快資訊：和而泰: 關于調整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公告

 證券代碼：002402      證券簡稱：和而泰          公告編號：2023-003

           深圳和而泰智能控制股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，不存在虛

(資料圖)

假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 4 日

召開第六屆董事會第五次會議和第六屆監事會第五次會議，審議通過了《關于調整

辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律法規、規范性文件以及公司《2022 年限

制性股票激勵計劃（草案）》

            （以下簡稱“本激勵計劃”、

                        “《激勵計劃（草案）》”）的

規定，并根據公司 2022 年第四次臨時股東大會的授權，公司董事會對本激勵計劃

授予激勵對象名單進行相應的調整。現對有關事項說明如下：

  一、限制性股票激勵計劃已履行的程序

三次會議，審議通過了《關于<2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》等相關議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京君合（杭

州）律師事務所就此事項出具了法律意見書。具體內容詳見2022年12月2日登載

于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的相關公告文件。

文件的相關規定，公司對2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象

在《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）公告前6個

月內買賣公司股票的情況進行了自查，并于2022年12月14日在巨潮資訊網

（www.cninfo.com.cn）刊登了《關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人

及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-093）。

性股票激勵計劃激勵對象名單》，公示時間為2022年12月2日-2022年12月12日，公

示期間內，公司監事會未收到任何異議。2022年12月14日，公司在巨潮資訊網

（www.cninfo.com.cn）刊登了《監事會關于2022年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單的審核意見及公示情況說明》（2022-094）。

通過了《關于<2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于

<2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提請股東大

會授權董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》；關于本次

股東大會，公司獨立董事孫進山先生向全體股東公開征集了投票權，根據《公開

征集委托投票權報告書》，截至本次征集投票權的征集時間止，無股東向獨立董

事孫進山委托投票權，北京君合（杭州）律師事務所就公司獨立董事公開征集投

票權相關事項出具了法律意見書。

五次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議

案》《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，經公

司2022年第四次臨時股東大會的授權，公司董事會對本激勵計劃的激勵對象名單

進行相應的調整，將激勵對象由278名調整為274名，并同意公司向274名激勵對

象授予限制性股票共計1,800萬份。公司監事會對調整后激勵對象人員名單進行了

核實，獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京君合（杭州）律師事務所就此

事項出具了法律意見書。

  二、關于調整本激勵計劃授予激勵對象名單的情況

  鑒于公司本激勵計劃的激勵對象中有 4 人因個人原因自愿放棄參與本激勵計

劃，根據《激勵計劃（草案）》的相關規定以及公司 2022 年第四次臨時股東大會的

授權，公司董事會將對本激勵計劃的激勵對象名單進行調整。具體調整內容為：本

激勵計劃的激勵對象人數由 278 人調整為 274 人；同時前述自愿放棄的 4 名激勵

對象對應擬授予的限制性股票數量將分配給本激勵計劃的其他激勵對象，本激勵

計劃授予的限制性股票總量保持不變。

  本次調整內容在公司 2022 年第四次臨時股東大會對董事會的授權范圍內，無

需提交股東大會審議。上述調整事項已經公司第六屆董事會第五次會議和第六屆

監事會第五次會議審議通過，公司監事會對調整后的激勵對象名單進行了核查，公

司獨立董事發表了同意的獨立意見，北京君合（杭州）律師事務所就此事項出具了

法律意見書。除上述調整外，本次實施的激勵計劃內容與公司 2022 年第四次臨時

股東大會審議通過的內容一致。

  三、本次調整對公司的影響

  公司對本激勵計劃的激勵對象名單的調整，符合《管理辦法》等法律法規、規

范性文件以及《激勵計劃（草案）》的相關規定，不會對公司的財務狀況和經營成

果產生實質性影響，不存在損害公司及公司股東利益的情形。

  四、獨立董事意見

  經審核，我們認為：公司對本激勵計劃的激勵對象名單的調整符合公司《激勵

計劃（草案）》及相關法律法規的要求，調整程序合法、合規，不存在損害公司及

全體股東利益的情形。本次調整內容在公司 2022 年第四次臨時股東大會對董事會

的授權范圍內，調整程序合法、合規。調整后的激勵對象不存在禁止獲授限制性股

票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。

  我們同意公司對本激勵計劃的激勵對象名單進行相應的調整。

  五、監事會意見

  經核查，監事會認為：公司董事會根據 2022 年第四次臨時股東大會的授權對

本激勵計劃的激勵對象名單進行調整，審議程序合法合規，符合《管理辦法》等相

關法律、法規及本激勵計劃的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

因此，我們同意公司對本激勵計劃的激勵對象名單進行調整。

  六、律師出具的法律意見書

  截至本法律意見書出具日，公司本次調整及授予已經取得現階段必要的批準

和授權；公司對本次激勵計劃的調整符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》

和《公司章程》的相關規定；本次授予的條件已經成就；本次授予的授予日、激勵

對象、授予數量及授予價格的確定均符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》

《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規及規范性文件及《激勵計劃（草案）》

的相關規定；公司已按照《激勵管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則》等法

律、法規及規范性文件及《激勵計劃（草案）》的規定履行了現階段必要的信息披

露義務，公司尚需繼續履行相應的信息披露義務。

  七、備查文件

限公司 2022 年限制性股票激勵計劃調整及授予事項的法律意見書》。

  特此公告。

                     深圳和而泰智能控制股份有限公司

                           董 事 會

                         二〇二三年一月四日

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標簽： 激勵計劃 關于調整