瑞聯新材: 海通證券股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限公司2022年度持續督導年度跟蹤報告

  海通證券股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

 保薦機構名稱：海通證券股份有限公司            被保薦公司簡稱：瑞聯新材

 保薦代表人姓名：陳相君、衡碩               被保薦公司代碼：688550

                     重大事項提示

   經中國證券監督管理委員會《關于同意西安瑞聯新材料股份有限公司首次公

開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1582 號）批復，西安瑞聯新材料股份

有限公司（以下簡稱“上市公司”、“公司”或“發行人”）首次公開發行股票 1,755

萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發行價格人民幣 113.72 元，募集資金總額

為人民幣 199,578.60 萬元，扣除發行費用后，實際募集資金凈額為人民幣

海通證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”或“海通證券”）擔任其持續督導

保薦機構，持續督導期間為 2020 年 9 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。

   在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日持續督導期內（以下簡稱“本持續

督導期間”），保薦機構及保薦代表人按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》

（以下簡稱“保薦辦法”）《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，

通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式進行持續督導，現就 2022

年度持續督導情況報告如下：

   一、2022 年保薦機構持續督導工作情況

          項 目                          工作內容

并針對具體的持續督導工作制定相應的工作           作制度，并針對具體的持續督導工作制定相應

計劃。                           的工作計劃。

         項 目                              工作內容

作開始前，與上市公司或相關當事人簽署持續        明確了雙方在持續督導期間的權利和義務，并

督導協議，明確雙方在持續督導期間的權利義        已報上海證券交易所備案。本持續督導期間，

務，并報上海證券交易所備案。持續督導期間，       未發生對協議內容做出修改或終止協議的情

協議相關方對協議內容做出修改的，應于修改        況。

后五個交易日內報上海證券交易所備案。終止

協議的，協議相關方應自終止之日起五個交易

日內向上海證券交易所報告，并說明原因。

                     本持續督導期間，上市公司未發生需公開發表

違法違規事項公開發表聲明的，應于披露前向

                     聲明的違法違規事項。

上海證券交易所報告，并經審核后予以披露。

現違法違規、違背承諾等事項的，應自發現或        本持續督導期間，上市公司及相關當事人未出

應當發現之日起五個交易日內向上海證券交         現需報告的違法違規、違背承諾等事項。

易所報告。

                            本持續督導期間，保薦機構通過日常溝通、定

                            期或不定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式，

                            對上市公司開展持續督導工作。其中，保薦機

職調查等方式開展持續督導工作。

                            構于 2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 30 日

                            對上市公司進行了現場檢查。

履行、分紅回報等制度。                 作、承諾履行、分紅回報等制度。

                            保薦機構持續督促、指導上市公司及其董事、

                            監事、高級管理人員，本持續督導期間，上市

人員遵守法律、法規、部門規章和上海證券交

                            公司及其董事、監事、高級管理人員能夠遵守

易所發布的業務規則及其他規范性文件，并切

                            相關法律法規的要求，并切實履行其所做出的

實履行其所做出的各項承諾。

                            各項承諾。

理制度，包括但不限于股東大會、董事會、監        市公司《公司章程》、三會議事規則等制度符

事會議事規則以及董事、監事和高級管理人員        合相關法規要求，本持續督導期間，上市公司

的行為規范等。                     有效執行了相關治理制度。

度，包括但不限于財務管理制度、會計核算制

                            核查了上市公司內控制度建立與執行情況，上

度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯

                            市公司內控制度符合相關法規要求，本持續督

交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對

                            導期間，上市公司有效執行了相關內控制度。

子公司的控制等重大經營決策的程序與規則

等。

                            保薦機構督促上市公司嚴格執行信息披露制

露制度，審閱信息披露文件及其他相關文件，

                            度，審閱信息披露文件及其他相關文件，詳見

并有充分理由確信上市公司向上海證券交易

                            “二、保薦機構對上市公司信息披露審閱的情

所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或

                            況”。

重大遺漏。

         項 目                        工作內容

會、上海證券交易所提交的其他文件進行事前        的情況”。

審閱，對存在問題的信息披露文件應及時督促

上市公司予以更正或補充，上市公司不予更正

或補充的，應及時向上海證券交易所報告。

閱的，應在上市公司履行信息披露義務后五個

交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存        詳見“二、保薦機構對上市公司信息披露審閱

