招商證券股份有限公司

(資料圖片)

      關(guān)于四川省自貢運輸機械集團股份有限公司

     預(yù)計在關(guān)聯(lián)銀行開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的核查意見

  招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構(gòu)”）作為四川

省自貢運輸機械集團股份有限公司（以下簡稱“運機集團”或“公司”）首次公

開發(fā)行股票并在深圳證券交易所主板上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上

市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，對公司預(yù)計在關(guān)聯(lián)銀行開展現(xiàn)金管理

業(yè)務(wù)的事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

     一、關(guān)聯(lián)交易基本情況

  （一） 關(guān)聯(lián)交易概述

第十次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

司及子公司使用最高額度不超過人民幣 2.3 億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理。

  公司擬使用最高額度不超過人民幣 1.5 億元的存放于自貢銀行股份有限公司

（以下簡稱“自貢銀行”）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買自貢銀行安

全性高、流動性好、保本型的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品（包括但不限于：結(jié)構(gòu)性存

款、大額存單、定期存款、通知存款等）。投資期限不超過 12 個月，且該等現(xiàn)金

管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。在前述額度和

期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  公司實際控制人吳友華先生擔(dān)任自貢銀行董事職務(wù)，根據(jù)《深圳證券交易所

股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司與自貢銀行開展募集資金的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)構(gòu)成關(guān)

聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)董事吳友華先生對本議案回避表決，獨立董事對上述事項發(fā)表了事

前認可意見和明確同意的獨立意見。

       本次關(guān)聯(lián)交易事項尚需提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東將在股東大會上對

  該議案回避表決。授權(quán)董事長及經(jīng)營管理層在額度范圍內(nèi)行使該項投資決策權(quán)并

  簽署相關(guān)法律文件，授權(quán)期限為自股東大會審議通過之日起 12 個月。

       本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重

  組。

       （二） 預(yù)計本次關(guān)聯(lián)交易類別和金額

                       關(guān)聯(lián)交易內(nèi)       關(guān)聯(lián)交易定價

  關(guān)聯(lián)交易類別       關(guān)聯(lián)方                               2023 年預(yù)計發(fā)生金額

                         容           原則

  接受關(guān)聯(lián)方提              辦理現(xiàn)金管理       遵循市場定價        最高現(xiàn)金管理額度不超過

              自貢銀行

  供金融服務(wù)                 業(yè)務(wù)           原則             15,000 萬元

  注：除上述預(yù)計的關(guān)聯(lián)交易以外，公司僅在自貢銀行存在活期存款業(yè)務(wù)。

       （三） 年初至本公告披露日關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)生情況

                                                            單位：萬元

關(guān)聯(lián)交易          關(guān)聯(lián)交易     實際發(fā)生                            披露日期

        關(guān)聯(lián)方                          預(yù)計金額

 類別            內(nèi)容       金額                              索引號

                                                 詳見 2022 年 4 月 25 日巨

               存款     ≤28,851.23    ≤28,851.23

                                                 潮資訊網(wǎng) 2022-024 號公告

接受關(guān)聯(lián)

        自貢                                       詳見 2022 年 4 月 25 日巨

方提供金          利息收入      511.30        ≤585

        銀行                                       潮資訊網(wǎng) 2022-024 號公告

融服務(wù)

              現(xiàn)金管理                 最高現(xiàn)金管理額       詳見 2021 年 11 月 30 日巨

                       ≤23,000

               業(yè)務(wù)                  度不超過 25,000   潮資訊網(wǎng) 2021-006 號公告

  注：2022 年年初至本公告披露日，公司在自貢銀行單日最高存款 28,851.23 萬元，累計取得

  銀行存款利息收入 5,113,043.39 元（其中活期存款利息 132 元，現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)收益 5,112,911.39

  元），期末存款余額 206,299,874.21 元。

       二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

       公司名稱：自貢銀行股份有限公司

       注冊資本：216,182.45 萬元人民幣

       企業(yè)類型：其他股份有限公司（非上市）

       法定代表人：袁益富

       注冊地址：四川省自貢市

       統(tǒng)一社會信用代碼：91510000744676556Y

       住所：自貢市自流井區(qū)解放路 58 號

   主營業(yè)務(wù)：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款，辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行，代理兌付，承銷政府債券；買賣政府

債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；

提供保管箱業(yè)務(wù)；辦理地方財政周轉(zhuǎn)使用資金的貸款業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準

的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

   截至 2021 年末，自貢銀行資產(chǎn)總額為 8,942,737.99 萬元，凈資產(chǎn) 583,557.97

萬元；2021 年實現(xiàn)營業(yè)收入 146,157.17 萬元，凈利潤 2,315.25 萬元。

   履約能力分析：上述關(guān)聯(lián)人依法注冊成立，合法存續(xù)且生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，

具備較好的履約能力。

   公司實際控制人吳友華先生擔(dān)任自貢銀行董事職務(wù)，公司與自貢銀行開展募

集資金的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

   三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

   公司將使用存放于自貢銀行的部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購

買安全性高、流動性好、保本型的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品（包括但不限于：結(jié)構(gòu)

性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），投資期限不超過 12 個月，且該等

現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

   公司在自貢銀行開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)將遵循市場定價原則，購買相關(guān)產(chǎn)品的利

率將符合同等條件下市場化利率水平。

   四、關(guān)聯(lián)交易目的及對公司的影響

   公司于自貢銀行開展上述募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，有利于公司提高資金使用

效率，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營資金需求。公司在自貢銀行的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)將遵循市場

化原則，不會影響公司的獨立性，不會形成依賴，不存在損害公司及股東利益的

情形。

   五、獨立董事事前認可意見和獨立意見

   公司獨立董事對此事項進行了事前認可，并發(fā)表獨立意見如下：公司使用部

分閑置募集資金在關(guān)聯(lián)銀行自貢銀行股份有限公司購買安全性高、流動性好、保

本型的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品，符合公司實際需要，有利于提高募集資金使用效

率，增加閑置募集資金收益，更好的實現(xiàn)公司資金的保值增值，不會對公司未來

的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響，不會對關(guān)聯(lián)方形成依賴，不會影響公司的

獨立性，也不存在損害公司及股東利益的情形。公司審議上述議案時，關(guān)聯(lián)董事

吳友華先生依法予以了回避，會議的審議和表決程序、表決結(jié)果合法、合規(guī)、有

效。我們對此事項發(fā)表同意的獨立意見，并同意將上述事項提交公司股東大會審

議。

     六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司于自貢銀行開展上述募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)已

經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的

審批程序；本次交易遵循雙方自愿、公平合理、協(xié)商一致的原則，不存在損害公

司和非關(guān)聯(lián)股東及中小股東利益的行為；該關(guān)聯(lián)交易事項決策程序符合有關(guān)法律

法規(guī)的規(guī)定；本次關(guān)聯(lián)交易所涉議案尚需提交公司股東大會審議。

  綜上，保薦機構(gòu)對運機集團本次預(yù)計在關(guān)聯(lián)銀行開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的事項無

異議。

 （此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于四川省自貢運輸機械集團股

份有限公司預(yù)計在關(guān)聯(lián)銀行開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人簽名：

             張   鵬      葛   麒

                        招商證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 招商證券