中蘭環(huán)保: 中原證券股份有限公司關(guān)于公司簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見|即時(shí)焦點(diǎn)

          中原證券股份有限公司關(guān)于

           中蘭環(huán)保科技股份有限公司

         簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見

【資料圖】

  中原證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中原證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為中蘭環(huán)保

科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中蘭環(huán)保”、“上市公司”或“公司”）首次公開發(fā)

行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管

理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)

定，對(duì)公司簽署日常經(jīng)營(yíng)重大合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如

下：

  一、關(guān)聯(lián)交易概述

下簡(jiǎn)稱“德啟環(huán)保”）在陜西省神木市就“神木高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)一般工業(yè)固

廢綜合利用處置中心特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）”的工程總承包及有關(guān)

事項(xiàng)協(xié)商一致，共同簽署《總承包合同》，合同價(jià)（含稅）為人民幣 29,436.23

萬(wàn)元。

事劉青松先生任德啟環(huán)保董事職務(wù)。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

（2023 年修訂）》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36 號(hào)－－關(guān)聯(lián)方披露》和《公司章程》等

相關(guān)規(guī)定，將德啟環(huán)保認(rèn)定為公司的關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事劉

青松先生回避表決，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《公司章程》的相

關(guān)規(guī)定，此項(xiàng)交易尚需獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人

應(yīng)回避表決。

產(chǎn)重組、不構(gòu)成重組上市，無(wú)需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門批準(zhǔn)。

 二、關(guān)聯(lián)方基本情況

 公司名稱：陜西德啟環(huán)保有限公司

 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91610821MA708Q2R8E

 法定代表人：舒仲春

 企業(yè)類型：其他有限責(zé)任公司

 企業(yè)地址：陜西省榆林市神木市錦界工業(yè)園區(qū)

 成立日期：2018-01-03

 注冊(cè)資本：3,815 萬(wàn)人民幣

 經(jīng)營(yíng)范圍：工業(yè)固體廢物治理、處置、利用及資源綜合利用（醫(yī)療廢棄物

除外）；金屬、非金屬?gòu)U料和碎屑加工處理；工業(yè)污泥及廢渣處置；資源化項(xiàng)

目投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；洗車服務(wù)

（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

 股權(quán)結(jié)構(gòu)：

          股東                     持股比例

   陜西環(huán)保產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)有限公司                 85%

 神木市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司                10%

    中蘭環(huán)保科技股份有限公司                  5%

                                        單位：萬(wàn)元

     項(xiàng)目             2021/12/31    2022/9/30

   資產(chǎn)總額             16,700.35     19,127.02

   負(fù)債總額              8,455.47      9,745.69

    凈資產(chǎn)              8,244.87      9,381.34

     項(xiàng)目             2021 年度      2022 年 1-9 月

   營(yíng)業(yè)收入              4,945.71      3,908.83

   利潤(rùn)總額              1,404.47      1,271.42

    凈利潤(rùn)              1,227.59      1,136.46

 注：德啟環(huán)保 2021 年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具

了《審計(jì)報(bào)告》（中興財(cái)光華（陜）審會(huì)字（2022）第 01012 號(hào)。德啟環(huán)保 2022 年 1-9 月

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

   截至本公告披露日，德啟環(huán)保系公司參股公司，公司持有其 5%股權(quán)；同時(shí)公

司副董事長(zhǎng)、董事劉青松先生任德啟環(huán)保董事職務(wù)。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)

板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36 號(hào)－－關(guān)聯(lián)方披露》和

《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，將德啟環(huán)保認(rèn)定為公司的關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)

交易。

   （1）公司與德啟環(huán)保以往的工程合作情況

廢物填埋場(chǎng) PPP 項(xiàng)目（既有二期）工程施工合同》約定，根據(jù)“神木市錦界工業(yè)

園區(qū)一般工業(yè)固體廢物填埋場(chǎng) PPP 項(xiàng)目（既有二期）工程”項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性磋商響應(yīng)

文件中的聯(lián)合體協(xié)議，確定發(fā)行人為項(xiàng)目施工單位（總承包方），合同總價(jià)款為

體廢物填埋場(chǎng)滲濾液調(diào)節(jié)池修繕施工》，合同總價(jià)款為 8.33 萬(wàn)元。

   （2）德啟環(huán)保信用情況

   根據(jù)中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)（http://zxgk.court.gov.cn/）、全國(guó)法院失信

