中國銀河證券股份有限公司

(相關資料圖)

               關于歐菲光集團股份有限公司

保薦機構名稱：中國銀河證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：歐菲光

保薦代表人姓名：秦敬林                  聯系電話：571-86483910

保薦代表人姓名：陳召軍                  聯系電話：021-60870878

現場檢查人員姓名：秦敬林、魏旗

現場檢查對應期間：2022年下半年度

現場檢查時間：2022年12月26日-2022年12月30日

一、現場檢查事項                                    現場檢查意見

（一）公司治理                                 是     否   不適用

現場檢查手段：對公司三會、章程等各項治理制度等文件進行了查閱，并對三會的

召集程序、出席會議人員資格、表決程序等事項進行核查；對董秘及實際控制人等

進行了訪談；對是否存在同業競爭和顯失公平的關聯交易等違規情況進行了核查。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：對公司內部審計制度、內部審計工作計劃等文件資料進行了查閱，

并對董秘等進行訪談。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等     √

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：對公司三會資料、信息披露文件、投資者關系活動記錄表、重大信

息傳遞記錄等文件資料進行了查閱，并對董秘等進行訪談。

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息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：對公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度及關聯交易的信息披

露等進行了查閱；對關聯交易臺賬、對外擔保臺賬進行了查閱，并抽查相關憑證；

對董秘、實際控制人等進行訪談。

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：對募集資金三方監管協議、募集資金專戶對賬單及銀行流水，銀行

回單等資料進行了查閱，并對董秘等進行訪談。

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形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：對公司定期報告，同行業公司披露信息等進行了查閱，并對董秘等

進行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：對公司定期報告、臨時報告等信息披露文件和公司、股東等相關人

員的承諾等進行了查閱并進行了核查。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：對公司章程、公告、重大合同等文件資料進行了查閱，并對對董

秘、實際控制人等進行訪談。

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者風險

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關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

本次現場檢查發現：

充了流動資金20億元，并將本次募投項目“高像素光學鏡頭建設項目”中的2億元變

更為“合肥晶超光學科技有限公司光學鏡片與鏡頭產線項目”。由于受到國內疫情

及下游市場因素影響，截至2022年12月30日，本次募投資金擬投入項目“高像素光

學鏡頭建設項目”和變更后的“合肥晶超光學科技有限公司光學鏡片與鏡頭產線項

目”尚未實際投入，建設存在滯后。

本保薦機構提醒公司積極推進募投項目建設，提高募集資金使用效率，嚴格按照募

集資金用途使用。后續如涉及募集資金用途變更等必須按照相關法律法規履行必要

的審批決策及披露程序。

收入為30.49億元，同比下滑了44.12%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為-24.07億

元，同比下滑了3,140.84%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為-

發了《關注函》（公司部關注函〔2022〕第392號）。2022年11月3日，歐菲光對上

述《關注函》的問題進行了回復。

本保薦機構提醒公司積極關注公司面臨的經營風險和財務風險，嚴格按照《企業會

計準則》的要求充分計提各項減值準備，同時提醒廣大投資者關注公司持續大額虧

損的風險。

（此頁無正文，為《中國銀河證券股份有限公司關于歐菲光集團股份有限公司2022年下半

年定期現場檢查報告》之簽章頁）

 保薦代表人：

             秦敬林            陳召軍

                            中國銀河證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 中國銀河證券