵計劃 股票期權