在問題的信息披露文件應及時督促上市公司         的情況”。

更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應

及時向上海證券交易所報告。

董事、監事、高級管理人員受到中國證監會行        實際控制人、董事、監事、高級管理人員未受

政處罰、上海證券交易所監管措施或紀律處分        到中國證監會行政處罰、上海證券交易所紀律

的情況，并督促其完善內部控制制度，采取措        處分或者被上海證券交易所出具監管關注函

施予以糾正。                      的情況。

履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際

控制人等未履行承諾事項的，應及時向上海證

券交易所報告。

上市公司或其控股股東、實際控制人作出承諾

的，保薦機構、保薦代表人應當督促其對承諾

                            本持續督導期間，上市公司及第一大股東、實

事項的具體內容、履約方式及時間、履約能力

                            際控制人等不存在未履行承諾的情況。

分析、履約風險及對策、不能履約時的救濟措

                            上市公司或其第一大股東、實際控制人已對承

施等方面進行充分信息披露。

                            諾事項的具體內容、履約方式及時間、履約能

保薦機構、保薦代表人應當針對前款規定的承

                            力分析、履約風險及對策、不能履約時的救濟

諾披露事項，持續跟進相關主體履行承諾的進

                            措施等方面進行充分信息披露。

展情況，督促相關主體及時、充分履行承諾。

上市公司或其控股股東、實際控制人披露、履

行或者變更承諾事項，不符合法律法規、上市

規則以及上海證券交易所其他規定的，保薦機

構和保薦代表人應當及時提出督導意見，并督

促相關主體進行補正。

針對市場傳聞進行核查。經核查后發現上市公

司存在應披露未披露的重大事項或與披露的

                            本持續督導期間，上市公司未出現該等事項。

信息與事實不符的，應及時督促上市公司如實

披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清

的，應及時向上海證券交易所報告。

出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報        本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現

告：                          該等事項。

（一）上市公司涉嫌違反《上市規則》等上海

         項 目                               工作內容

證券交易所相關業務規則；

（二）中介機構及其簽名人員出具的專業意見

可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等

違法違規情形或其他不當情形；

（三）上市公司出現《保薦辦法》第七十一條、

第七十二條規定的情形；

（四）上市公司不配合保薦機構持續督導工

作；

（五）上海證券交易所或保薦機構認為需要報

告的其他情形。

確現場檢查工作要求，確保現場檢查工作質          計劃，明確現場檢查工作要求。保薦機構于

量。保薦機構對上市公司的定期現場檢查每年         2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 30 日對上

不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人         市公司進行了現場檢查，負責該項目的兩名保

