證券代碼：601016   證券簡稱：節(jié)能風(fēng)電       公告編號：2023-038

債券代碼：143723   債券簡稱：G18 風(fēng)電 1

轉(zhuǎn)債代碼：113051   轉(zhuǎn)債簡稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

(相關(guān)資料圖)

債券代碼：137801   債券簡稱：GC 風(fēng)電01

債券代碼：115102   債券簡稱：GC 風(fēng)電 K1

   中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

 關(guān)于本次限制性股票回購注銷實(shí)施完成暨

   不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

  因公司本次回購注銷股份占公司總股本比例較小，經(jīng)計(jì)算，本次限制性股票

回購注銷完成后，“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格不變。

   一、本次限制性股票回購注銷的基本情況

司”）根據(jù) 2021 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，召開第五屆董事會

九次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除

限售的限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見。鑒于公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃的激勵對象中有 6 名激勵

對象第一個限售期個人層面考核結(jié)果為 C，其對應(yīng)的當(dāng)期可解除限售

的限制性股票比例為 80%，不可解除限制性股票共計(jì) 96,360 股將由

公司回購注銷。詳情請見公司于 2023 年 1 月 14 日在上海證券交易所

網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《關(guān)于回購注銷股權(quán)激勵計(jì)劃部分

限制性股票的公告》（公告編號：2023-010）。

                  上述股權(quán)激勵股份 96,360 股已經(jīng)注銷完畢。

注銷完畢后，公司股份變動情況如下：

                                       單位：股

 股份類別           變動前              變動股份         變動后

有限售條件流通股      523,398,279        -96,360    523,301,919

無限售條件流通股     5,951,561,938         -       5,951,561,938

  總股本        6,474,960,217       -96,360   6,474,863,857

注：以上股本結(jié)構(gòu)以 2023 年 4 月 14 日收盤后公司股本結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，因公司可轉(zhuǎn)換公司債

券節(jié)能轉(zhuǎn)債（債券代碼：113051）處于轉(zhuǎn)股期，公司“無限售條件股份”、股份總數(shù)可能

會在公告日與上表存在一定差異。

注 2:以上股本結(jié)構(gòu)的變動情況以相關(guān)事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出

具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

   二、本次回購注銷限制性股票對公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格

的影響

   根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》相關(guān)條款及中

國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的有關(guān)規(guī)定：在本次發(fā)行之后，若公司

發(fā)生派送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公

司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況，將按下

述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

   派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）

   增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

   上述兩項(xiàng)同時進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

   派送現(xiàn)金股利：P1= P0－D

   上述三項(xiàng)同時進(jìn)行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

   其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n 為送股或轉(zhuǎn)增股本率，k 為增發(fā)新

股或配股率，A 為增發(fā)新股價或配股價，D 為每股派送現(xiàn)金股利，P1

為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

   當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)

股價格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登公

告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如

需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后、轉(zhuǎn)

換股票登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格

執(zhí)行。

  當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股

份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次可轉(zhuǎn)債持有

人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，公司將視具體情況按照公平、公正、

公允的原則以及充分保護(hù)本次可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價

格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當(dāng)時國家有關(guān)法律法規(guī)

及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

  根據(jù)上述轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)，本次回購注銷完成后，節(jié)能轉(zhuǎn)債的

轉(zhuǎn)股價格為：

  P1=(P0+A*k)/(1+k)≈3.61 元/股（按四舍五入原則保留小數(shù)點(diǎn)

后兩位）

  （P0=3.61 元/股，A=1.651 元/股，k=-96，360/6,474,960,217）

經(jīng)計(jì)算，本次限制性股票回購注銷完成后，“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格不

變，仍然為 3.61 元/股。

  特此公告。

                      中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司董事會

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