證券代碼：002104     證券簡稱：恒寶股份          公告編號：2023-005

               恒寶股份有限公司

(資料圖)

關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的

                     公告

  本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  恒寶股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 2 月 9 日召開第八屆董事

會第五次臨時會議，審議通過了《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票

期權的議案》，現將有關事項公告如下：

  一、2021 年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序及簡述

  （一）2021 年 2 月 4 日，公司召開了第七屆董事會第十次臨時會議，審議

通過了《關于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關

于公司<2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東

大會授權董事會辦理 2021 年股票期權激勵計劃有關事項的議案》等議案。獨立

董事對公司 2021 年股票期權激勵計劃發表了同意的獨立意見。

  （二）2021 年 2 月 4 日，公司召開了第七屆監事會第七次臨時會議，審議

通過了《關于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關

于公司<2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于核實公司

<2021 年股票期權激勵計劃首次授權部分激勵對象名單>的議案》。

  （三）2021 年 2 月 7 日至 2021 年 2 月 17 日，公司對本次激勵計劃的激勵

對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到

與本次激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2021 年 2 月 19 日，公司披露了《監

事會關于 2021 年股票期權激勵計劃首次授權部分激勵對象名單的審核意見及公

示情況說明》。

  （四）2021 年 2 月 24 日，公司召開 2021 年第一次臨時股東大會，審議通

過了《關于公司<2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于

公司<2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大

會授權董事會辦理 2021 年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等議案，并披露

了《關于 2021 年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情

況的自查報告》。

  （五）2021 年 2 月 26 日，公司召開第七屆董事會第十一次臨時會議和第七

屆監事會第八次臨時會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議

案》。公司獨立董事對前述事項發表了獨立意見，公司監事會對激勵對象名單進

行了核實并發表了核查意見。

  （六）2021 年 4 月 15 日，公司完成了首次授予部分股票期權登記工作，公

司本次股票期權激勵計劃首次授予數量 1,403 萬份，激勵對象為 138 人。

  （七）2021 年 12 月 24 日，公司召開第七屆董事會第十五次臨時會議和第

七屆監事會第十二次臨時會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年股票期權激

勵計劃首次授予部分股票期權行權價格的議案》《關于向激勵對象授予預留部分

股票期權的議案》。股票期權行權價格因 2021 半年度權益分派已調整至 4.215

元/份。公司獨立董事對前述事項發表了獨立意見，公司監事會對激勵對象名單

進行了核實并發表了核查意見。

  （八）2022 年 1 月 26 日，公司完成了預留授予部分股票期權登記工作，公

司本次股票期權激勵計劃預留授予數量 50 萬份，激勵對象為 9 人。

  （九）2022 年 5 月 19 日，公司召開第七屆董事會第十七次臨時會議與第七

屆監事會第十三次臨時會議，審議通過了《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃

部分股票期權的議案》《關于公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予部分第一

個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。

  （十）2023 年 2 月 9 日，公司召開第八屆董事會第五次臨時會議與第八屆

監事會第五次臨時會議，審議通過了《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分

股票期權的議案》《關于公司 2021 年股票期權激勵計劃預留授予部分第一個行

權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。

  二、本次注銷部分股票期權的原因及數量

  根據《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》之“第十三章 公司/激勵對象

發生異動的處理”之“二、激勵對象個人情況發生變化的處理”的規定：“（三）

激勵對象因辭職、公司裁員（辭退）、個人原因被解除勞動關系而離職，激勵對

象已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。”由于首次及預留授予

部分 10 名激勵對象因個人原因離職，董事會決定取消上述激勵對象資格，并注

銷其已獲授但尚未行權的股票期權 69.6 萬份。

  三、本次注銷股票期權對公司的影響

  本次注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分已不符合行權條件的激勵對象已獲

授但尚未行權的股票期權系公司根據《2021 年股票期權激勵計劃》對已不符合

行權條件的股票期權所作的具體處理，注銷的股票期權數量共計 69.6 萬份，本

次注銷不會影響 2021 年股票期權激勵計劃的正常進行，不會對公司的財務狀況

和經營成果產生重大影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩定性。公司管

理團隊將繼續認真履行工作職責，盡力為股東創造價值。

  四、獨立董事的獨立意見

  經核查，我們認為：公司此次注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分已獲授但

尚未行權的股票期權符合公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》以及有關

法律、法規的規定，注銷原因及數量合法合規，且審議程序合法合規。此次注銷

部分股票期權不會影響公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的繼續實施，

不會影響公司的持續經營，也不會損害公司及全體股東利益。我們同意公司按照

《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》及相關規定注銷部分已獲授但尚未行權

的股票期權。

  五、監事會意見

  經審核，監事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司 2021

年股票期權激勵計劃（草案）》及《2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦

法》的有關規定，首次及預留授予部分激勵對象因離職不再具備激勵對象資格，

決定對 10 名激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權合計 69.6 萬份予以注銷，符

合公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》以及有關法律法規的規定，本次

注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權合法、有效。

  六、法律意見書的結論意見

  本所律師認為，公司本激勵計劃注銷部分股票期權及預留授予部分股票期權

第一個行權期行權條件的成就事項符合《公司法》《證券法》《管理辦法》以及

《激勵計劃（草案）》的相關規定。在行權前，公司和激勵對象尚需持續滿足《激

勵計劃（草案）》規定的行權條件，在保持滿足條件不發生變化的前提下本次行

權的條件成就。本激勵計劃尚需依法履行信息披露義務及辦理相關登記等事項。

  七、獨立財務顧問的專業意見

  本獨立財務顧問認為，截至報告出具日，公司 2021 年股票期權激勵計劃預

留授予部分第一個行權期行權條件已經成就，本次行權及注銷部分股票期權事項

且已經取得必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》以及《管理辦法》以

及公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》等相關規定。公司本期行權尚需

按照相關規定在規定期限內進行信息披露和深圳證券交易所辦理相應后續手續。

  八、備查文件

激勵相關事項的法律意見書；

年股票期權激勵計劃預留授予部分第一個行權期行權條件成就及注銷部分股票

期權之獨立財務顧問報告

  特此公告。

                          恒寶股份有限公司董事會

                                二〇二三年二月九日

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標簽： 股票期權 激勵計劃 恒寶股份