至少應有一人參加現場檢查。                薦代表人有一人參加了現場檢查。

（一）存在重大財務造假嫌疑；

（二）控股股東、實際控制人及其關聯人涉嫌

資金占用；

（三）可能存在違規擔保；

（四）控股股東、實際控制人及其關聯人、董

事、監事或者高級管理人員涉嫌侵占上市公司

利益；

（五）資金往來或者現金流存在重大異常；          本持續督導期間，上市公司未出現該等事項。

（六）本所或者保薦人認為應當進行現場核查

的其他事項。

出現上述情形的，保薦機構及其保薦代表人應

當督促公司核實并披露，同時應當自知道或者

應當知道之日起 15 日內按規定進行專項現場

核查。公司未及時披露的，保薦機構應當及時

向上海證券交易所報告。

                             本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現

能力、核心競爭力或者控制權穩定有重大不利

                             該等事項。

影響的風險或者負面事項，并發表意見

                             本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現

促上市公司按照本規則規定履行核查、信息披

                             該等事項。

露等義務

                             本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現

投資者合法權益的事項開展專項核查，并出具

                             該等事項。

現場核查報告

         項 目                             工作內容

機構、保薦代表人應當就相關事項對公司經營        該等事項。

的影響以及是否存在其他未披露重大風險發

表意見并披露：

（一）主要業務停滯或出現可能導致主要業務

停滯的重大風險事件；

（二）資產被查封、扣押或凍結；

（三）未能清償到期債務；

（四）實際控制人、董事長、總經理、財務負

責人或核心技術人員涉嫌犯罪被司法機關采

取強制措施；

（五）涉及關聯交易、為他人提供擔保等重大

事項；

（六）本所或者保薦機構認為應當發表意見的

其他情形。

                            公司核心技術人員高仁孝先生因已過退休年

薦機構、保薦代表人應當就相關事項對公司核

                            齡辭去董事、副董事長職務，辭職后高仁孝先

心競爭力和日常經營的影響，以及是否存在其

                            生在公司擔任技術類高級顧問，負責對公司在

他未披露重大風險發表意見并披露：

                            技術開發和研制、技術革新和改進、技術的保

（一）主要原材料供應或者產品銷售出現重大

                            密和管理方面的問題提出技術指導和咨詢服

不利變化；

                            務等，基于前述職務調整情形，高仁孝先生對

（二）核心技術人員離職；

                            相關研發項目的指導和管理減少，因此公司不

（三）核心知識產權、特許經營權或者核心技

                            再認定高仁孝先生為公司核心技術人員。保薦

術許可喪失、不能續期或者出現重大糾紛；

                            機構已對該事項核查，并發表《海通證券股份

（四）主要產品研發失??；

                            有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限公司

（五）核心競爭力喪失競爭優勢或者市場出現

                            核心技術人員職務調整的核查意見》。

具有明顯優勢的競爭者；

                            除前述事項外，本持續督導期間，上市公司及

（六）本所或者保薦機構認為應當發表意見的

                            相關主體未出現該等事項。

其他情形。

                            保薦機構對上市公司募集資金的專戶存儲、募

                            集資金的使用以及投資項目的實施等承諾事

制度與執行情況、募集資金使用情況、投資項        戶存儲制度及募集資金監管協議，于 2022 年

目的實施等承諾事項，對募集資金存放與使用        12 月 26 日至 2022 年 12 月 30 日對上市公司募

情況進行現場檢查。                   集資金存放與使用情況進行了現場檢查，并出

                            具關于募集資金存放與使用情況的專項核查

                            報告。

級管理人員是否存在未依法規范運作，未切實        本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現

保障投資者的合法權益，侵害投資者利益的情        該等事項。

況

                            下：

項 目                 工作內容

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司首次公開發行戰略配售限售股上市流通

          的核查意見》     ；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司 2022 年半年度持續督導跟蹤報告》；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司變更 OLED 及其他功能材料生產項目投資

          總額及實施期限的核查意見》；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司使用超額募集資金永久補充流動資金的

          核查意見》    ；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司差異化分紅的核查意見》；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司核心技術人員職務調整的核查意見》       ；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司使用自有資金增加蒲城海泰新能源材料

          自動化生產項目投資額的核查意見》       ；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司開展外匯遠期結售匯業務的核查意見》、

