集智股份: 長江證券承銷保薦有限公司關于杭州集智機電股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見

                長江證券承銷保薦有限公司

              關于杭州集智機電股份有限公司

   長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”或“保薦機構”）作為

(相關資料圖)

杭州集智機電股份有限公司（以下簡稱“集智股份”或“公司”）的保薦機構，

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指

引第 2 號——創業板上市公司規范運作》及《深圳證券交易所創業板股票上市規

則》等有關規定，對集智股份 2022 年度募集資金存放與使用情況進行了核查，

具體情況如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額和資金到賬時間

   經中國證券監督管理委員會《關于同意杭州集智機電股份有限公司向特定對

象發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]2969 號）核準，并經深圳證券交易所

同意，公司于 2022 年 5 月向樓榮偉先生發行了人民幣普通股（A 股）股票 1,440

萬股，發行價格為每股人民幣 21.42 元，共計募集資金總額為人民幣 30,844.80

萬元，扣除各項發行費用人民幣 665.51 萬元（不含增值稅），實際募集資金凈

額為人民幣 30,179.29 萬元，該部分資金已于 2022 年 5 月 11 日全部募集到位。

上述募集資金到位情況業經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并由其于

（二）募集資金使用和結余情況

   公司募集資金凈額為 30,179.29 萬元。按照募集資金用途，計劃全部用于“補

充流動資金”項目。

   截至 2022 年 12 月 31 日，實際已投入資金 30,190.74 萬元（含利息收入 11.45

萬元），結余募集資金金額為 0 萬元，募集資金賬戶已注銷。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理情況

  公司于 2021 年 3 月 16 日召開的第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關

于提請股東大會授權董事會及董事會授權人士全權辦理本次向特定對象發行股

票工作相關事宜的議案》，公司董事會提請公司股東大會授權董事會及董事會授

權人士在有關法律法規規定的范圍內全權辦理與本次向特定對象發行相關的全

部事宜，授權董事會在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商

業銀行簽訂三方監管協議，授權有效期 12 個月，本議案已經 2021 年 4 月 23 日

召開的 2020 年度股東大會審議通過。

  公司于 2022 年 4 月 1 日召開的第四屆董事會第八次會議審議通過了《關于

提請公司股東大會延長授權董事會全權辦理向特定對象發行股票具體事宜有效

期的議案》，為確保本次向特定對象發行股票工作的順利推進，董事會同意提請

股東大會將上述授權有效期自原有效期屆滿之日起延長至中國證券監督管理委

員會關于公司本次發行注冊批復規定的 12 個月有效期截止日，除延長授權有效

期之外，股東大會對董事會授權的其他內容均保持不變。本議案已經 2022 年 4

月 18 日召開的 2022 年度第二次臨時股東大會審議通過。

  為規范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據有關法律法規及規

章制度的相關規定，公司與保薦機構分別與杭州銀行股份有限公司西城支行、華

夏銀行股份有限公司杭州分行簽署了《募集資金三方監管協議》。

（二）募集資金專戶存儲情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金存放情況如下：

                                                       單位：萬元

                                                 募集資

        開戶銀行                    銀行帳號                       備注

                                                 金余額

杭州銀行股份有限公司西城支行             3301040160020223619         -   已注銷

華夏銀行股份有限公司杭州蕭山金城支行         10467000000356019           -   已注銷

         合計                                            -

三、募集資金實際使用情況

  本年內，公司募集資金實際使用情況如下：

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定對象發行股票募集資金使用情

況對照表，詳見本報告“三、募集資金實際使用情況/（八）募集資金使用情況

表之《2022 年向特定對象發行股票募集資金使用情況對照表》”。

（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

  報告期內，公司不存在變更募投項目實施地點、實施方式的情形。

（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

  報告期內，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換的情形。

（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

  報告期內，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

（五）超募資金使用情況

  報告期內，公司不存在超募資金使用情況。

（六）尚未使用的募集資金用途及去向

  截至報告期末，公司 2022 年向特定對象發行股份募集資金已使用完畢，募

集資金賬戶已注銷。

（七）募集資金使用的其他情況

  報告期內，公司不存在募投資金使用的其他情況。

    （八）募集資金使用情況表

    編制單位：杭州集智機電股份有限公司                                                                                                         單位：萬元

募集資金總額                                               30,179.29 本年度投入募集資金總額                                                       30,190.74

報告期內變更用途的募集資金總額                                             --

累計變更用途的募集資金總額                                                - 已累計投入募集資金總額                                                       30,190.74

累計變更用途的募集資金總額比例                                              -

                    是否                  調整后                       截至期末          截至期末                                         項目可行性是否發

   承諾投資項目                 募集資金                      本年度                                        項目達到預定         本年度    是否達到預

                  已變更項目                投資總額                      累計投入金額        投資進度(%)                                          生

   和超募資金投向               承諾投資總額                     投入金額                                      可使用狀態日期        實現的效益    計效益

                 （含部分變更）                 (1)                       (2)         (3)＝(2)/(1)                                     重大變化

    承諾投資項目

補充流動資金              否      30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74         100.04      2022-6-29     不適用    不適用       否

承諾投資項目小計                   30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

         合計                30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）                          不適用

項目可行性發生重大變化的情況說明                                   不適用

超募資金的金額、用途及使用進展情況                                  不適用

募集資金投資項目實施地點變更情況                                   不適用

募集資金投資項目實施方式調整情況                                   不適用

募集資金投資項目先期投入及置換情況                                  不適用

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況                                  不適用

項目實施出現募集資金結余的金額及原因                                 不適用

尚未使用的募集資金用途及去向                                     不適用

募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況                               不適用

五、募集資金使用及披露中存在的問題

  公司已披露的相關信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況，募集

資金存放、使用、管理及披露不存在違規情形。

六、會計師出具的鑒證意見

  根據中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具的鑒證報告，集智股份管理層

編制的《關于 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符合《深圳證券

交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》及相關格式

指引的規定，如實反映了集智股份 2022 年度募集資金實際存放與使用情況。

七、保薦機構核查意見

  經核查，長江保薦認為：截至 2022 年 12 月 31 日，集智股份募集資金存放

與使用符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深

圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相

關法律法規的要求，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募

集資金用途和損害股東利益的情況。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關于杭州集智機電股份有限公司

  保薦代表人：____________       ____________

           曹 霞                馮鵬飛

                                    長江證券承銷保薦有限公司

                                          年   月   日

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