全球快報:可川科技: 中信證券股份有限公司關于蘇州可川電子科技股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

            關于蘇州可川電子科技股份有限公司

(相關資料圖)

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有

關法律、法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、

                               “保薦機

構”）作為正在履行蘇州可川電子科技股份有限公司（以下簡稱“可川科技”、

                                  “上

市公司”、

    “公司”）持續督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 20 日對公司進行

了現場檢查，報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  張吉翔、李峻毅

（三）現場檢查時間

（四）現場檢查人員

  李峻毅

（五）現場檢查手段

二、本次現場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了可川科技，公司章程、股東大會、董事會和監事會的議

事規則及其他公司治理相關的制度和文件，審閱了本持續督導期間召開的董事

會、監事會的會議文件。同時，現場檢查人員還查閱了《關聯交易管理制度》及

其他內部控制制度。

  經現場檢查，保薦機構認為：可川科技建立了較為完善的法人治理結構，內

部控制制度健全且得到有效執行，董事、監事和高級管理人員能夠按照《上海證

券交易所股票上市規則》及其他相關法律法規的規定履行職責，內部控制環境良

好，風險控制有效。

（二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息

進行對比和分析，保薦機構認為：可川科技按照上市公司信息披露的相關規定，

真實、準確、完整地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  經查閱可川科技關聯交易制度文件、相關財務明細，并與可川科技財務人員

進行了溝通確認，保薦機構認為：可川科技資產完整，人員、機構、業務、財務

保持獨立，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關憑證

及銀行對賬單、與募集資金使用相關的公告等資料，同時查閱了公司《募集資金

管理制度》等文件。

  經核查，保薦機構認為，可川科技募集資金的存放和使用符合相關規定的要

求，募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至本報告簽署日，可川

科技對募集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露義務，不存在違

法違規情形，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》關于上市公司

募集資金存放和使用的有關規定。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司相關制度及相關財務明細。

  經核查，保薦機構認為，可川科技已對關聯交易、對外擔保、重大對外投資

的決策權限和決策機制進行了規范，本持續督導期間不存除無償接受關聯擔保以

外的關聯交易，不存在對外擔保、重大對外投資。

（六）經營狀況

  現場檢查人員查閱了可川科技所涉相關行業信息和公司公告的經營業績情

況，同時與公司高級管理人員和業務人員進行溝通，了解近期行業和市場變化情

況以及公司經營情況。

  經核查，保薦機構認為，可川科技經營模式、經營環境并未發生重大變化，

公司經營管理狀況正常。

（七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項。

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  可川科技在公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股

東和實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、對

外擔保、重大對外投資情況和經營狀況等重要方面總體運行良好，符合《上海證

券交易所股票上市規則》等規定的要求，不存在重大問題，無提請公司注意事項。

四、是否存在相關規則規定應當向中國證監會和交易所報告的事項

  無。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

  本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

六、本次現場檢查的結論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督

導》的有關要求，對可川科技認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查工作，

中信證券認為：自上市以來，可川科技在公司治理、內控制度、三會運作、信息

披露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上

海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》、《上海證券交易所

股票上市規則》等的相關要求。

  可川科技經營狀況未發生重大不利變化，保薦機構將持續關注可川科技募集

資金投資項目進展情況，并督促上市公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于蘇州可川電子科技股份有限公司

保薦代表人（簽名）：

               張吉翔          李峻毅

                      保薦機構：中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 現場檢查 中信證券股份有限公司