          《海通證券股份有限公司關于西安瑞聯新材

          料股份有限公司使用部分閑置募集資金進行

          現金管理的核查意見》       、

                           《海通證券股份有限公

          司關于西安瑞聯新材料股份有限公司 2021 年

          度募集資金存放與使用情況的核查意見》、      《海

          通證券股份有限公司關于西安瑞聯新材料股

          份有限公司 2021 年度持續督導跟蹤年度報

          告》 ；

          股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限

          公司首次公開發行部分限售股上市流通的核

          查意見》   ；

          份有限公司關于西安瑞聯新材股份有限公司

         項 目                     工作內容

   二、保薦機構對上市公司信息披露審閱的情況

   海通證券持續督導人員對上市公司本持續督導期間的信息披露文件進行了

事先或事后審閱，包括股東大會會議決議及公告、董事會會議決議及公告、監事

會會議決議及公告、募集資金使用和管理的相關報告和其他臨時公告等文件，對

信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查。

   經核查，保薦機構認為，上市公司嚴格按照證券監督部門的相關規定進行

信息披露，依法公開對外發布各類定期報告或臨時報告，確保各項重大信息的披

露真實、準確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

   三、重大風險事項

   公司面臨的風險因素主要如下：

   （一）核心競爭力風險

   在顯示領域升級迭代的過程中，若公司產品技術研發創新跟不上市場對產

品更新換代的需求或持續創新不足、無法跟進行業技術升級迭代，可能會受到有

競爭力的替代技術和競爭產品的沖擊，將導致公司的產品無法適應市場需求，從

而使公司的經營業績、盈利能力及市場地位面臨下滑的風險。

   高端顯示材料和醫藥行業屬于人才密集型行業，對研發技術人員依賴較高，

尤其是高端研發人員對公司研發實力與技術創新至關重要，是公司核心競爭力重

要組成部分。公司在行業內人才競爭日益激烈的情況下，客觀上存在研發團隊人

員流失的風險。如果發生研發人員大量流失的情況，將對公司的產品開發和技術

升級帶來不利影響。

  （二）經營風險

  公司的客戶集中度較高，與下游應用領域市場集中度較高的產業格局有關。

未來如果前五大主要客戶的經營狀況發生重大變化，對公司的采購出現突然性的

大幅下降，且對其他主要客戶的銷售增長無法彌補，則公司可能面臨因客戶集中

度較高導致的業績波動風險。

  公司生產使用的主要原材料包括基礎化工原料和各類定制初級中間體，原

材料的價格變化直接影響公司的利潤水平。近年來隨著國內環保政策的趨嚴，公

司采購的部分原材料有不同程度的價格上漲。如果未來原材料價格普遍性大幅度

上漲，且公司主要產品銷售價格不能同步上調，將會對公司的盈利能力產生不利

影響。

  公司屬于有機新材料行業，產品生產過程中存在“三廢”排放和綜合治理

的合規性要求。隨著人民生活水平的提高及社會環境保護意識的不斷增強，國家

及地方政府可能在將來實施更為嚴格的環境保護標準。未來如果公司在日常經營

中發生排污違規、污染物泄漏、污染環境等情況，將面臨被政府有關監管部門的

處罰、責令整改的風險，從而會對公司的生產經營造成影響。

  公司屬于有機新材料行業，產品生產過程中涉及易燃易爆物質及有毒原料

的使用。公司未來如果設備老化毀損、人為操作不當或發生自然災害，可能會導

致火災、人身傷害等安全生產事故，將可能影響公司正常的生產經營，給公司帶

來損失。

  （三）財務風險

  公司生產中會采取超額投料的方式以保證目標產量，由此可能導致一定數

量的超額產出，存在因庫存產品增加導致的減值風險。公司存貨主要構成是庫存

商品，存貨絕對金額較大、占總資產比例較高。

  公司所處的新材料領域具有產品技術更新較快的特點，在此行業背景下，

未來公司可能面臨因產品技術更新、市場需求環境變化、客戶提貨延遲甚至違約

等情形，導致存貨減值大幅增加的可能。

  報告期內，公司市場開拓良好，為了應對持續增長的市場需求，公司通過

