盟科藥業: 中國國際金融股份有限公司關于上海盟科藥業股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告

                 中國國際金融股份有限公司

(資料圖片)

               關于上海盟科藥業股份有限公司

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關法律、法規的

規定，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”、“保薦機構”）作為正在履

行上海盟科藥業股份有限公司（以下簡稱“盟科藥業”、“公司”）持續督導工作的保薦

機構，對公司 2022 年 8 月 5 日至 2022 年 12 月 31 日期間（以下簡稱“本持續督導期間”）

的規范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構：中國國際金融股份有限公司

  （二）保薦代表人：陶澤旻、馬致遠

  （三）現場檢查時間：2023 年 3 月 13 日

  （四）現場檢查人員：中金公司：陶澤旻、甄鑫

  （五）現場檢查內容：公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資

金往來、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況以

及承諾履行情況等。

  （六）現場檢查手段：與公司董事長、總經理 ZHENGYU YUAN（袁征宇）進行

訪談；查看上市公司主要經營、管理場所；查閱并復印公司持續督導期間召開的歷次

董事會及專門委員會文件；查閱上市公司募集資金臺賬、募集資金使用憑證、募集資

金專戶銀行對賬單等資料；查閱公司建立或更新的有關制度文件；查閱公司定期報告、

臨時報告等信息披露文件；了解本持續督導期間內公司關聯交易、對外擔保和重大對

外投資的相關情況。

二、現場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了盟科藥業的公司章程及公司其他內控制度，收集了董事會及

其專門委員會的會議決議和記錄等資料，并核對了公司相關公告。

  經核查，本持續督導期間內，公司章程和公司治理制度完備、合規，相關制度得

到有效執行，公司的董事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求履行責任，內部控

制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

  根據對公司董事會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息進

行對比和分析，本持續督導期間內，盟科藥業真實、準確、完整地履行了信息披露義

務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  公司無控股股東和實際控制人。經核查公司與其他關聯方的交易及資金往來情況，

并對公司有關人員進行訪談，本持續督導期間內，盟科藥業資產完整，人員、機構、

業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  盟科藥業首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立

銀行及保薦機構簽署了募集資金監管協議，現場檢查人員核對了募集資金專戶對賬單

及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關于募集資金的相關內部控制

制度，核對了公司在本持續督導期間內的募集資金賬戶對賬單及資金支付憑證。

  經核查，本持續督導期間內，公司按照募集資金管理制度對募集資金使用進行管

理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專戶銀行簽署了

募集資金監管協議。公司不存在違規使用募集資金的情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司持續督導期內相關財務資料，并對公司有關人員進行了

訪談，經核查，本持續督導期間內，公司不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外

投資情況。

（六）經營狀況

  現場檢查人員對公司有關人員進行了訪談、審閱了公司在持續督導期間所披露的

公告、了解了公司在持續督導期內的業務進展，并從公開信息查閱了同行業上市公司

的相關經營情況，了解近期行業及市場變化情況。經核查，公司自科創板上市以來經

營模式未發生重大變化，公司經營狀況良好。

（七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  （一）繼續嚴格執行上市公司信息披露制度，確保信息披露真實、準確、完整、

及時；

  （二）公司應繼續嚴格強化內部募集資金使用規范，加強內部管理，確保募集資

金按照規范存放及使用。

四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                     、上海證券交易所相關

規則規定的應向中國證監會、上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交

易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導 2022 年現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本

次現場檢查提供了必要的支持。其他中介機構配合情況良好。

六、本次現場檢查的結論

  通過現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間內，公司在公司治理與內部控制、

募集資金使用、與關聯方的資金往來、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、信息披

露等重大方面符合中國證監會、上海證券交易所的相關要求。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于上海盟科藥業股份有限公司2022

年持續督導工作現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

     陶澤旻         馬致遠

                           中國國際金融股份有限公司

                                  年   月   日

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