新產業: 華泰聯合證券有限責任公司關于公司部分募集資金投資項目結余資金永久補充流動資金的核查意見 世界資訊

              華泰聯合證券有限責任公司

        關于深圳市新產業生物醫學工程股份有限公司

(資料圖)

  部分募集資金投資項目結余資金永久補充流動資金的核查意見

  華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”、“保薦機構”）

作為深圳市新產業生物醫學工程股份有限公司（以下簡稱“新產業”、“公司”）

首次公開發行股票并在創業板上市持續督導階段的保薦機構，根據《證券發行上

市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上

市公司自律監管指引第13號——保薦業務》《深圳證券交易所上市公司自律監管

指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，對新產業部分募集資金

投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的事項進行了核查，并出具本

核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會《關于核準深圳市新產業生物醫學工程股份有限

公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2020]738號）核準，公司首次公開發

行人民幣普通股4,120萬股，發行價格為31.39元/股，募集資金總額為人民幣

實際募集資金凈額為人民幣1,202,511,581.13元。

  上述募集資金到位情況已由大華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并已

于2020年5月7日出具“大華驗字[2020]000192號”《驗資報告》（以下簡稱“《驗

資報告》”）。公司已對募集資金采取了專戶存儲，并已與開戶銀行、保薦機構

簽訂了《募集資金三方監管協議》。

  二、募集資金投資項目的基本情況

  公司在《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》中披露的首次公開

發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                                        單位：萬元

序                                          擬投入

         項目名稱            投資總額                           項目建設期

號                                         募集資金

         合計               120,251.16       120,251.16     -

    公司于 2020 年 6 月 3 日召開第三屆董事會第九次會議、第三屆監事會第五

次會議，于 2020 年 6 月 19 日召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過了《關

于部分募集資金投資項目結余資金永久補充流動資金的議案》《關于部分募集資

金變更投資項目的議案》，同意公司首次公開發行股票募集資金投資項目“新產

業生物研發生產基地二期”和“新產業生物研發中心項目”結項，并將上述項目

的結余募集資金合計 21,894.14 萬元（不含利息及賬戶管理費收支凈額）永久補

充公司流動資金，同時注銷對應的募集資金專戶；同意公司募集資金投資項目

“新產業生物海外拓展項目”中的未實施部分終止，終止項目后剩余未投入募集

資金 26,081.99 萬元（不含利息及賬戶管理費收支）用于“新產業生物研發大廈”

