中信證券股份有限公司

            關(guān)于蘇州可川電子科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有

關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、

                               “保薦機

構(gòu)”）作為正在履行蘇州可川電子科技股份有限公司（以下簡稱“可川科技”、

                                  “上

市公司”、

    “公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，于 2022 年 12 月 20 日對公司進行

了現(xiàn)場檢查，報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）保薦機構(gòu)

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  張吉翔、李峻毅

（三）現(xiàn)場檢查時間

（四）現(xiàn)場檢查人員

  李峻毅

（五）現(xiàn)場檢查手段

二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了可川科技，公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議

事規(guī)則及其他公司治理相關(guān)的制度和文件，審閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間召開的董事

會、監(jiān)事會的會議文件。同時，現(xiàn)場檢查人員還查閱了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》及

其他內(nèi)部控制制度。

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：可川科技建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)

部控制制度健全且得到有效執(zhí)行，董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，內(nèi)部控制環(huán)境良

好，風(fēng)險控制有效。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息

進行對比和分析，保薦機構(gòu)認為：可川科技按照上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定，

真實、準確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  經(jīng)查閱可川科技關(guān)聯(lián)交易制度文件、相關(guān)財務(wù)明細，并與可川科技財務(wù)人員

進行了溝通確認，保薦機構(gòu)認為：可川科技資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)

保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關(guān)憑證

及銀行對賬單、與募集資金使用相關(guān)的公告等資料，同時查閱了公司《募集資金

管理制度》等文件。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，可川科技募集資金的存放和使用符合相關(guān)規(guī)定的要

求，募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至本報告簽署日，可川

科技對募集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露義務(wù)，不存在違

法違規(guī)情形，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》關(guān)于上市公司

募集資金存放和使用的有關(guān)規(guī)定。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司相關(guān)制度及相關(guān)財務(wù)明細。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，可川科技已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資

的決策權(quán)限和決策機制進行了規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期間不存除無償接受關(guān)聯(lián)擔(dān)保以

外的關(guān)聯(lián)交易，不存在對外擔(dān)保、重大對外投資。

（六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了可川科技所涉相關(guān)行業(yè)信息和公司公告的經(jīng)營業(yè)績情

況，同時與公司高級管理人員和業(yè)務(wù)人員進行溝通，了解近期行業(yè)和市場變化情

況以及公司經(jīng)營情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，可川科技經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境并未發(fā)生重大變化，

公司經(jīng)營管理狀況正常。

（七）保薦機構(gòu)認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項。

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  可川科技在公司治理、內(nèi)部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股

東和實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對

外擔(dān)保、重大對外投資情況和經(jīng)營狀況等重要方面總體運行良好，符合《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定的要求，不存在重大問題，無提請公司注意事項。

四、是否存在相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當向中國證監(jiān)會和交易所報告的事項

  無。

五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

  本次現(xiàn)場檢查為保薦機構(gòu)獨立進行，未安排其他中介機構(gòu)配合工作。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督

導(dǎo)》的有關(guān)要求，對可川科技認真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，

中信證券認為：自上市以來，可川科技在公司治理、內(nèi)控制度、三會運作、信息

披露、獨立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》、《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

  可川科技經(jīng)營狀況未發(fā)生重大不利變化，保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注可川科技募集

資金投資項目進展情況，并督促上市公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于蘇州可川電子科技股份有限公司

保薦代表人（簽名）：

               張吉翔          李峻毅

                      保薦機構(gòu)：中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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