康希諾: 中信證券股份有限公司關(guān)于康希諾生物股份公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                     中信證券股份有限公司

                     關(guān)于康希諾生物股份公司

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)

【資料圖】

定，中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在

履行康希諾生物股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康希諾”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦

機(jī)構(gòu)，對(duì)公司自 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查期間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本持續(xù)督導(dǎo)

期”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  中信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  焦延延、徐峰林

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  焦延延

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制情況，信息披露情況，公司的獨(dú)立性以及控股股東、實(shí)

際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況，募集資金使用情況、募投項(xiàng)目的實(shí)施情況，

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況、經(jīng)營(yíng)狀況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

賬戶(hù)對(duì)賬單等資料；

  二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了康希諾公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、董

事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱了

公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得

到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)

任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  根據(jù)對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過(guò)與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息

進(jìn)行對(duì)比和分析，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，康希諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  保薦機(jī)構(gòu)核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往

來(lái)情況。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，康希諾資產(chǎn)完整，人員、機(jī)

構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)

賬，查閱了與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄、公告及合同資料，與負(fù)責(zé)募集資金

使用的高管進(jìn)行了訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度，

設(shè)立了相關(guān)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬

戶(hù)內(nèi)，并簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司制定了募集資金使用的管理制度，

能夠按照相關(guān)制度規(guī)定存放和使用募集資金。公司募集資金不存在被控股股東占

用、違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情

形。

     （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披露文件，以及公司

關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談。經(jīng)核查，保薦

機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投

資情況。

     （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司高管進(jìn)行了訪談，并從公開(kāi)信息查閱了同行業(yè)上市公司

的經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)信息。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司自上市以

來(lái)經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化；公司主要商業(yè)化產(chǎn)品涉及新冠疫苗及腦膜炎疫苗，

雖然目前已開(kāi)始推進(jìn)多種新冠疫苗加強(qiáng)針的接種方案以增強(qiáng)免疫，但未來(lái)新冠疫

苗市場(chǎng)規(guī)模存在發(fā)生重大變化的可能；除新冠疫苗相關(guān)業(yè)務(wù)外，公司疫苗市場(chǎng)前

景及經(jīng)營(yíng)環(huán)境不存在重大變化。公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力未發(fā)生重大變化，公司主營(yíng)業(yè)

務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

     （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》、《上海交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和規(guī)范

性文件的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)；同時(shí)請(qǐng)公

司持續(xù)、合理地安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)

定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司給予了積極的配合。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督

導(dǎo)》的有關(guān)要求，對(duì)康希諾認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作，

中信證券認(rèn)為：自上市以來(lái)，康希諾在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披

露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》、《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

  康希諾經(jīng)營(yíng)狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關(guān)注康希諾募集資金

投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于康希諾生物股份公司2022年持續(xù)

督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

         焦延延             徐峰林

                          中信證券股份有限公司

                            年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 生物股份 中信證券股份有限公司