項目。

    公司于 2022 年 4 月 21 日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三

次會議審議通過了《關于調整部分募集資金投資項目計劃進度的議案》《關于使

用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意將“新產業生物營銷網絡升級

項目”達到預定可使用狀態的日期由“2021 年 12 月 31 日”調整為“2022 年 6

月 30 日”；同意公司使用額度不超 5,000 萬元人民幣的閑置募集資金購買安全性

高、流動性好的保本型的銀行理財產品，包括但不限于結構性存款、定期存款、

保本型理財等產品，期限為董事會審議通過之日起 1 年內，以上資金額度在決議

有效期內可以滾動使用。

    公司于 2022 年 8 月 25 日召開第四屆董事會第五次會議、第四屆監事會第五

次會議審議通過了《關于調整部分募集資金投資項目計劃進度的議案》，同意將

“新產業生物營銷網絡升級項目”達到預定可使用狀態的日期由“2022 年 6 月

         三、募集資金投資項目資金使用及節余情況

         截至2022年12月31日，公司首次公開發行股票募集資金投資項目中的“新產

    業生物營銷網絡升級項目”和“新產業生物研發大廈”已完成建設，并達到預定

    可使用狀態。上述項目的募集資金使用和節余情況如下：

                                                                    單位：萬元

                                      實際投入

                                                           利息及賬戶

序     項目       擬投入        實際投入        占擬投入      募集資金                     募集資金專

                                                           管理費收支

號     名稱      募集資金         金額         募集資金      節余金額                     戶節余金額

                                                             凈額

                                      的比例

    新產業生物

    級項目

    新產業生物

    研發大廈

    合計        40,068.07   39,875.82         -    192.25         483.15        675.39

      注1：因銀行利息按季度結算，實際利息以募集資金專戶銷戶時余額為準；

      注2：其中540萬為現金管理賬戶余額540萬元，募集資金賬戶余額135.39萬元；

      注3：若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均因四舍五入原因造成。

         四、募集資金投資項目資金節余的原因

         （一）“新產業生物營銷網絡升級項目”公司在募集資金投資項目實施過程

    中嚴格按照募集資金管理的有關規定謹慎使用募集資金，根據項目規劃結合實際

    市場情況，嚴格執行預算管理，在確保募投項目質量的前提下，本著合理、有效、

    謹慎的原則使用募集資金，加強項目建設各個環節費用的控制、監督和管理，合

    理降低了成本，節約了部分募集資金，節余金額為 675.39 萬元（最終以募集資金

    專戶銷戶時余額為準）。

         （二）“新產業生物大廈項目”為使用募集資金和公司自有投資建設項目，

    項目總投資金額超過募集資金投入資金，所以該項目募集資金未產生結余。

         （三）為提高募集資金的使用效率，在確保不影響募集資金投資項目建設和

    募集資金安全的前提下，公司使用上述兩個項目部分暫時閑置募集資金進行現金

    管理獲得了一定的投資收益，同時募集資金存放期間也產生了一定的存款利息收

    入。

         五、節余募集資金和利息收入永久補充流動資金的計劃

         本著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，根據《深圳證券交易

    所創業板股票上市規則》《上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規

范運作》等相關規定，公司擬將上述兩個募集資金投資項目節余募集資金（含利

息收入）（因涉及利息結算，具體金額屆時以上述兩個募集資金專戶余額為準）

永久補充流動資金，用于公司日常經營活動。該事項實施完畢后，公司將注銷上

述 2 個募投項目對應的募集資金專戶，相關賬戶對應的募集資金三方監管協議亦

將予以終止。擬注銷募集資金專戶信息如下：

序號     開戶人         銀行賬號               開戶行名稱     募集資金用途

     深圳市新產業

                                     中國建設銀行深圳   新產業生物營銷

                                      高新園支行      網絡升級項目

     股份有限公司

     深圳市新產業

                                      招商銀行深圳    新產業生物研發

                                       寶安支行        大廈

     股份有限公司

     公司承諾使用節余募集資金永久補充流動資金后十二個月內不進行證券投

資等高風險投資、不為控股子公司以外的對象提供財務資助。

     六、審議程序

     （一）董事會審議情況

集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意“新產

業生物營銷網絡升級項目”和“新產業生物研發大廈”結項，將節余募集資金

司生產經營活動，并注銷原募集資金專戶。

     （二）監事會審議情況

金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司監事會認為：

公司“新產業生物營銷網絡升級項目”和“新產業生物研發大廈”募集資金投資

項目已達到預期可使用狀態，可以結項，本次使用節余募集資金永久性補充流動

資金，有利于提高募集資金使用效率，符合公司發展的需要和股東利益的最大化，

同時本次使用節余募集資金永久性補充流動資金履行了必要的程序，符合《上市

公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券

交易所創業板股票上市規則》《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公

司規范運作》以及《公司募集資金管理辦法》等有關規定。因此，監事會同意公

司本次部分募集資金投資項目結項并將節余募集資金及利息永久補充流動資金。

  （三）獨立董事意見

  全體獨立董事一致認為：公司“新產業生物營銷網絡升級項目”和“新產業

生物研發大廈”募集資金投資項目已達到預期可使用狀態，可以結項。在募投項

目建設期間，公司從實際情況出發，嚴格按照募集資金管理的有關規定謹慎使用

募集資金，嚴格執行預算管理，在確保募投項目質量的前提下，本著合理、有效、

謹慎的原則使用募集資金，加強項目建設各個環節費用的控制、監督和管理，合

理降低了成本，節約了部分募集資金。本次使用節余募集資金永久性補充流動資

金有利于提高募集資金使用效率，符合公司發展的需要和股東利益的最大化，同

時本次使用節余募集資金永久性補充流動資金履行了必要的程序，符合《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交

易所創業板股票上市規則》《上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司

規范運作》以及《公司募集資金管理辦法》等有關規定。因此，全體獨立董事一

致同意公司本次部分募集資金投資項目結項并將節余募集資金及利息永久補充

流動資金。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司“新產業生物營銷網絡升級項目”和“新產業

生物研發大廈”募集資金投資項目結項并使用節余募集資金及利息永久補充流動

資金的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行

了必要的法律程序，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求》

        《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                         《上市公司自律監管

指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》以及公司《募集資金管理辦法》等有

關規定。公司本次部分募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資

金，有助于合理配置資源，提高募集資金使用效率，降低財務成本，符合公司全

體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。

  綜上所述，保薦機構對公司部分募集資金投資項目結項并將節余募集資金永

久補充流動資金的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于深圳市新產業生物醫學工

程股份有限公司部分募集資金投資項目結余資金永久補充流動資金的核查意

見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

            張冠峰       高 博

                            華泰聯合證券有限責任公司

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