自籌資金及 IPO 募集資金對蒲城工廠進行了金額較大的固定資產投資建設。公

司新增固定資產折舊規模較大，期末在建工程的逐步轉固會進一步增加固定資產

的折舊規模，且募投項目建成投產后的初期階段，新增固定資產折舊將可能對公

司的經營業績產生較大的影響。如果公司未來市場及客戶開發不利，不能獲得與

新增折舊規模相匹配的銷售規模增長，則公司存在因新增固定資產折舊規模較大

導致利潤下滑的風險。

  報告期內，公司及其子公司渭南海泰、蒲城海泰被有權主管部門認定為高

新技術企業或西部地區的鼓勵類企業，企業所得稅減按 15%計征。如果國家有關

高新技術企業和西部地區鼓勵類企業的稅收優惠法律法規發生重大調整，或者公

司未來不能持續取得高新技術企業資格或西部地區的鼓勵類企業資格，將對公司

經營業績造成不利影響。

  報告期內，公司的產品以外銷為主，享受出口產品“免、抵、退”政策。

如果國家有關出口退稅的法律法規發生重大調整，或者公司未來出口退稅率發生

變動，將對公司經營業績造成不利影響。

  （四）行業風險

  公司的顯示材料產品的終端應用領域主要為顯示面板，若下游終端市場需

求大幅減少，將對產業鏈上游材料端的供應產生不利影響，若公司無法提高市場

占有率，提升對客戶的供應份額，公司將面臨顯示材料業務下滑的風險。

  CDMO 業務是公司未來發展的重點，雖然其產品毛利率較高，但是 CDMO

業務的前期投入較大、研發周期較長。同時，除公司自身的技術研發與生產能力

外，醫藥中間體能否進入量產階段形成規?；麧欂暙I還取決于下游終端藥品的

研發成敗、臨床實驗結果及能否實現商業化銷售，存在較大的不確定性。公司面

臨因特定醫藥中間體合成工藝路線研發失敗，或終端醫藥制劑研發失敗，導致新

開發的醫藥中間體品種無法規?；帕康娘L險。

  （五）宏觀環境風險

  公司的境外收入占主營業務收入的比例較高，境外客戶主要集中在日本、

歐洲和韓國等地區。未來，若上述國家和地區的政治經濟局勢、與中國的貿易政

策發生不利變化，則可能會對公司產品的境外銷售產生不利影響，進而影響公司

的經營業績。

  公司的外銷收入主要以美元結算，因外銷收入占比較高，公司面臨因人民

幣匯率波動導致的匯兌損失風險。

  四、重大違規事項

  五、主要財務指標的變動原因及合理性

                           單位：元 幣種：人民幣

                                                            本期比上年同期增

  主要會計數據          2022 年                   2021 年

                                                               減(%)

營業收入            1,480,379,426.82       1,525,576,435.25                     -2.96

歸屬于上市公司股東的

凈利潤

歸屬于上市公司股東的

扣除非經常性損益的凈       224,541,259.97            214,021,934.61                   4.92

利潤

經營活動產生的現金流

量凈額

                                                            本期末比上年同期

  主要會計數據         2022 年末                   2021 年末

                                                             末增減（%）

歸屬于上市公司股東的

凈資產

總資產             3,340,456,607.74       3,830,563,570.89                 -12.79

                                                                本期比上年同期

       主要財務指標              2022 年               2021 年

                                                                  增減(%)