被執(zhí)行人信息公布與查詢平臺(tái)（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）的查詢結(jié)

果，截至本公告披露日，德啟環(huán)保不存在失信被執(zhí)行的情形，不屬于失信被執(zhí)行

人。

   三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

   公司作為承包人與發(fā)包人德啟環(huán)保簽署的《總承包合同》約定：公司為德啟

環(huán)保提供神木高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)一般工業(yè)固廢綜合利用處置中心特許 經(jīng)營(yíng)項(xiàng)

目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）總承包服務(wù)；合同價(jià)（含稅）為人民幣 29,436.23 萬(wàn)元；

工期總?cè)諝v天數(shù)為 540 天；工程總用地面積 1441484.91 平方米，包括填埋庫(kù)區(qū)、

攔渣壩、防滲系統(tǒng)、滲濾液收集導(dǎo)排系統(tǒng)、滲濾液處理系統(tǒng)、雨水導(dǎo)排系統(tǒng)、環(huán)

境監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、填埋作業(yè)設(shè)備，配套建設(shè)辦公樓、宿舍樓、后勤保障樓、停車棚和

門房(地磅房)以及道路、場(chǎng)區(qū)圍界等基礎(chǔ)設(shè)施。

  四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

  公司與陜西環(huán)保產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)有限公司、神木市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限

公司成立的聯(lián)合體，通過(guò)招投標(biāo)方式中標(biāo)取得了由神木高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理

委員會(huì)作為招標(biāo)人的“神木高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)一般工業(yè)固廢綜合利用處置中心

特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目”。本合同對(duì)方德啟環(huán)保為聯(lián)合體已經(jīng)設(shè)立的項(xiàng)目公司。

根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議，公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程施工總承包。根據(jù)投標(biāo)文件，“神木高新技

術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)一般工業(yè)固廢綜合利用處置中心特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目”一期工程

（即本合同對(duì)應(yīng)的工程）造價(jià)為 29,436.23 萬(wàn)元。本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公開、公

平、公正的交易原則，價(jià)格公允、合理，不存在損害公司及股東利益的情形。

  五、關(guān)聯(lián)交易合同的主要內(nèi)容

  發(fā)包人（全稱）： 陜西德啟環(huán)保有限公司

  承包人（全稱）： 中蘭環(huán)保科技股份有限公司

  雙方就“神木高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)一般工業(yè)固廢綜合利用處置中心特許經(jīng)營(yíng)

項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）”的工程總承包及有關(guān)事項(xiàng)協(xié)商一致，共同達(dá)成如下

協(xié)議：

  （一）工程概況

許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）。

攔渣壩、防滲系統(tǒng)、滲濾液收集導(dǎo)排系統(tǒng)、滲濾液處理系統(tǒng)、雨水導(dǎo)排系統(tǒng)、環(huán)

境監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、填埋作業(yè)設(shè)備，配套建設(shè)辦公樓、宿舍樓、后勤保障樓、停車棚和

門房(地磅房)以及道路、場(chǎng)區(qū)圍界等基礎(chǔ)設(shè)施。

心特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）。

  （二）合同工期

  計(jì)劃開工日期以業(yè)主簽發(fā)的開工日期為準(zhǔn)，工期總?cè)諝v天數(shù)：540 天。

  （三）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

  工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：“合格”符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，行業(yè)規(guī)范及設(shè)計(jì)要求。

  （四）簽約合同價(jià)與合同價(jià)格形式

  人民幣（大寫)貳億玖仟肆佰叁拾陸萬(wàn)貳仟叁佰元整（￥ 294,362,300.00 元）。

  合同價(jià)格形式為固定單價(jià)，除根據(jù)合同約定的在工程實(shí)施過(guò)程中需進(jìn)行增減

的款項(xiàng)外，投標(biāo)單價(jià)不予調(diào)整，但合同當(dāng)事人另有約定的除外。

  合同當(dāng)事人對(duì)合同價(jià)格形式的其他約定：固定單價(jià)合同。

  （五）承諾

合同約定的期限和方式支付合同價(jià)款。

等工作，確保工程質(zhì)量和安全，不進(jìn)行轉(zhuǎn)包及違法分包，并在缺陷責(zé)任期及保修

期內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的工程維修責(zé)任。

  （六）合同生效

  本合同經(jīng)雙方加蓋公章及法定代表人/授權(quán)代表簽字后成立，并自承包人股

東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

  六、此次重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的目的及對(duì)公司的影響

  德啟環(huán)保是由陜西環(huán)保產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)有限公司、神木市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)集

