節能風電: 中節能風力發電股份有限公司關于本次限制性股票回購注銷實施完成暨不調整可轉債轉股價格的公告

證券代碼：601016   證券簡稱：節能風電       公告編號：2023-038

債券代碼：143723   債券簡稱：G18 風電 1

轉債代碼：113051   轉債簡稱：節能轉債

(相關資料圖)

債券代碼：137801   債券簡稱：GC 風電01

債券代碼：115102   債券簡稱：GC 風電 K1

   中節能風力發電股份有限公司

 關于本次限制性股票回購注銷實施完成暨

   不調整可轉債轉股價格的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

  因公司本次回購注銷股份占公司總股本比例較小，經計算，本次限制性股票

回購注銷完成后，“節能轉債”轉股價格不變。

   一、本次限制性股票回購注銷的基本情況

司”）根據 2021 年第二次臨時股東大會的授權，召開第五屆董事會

九次會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除

限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意

見。鑒于公司 2020 年限制性股票激勵計劃的激勵對象中有 6 名激勵

對象第一個限售期個人層面考核結果為 C，其對應的當期可解除限售

的限制性股票比例為 80%，不可解除限制性股票共計 96,360 股將由

公司回購注銷。詳情請見公司于 2023 年 1 月 14 日在上海證券交易所

網站（www.sse.com.cn）上披露的《關于回購注銷股權激勵計劃部分

限制性股票的公告》（公告編號：2023-010）。

                  上述股權激勵股份 96,360 股已經注銷完畢。

注銷完畢后，公司股份變動情況如下：

                                       單位：股

 股份類別           變動前              變動股份         變動后

有限售條件流通股      523,398,279        -96,360    523,301,919

無限售條件流通股     5,951,561,938         -       5,951,561,938

  總股本        6,474,960,217       -96,360   6,474,863,857

注：以上股本結構以 2023 年 4 月 14 日收盤后公司股本結構為基礎，因公司可轉換公司債

券節能轉債（債券代碼：113051）處于轉股期，公司“無限售條件股份”、股份總數可能

會在公告日與上表存在一定差異。

注 2:以上股本結構的變動情況以相關事項完成后中國證券登記結算有限公司上海分公司出

具的股本結構表為準。

   二、本次回購注銷限制性股票對公司可轉換公司債券轉股價格

的影響

   根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》相關條款及中

國證監會關于可轉換公司債券的有關規定：在本次發行之后，若公司

發生派送紅股、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉換公

司債券轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況，將按下

述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

   派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）

   增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

   上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

   派送現金股利：P1= P0－D

   上述三項同時進行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

   其中：P0 為調整前轉股價，n 為送股或轉增股本率，k 為增發新

股或配股率，A 為增發新股價或配股價，D 為每股派送現金股利，P1

為調整后轉股價。

   當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉

股價格調整，并在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登公

告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如

需）。當轉股價格調整日為本次可轉債持有人轉股申請日或之后、轉

換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格

執行。

  當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股

份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次可轉債持有

人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、

公允的原則以及充分保護本次可轉債持有人權益的原則調整轉股價

格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規

及證券監管部門的相關規定來制訂。

  根據上述轉股價格調整依據，本次回購注銷完成后，節能轉債的

轉股價格為：

  P1=(P0+A*k)/(1+k)≈3.61 元/股（按四舍五入原則保留小數點

后兩位）

  （P0=3.61 元/股，A=1.651 元/股，k=-96，360/6,474,960,217）

經計算，本次限制性股票回購注銷完成后，“節能轉債”轉股價格不

變，仍然為 3.61 元/股。

  特此公告。

                      中節能風力發電股份有限公司董事會

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