基本每股收益（元／股）                         2.52                 3.42      -26.32

稀釋每股收益（元／股）                         2.52                 3.41      -26.10

扣除非經常性損益后的基本每股

收益（元／股）

                                                                減少 0.14 個百分

加權平均凈資產收益率（%）                       8.53                 8.67

                                                                     點

扣除非經常性損益后的加權平均                                                  增加 0.03 個百分

凈資產收益率（%）                                                            點

                                                                增加 1.59 個百分

研發投入占營業收入的比例（%）                     7.05                 5.46

                                                                     點

  報告期內，公司實現營業收入 1,480,379,426.82 元，較上年減少 45,197,008.43

元，同比下降 2.96%，主要系公司醫藥 CDMO 板塊收入下降所致。2022 年，公

司醫藥 CDMO 板塊實現銷售收入 18,233 萬元，占公司營業收入的比重為 12.32%，

同比 2021 年下降 9,907 萬元，降幅為 35.21%，毛利率為 59%。公司醫藥業務收

入下降主要有以下幾方面原因：

  （1）醫藥板塊的主力產品由于客戶銷售策略調整開始優先消化庫存，下調

了采購預期，影響了新產品的采購需求，其他新產品的放量銷售不足以彌補上述

主力產品的銷售下滑。

  （2）由于商務交流不便，公司醫藥市場開拓受限，對醫藥業務運營造成一

定的不利影響；加之部分醫藥管線對應終端藥物的研發、臨床或上市進度被迫暫

停、延后，對公司相關產品的量產計劃有滯后的不利影響。

  本期歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 224,541,259.97 元，

較上年增加 10,519,325.36 元，同比增加 4.92%，主要系 2022 年公司整體毛利率

增加所致。2022 年公司整體毛利率為 39%，較 2021 年增長 4 個百分點。2022

年公司毛利率增長的主要原因如下：

  （1）研發創新：公司不斷增加研發投入，鼓勵員工技術創新，通過工藝優

化、節約挖潛等方式降低成本，提高生產效率。

  （2）產品結構調整：2022 年，OLED 業務的收入占比提升了 8%，OLED

板塊新品和千萬級以上產品銷售增多，板塊整體毛利有明顯提升。

  （3）外匯波動：公司外銷收入均采用美元計價和結算，2022 年公司外銷收

入有所增長，同時人民幣對美元貶值，間接利好毛利率。

  本期公司歸屬于上市公司股東的凈資產 2,955,503,428.16 元，較上年增加

  六、核心競爭力的變化情況

  公司自成立以來，始終專注于專用有機新材料的研發及生產，公司核心技術

均來自于自主研發及生產過程中的不斷優化，不存在依賴外部購買或合作開發的

情形，公司擁有與生產經營相關的核心技術的完整所有權，公司通過申請專利及

制定嚴格的保密程序相結合的方式對核心技術予以保護。公司的核心技術主要體

現在化學合成、純化、痕量分析及量產體系等方面，廣泛應用于公司的各類產品，

核心技術相關的產品實現的收入占公司主營業務收入的 100%。

  公司形成了“以 OLED 研究部、醫藥研發部、液晶研發部和項目發展部等

部門為主導，中試研究部完成產業化中試放大，質量檢測部負責分析測試，工藝

流程再造研究部完成對現有化學反應的優化挖潛”的多維度研發技術體系。截至

報告期末，公司累計獲得授權專利 67 項，本年新申請專利 13 項，累計已提交申

請待審核授權的專利為 51 項。公司已建立了涵蓋合成方案設計、化學合成工藝、

純化技術、痕量分析、同位素分析、量產體系六大方面的十五項專有技術體系。

同時，公司作為主要起草單位之一參與了 OLED 行業國家標準之《有機發光二

極 管 顯 示 器 用 有 機 小 分 子 發 光 材 料 純 度 測 定 - 高 效 液 相 色 譜 法 》（ GB/T

   公司以應用性的技術研發為主，研發技術的產業化能力較強，目前擁有超過

項目的成功率超過 95%。

   七、研發支出變化及研發進展

   公 司 2022 年 度 研 發 費 用 104,411,150.63 元 ， 較 2021 年 度 研 發 費 用

   截至報告期末，公司累計獲得授權專利 67 項，本年新申請專利 13 項，累計

已提交申請待審核授權的專利為 51 項。此外，2022 年公司中試放大項目 60 余

個，中試完結項目的成功率超過 95%。

   八、新增業務進展是否與前期信息披露一致

   不適用。

   九、募集資金的使用情況是否合規

   截至 2022 年 12 月 31 日，發行人募集資金累計使用及結余情況如下：

   公司累計已使用募集資金金額為 134,452.30 萬元，其中以前年度累計使用募

集資金金額 78,875.15 萬元，2022 年度使用募集資金金額 55,577.15 萬元，募集

資金利息收入扣除手續費、匯兌損失凈額 7,311.79 萬元，募集資金余額為

項賬戶余額 43,263.07 萬元。

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況及余額如下：

                 項目                金額（元）

募集資金凈額                                1,844,035,867.24

減：累計投入募集資金投資項目金額                      1,344,523,045.83

加：募集資金利息收入扣除手續費、匯兌損失凈額                    73,117,867.86

減：尚未贖回的結構性存款本金                         140,000,000.00

截止 2022 年 12 月 31 日募集資金余額              432,630,689.27

   公司 2022 年度募集資金存放與使用情況符合《證券發行上市保薦業務管理

辦法》

  《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律

監管指引第 1 號——規范運作》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行

了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情

況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，

不存在違規使用募集資金的情形，募集資金管理和使用不存在違反國家反洗錢相

關法律法規的情形。

   十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、

凍結及減持情況

中競價方式減持了其直接持有的 200 股公司股份。

   除上述減持情況外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司第一大股東、實際控制

人、董事、監事和高級管理人員持有公司的股份均不存在質押、凍結及減持情況。

   十一、上市公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關規則規定應

向中國證監會和上海證券交易所報告或應當發表意見的其他事項

  經核查，截至本持續督導跟蹤報告出具之日，上市公司不存在按照《保薦辦

法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告或應

當發表意見的其他事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于西安瑞聯新材料股份有限公司

保薦代表人簽名：

            陳相君             衡碩

                            海通證券股份有限公司

                                 年   月   日

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