團(tuán)有限公司和中蘭環(huán)保科技股份有限公司分別出資 85%、10%和 5%共同成立的公

司。本次交易是由德啟環(huán)保作為發(fā)包方，公司為德啟環(huán)保提供“神木高新技術(shù)產(chǎn)

業(yè)開發(fā)區(qū)一般工業(yè)固廢綜合利用處置中心特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）”

的總承包服務(wù)。

  本次交易符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，有利于充分發(fā)揮公司的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)公司

主業(yè)健康發(fā)展，提高公司的收入規(guī)模和盈利能力，預(yù)計(jì)將對(duì)公司未來(lái)年度的經(jīng)營(yíng)

業(yè)績(jī)產(chǎn)生積極影響。

  合同的簽訂和履行不會(huì)造成公司對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴，交易雙方的履約能力良

好，定價(jià)公允，不存在損害公司及中小股東利益的情形，也不存在違反相關(guān)法律

法規(guī)的情形，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及獨(dú)立性構(gòu)成重大不利影響。

  七、當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額

金額為 0 元。

  八、風(fēng)險(xiǎn)提示

股東大會(huì)審議。若本次交易最終未能獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，將面臨無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

廢綜合利用處置中心特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）”總承包服務(wù)，由于項(xiàng)

目工程實(shí)施可能受政府審批程序、極端天氣或其他自然災(zāi)害在內(nèi)的其他不可抗力

影響，可能面臨工期不能依約完成帶來(lái)不能及時(shí)驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)。

  敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  九、履行的程序

  （1）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見

  經(jīng)審閱《關(guān)于公司簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，并通過(guò)了解本次交易

的背景情況，我們認(rèn)為：本次交易公司向關(guān)聯(lián)方提供“神木高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

一般工業(yè)固廢綜合利用處置中心特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 BOT 項(xiàng)目（一期工程）”總承包服

務(wù)符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)狀況產(chǎn)生不利影響，不存在

損害公司和中小股東利益的情形。我們一致同意將《關(guān)于公司簽訂重大合同暨關(guān)

聯(lián)交易的議案》提交公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議。

  （2）獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見

  我們認(rèn)為公司管理層及董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了全面、審慎、綜合地評(píng)估后作

出決定，公司與德啟環(huán)保簽訂的《總承包合同》事項(xiàng)是基于公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，

本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決程序合法，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，

此次關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司和中小股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造

成重大不利影響。因此，我們同意本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

《關(guān)于公司簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股

票上市規(guī)則（2023 年修訂）》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，該議案還需提交公司

股東大會(huì)審議。

于公司簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司與德啟環(huán)

保簽訂的《總承包合同》事項(xiàng)是基于公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，不存在損害公司和全

體股東特別是中小股東利益的情形，對(duì)公司的獨(dú)立性不構(gòu)成重大影響。因此，監(jiān)

事會(huì)同意本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

  十、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)第三

屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，

獨(dú)立董事進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，相關(guān)事項(xiàng)尚需提交股東

大會(huì)審議，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。公司本次

簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略需要，交易各方遵循了

自愿、公平、公正的原則，交易價(jià)格公允，各方均具備良好的履約能力，不存在

損害公司及全體股東、特別是中小股東和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公

司本次簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議，將督促公司做好信息披露工作，持

續(xù)關(guān)注相關(guān)合同的履行情況。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中原證券股份有限公司關(guān)于中蘭環(huán)保科技股份有限公司

簽訂重大合同暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見》簽章頁(yè)）

保薦代表人：

          戰(zhàn)曉峰           秦洪波

                         中原證券股份有限公司

                              年   月   日

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標(biāo)簽： 關(guān)聯(lián)交易 中原證券股份有限公司