大元泵業(yè): 浙江大元泵業(yè)股份有限公司2022年度獨立董事述職報告

          浙江大元泵業(yè)股份有限公司

(資料圖)

  作為浙江大元泵業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在 2022

年任職期間，我們嚴格按照《公司法》

                《證券法》

                    《上市公司獨立董事規(guī)則》等法

律法規(guī)及《公司章程》、公司《獨立董事工作制度》的規(guī)定要求，忠實、勤勉、

獨立地履行了各項職責，維護了公司整體、全體股東特別是中小股東的利益，并

在深入了解公司情況的基礎上，運用知識和經驗對公司規(guī)范經營、持續(xù)發(fā)展提出

意見和建議。

  一、獨立董事的基本情況

  公司第三屆董事會獨立董事共三人，分別為：張咸勝先生、馬貴翔先生、呂

久琴女士。

  作為公司的獨立董事，我們未在公司擔任除獨立董事以外的其他職務，我們

也沒有從公司、公司控股股東及其關聯方取得額外的、未予披露的其他利益。因

此，不存在影響獨立性的情況（兼職情況和履歷，請參見大元泵業(yè) 2022 年年度

報告的相關內容），現就 2022 年度主要履職情況報告如下：

  二、年度會議出席情況

  （一）出席董事會及其專門委員會的情況

薪酬與考核委員會 3 次，提名委員會 1 次。作為獨立董事及相關專門委員會的主

任和委員，我們參加了本年度各項會議，出席相關會議的情況具體如下：

獨立董                       戰(zhàn)略    審計      薪酬與考    提名

          任職        董事會

事姓名                       委員會   委員會     核委員會   委員會

      第三屆董事會戰(zhàn)略委員會

張咸勝                  10    3    --        --     1

      委員、提名委員會主任

      第三屆董事會薪酬與考核

馬貴翔   委員會主任、審計委員會   10   --   8        3      1

      委員、提名委員會委員

      第三屆董事會審計委員會

呂久琴   主任、薪酬與考核委員會   10   --   8        3     --

      委員

  （二）會議出席情況

東大會召開 2 次）。公司獨立董事馬貴翔先生以通訊方式出席了 2021 年年度股東

大會。

會議，無缺席會議的情況。在審議董事會議案時,我們嚴格履行獨立董事職責,

會前認真審閱議案及相關資料,及時向公司管理層詢問了解所需的議案背景材料。

在出席公司董事會、專門委員會相關會議時也積極參與對議案的討論，依法獨立、

客觀、充分地發(fā)表了獨立意見，審慎表決。同時，我們也關注了相關會議決議的

執(zhí)行情況和效果，為促進公司董事會科學決策、規(guī)范管理發(fā)揮了積極作用。

  三、重點關注事項

  報告期內，我們關注的重點事項如下：

  （一）關聯交易情況

  我們嚴格按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所相關法律法規(guī)以及《公司章程》

等制度對公司 2022 年日常關聯交易的議案進行了審議，就相關事項發(fā)表了事前

認可及獨立意見。公司在審議日常關聯交易時，表決程序均符合有關法律法規(guī)的

規(guī)定。關聯交易均遵循公平、公正、誠信的原則，符合公司和全體股東的利益，

未出現侵害中小股東的權益的情況。

  （二）對外擔保及資金占用情況

  報告期內，公司無對外擔保及資金占用情況。

  （三）募集資金使用情況

  報告期內，公司募集資金的存放與使用符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海

證券交易所的相關規(guī)定，不存在募集資金管理違規(guī)的情況，不存在損害公司和股

東特別是中小股東利益的情形。

  （四）高級管理人員提名及薪酬情況

  公司高級管理人員的提名符合有關規(guī)章、制度的規(guī)定和要求；高級管理人員

的薪酬是根據年度目標和考核情況進行發(fā)放，高級管理人員的薪酬與公司業(yè)績掛

鉤。我們認為高級管理人員的薪酬制定與發(fā)放是依據公司所處行業(yè)、規(guī)模以及公

司的實際情況制定的，符合責權利一致的原則，有利于強化公司高級管理人員責

任，不存在損害公司及股東利益的情形。

  （五）業(yè)績預報及業(yè)績快報情況

  公司于 2022 年 10 月 17 日發(fā)布了《浙江大元泵業(yè)股份有限公司 2022 年前三

季度業(yè)績預告》，2023 年 1 月 30 日發(fā)布了《浙江大元泵業(yè)股份有限公司 2022 年

業(yè)績預增公告》

      ，經我們核查，我們認為公司業(yè)績預報的測算過程合理、數據準

確，后期未發(fā)生需要更正情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法

規(guī)的相關規(guī)定。

  （六）聘任會計師事務所情況

  本年度內公司繼續(xù)聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司審計機

構。經過獨立董事和審計委員會的聯合評估，我們認為立信在為公司提供審計服

務的過程中，遵循了獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，能夠勝任并完成年度各項審

計工作。同意續(xù)聘立信會計師事務所為公司年度審計機構。

  （七）內部控制的執(zhí)行情況

到公司內部控制目標，未發(fā)現內部控制重大缺陷。公司內控制度能夠合理保證公

司經營活動的有序開展，保證公司財務會計資料的真實性、準確性、完整性，切

實保護公司全體股東的合法權益。

  （八）公司及股東承諾履行情況

  （九） 現金分紅及其他投資者回報情況

  報告期內，公司實施了 2021 年度利潤分配方案，以實施權益分派股權登記

日登記的總股本 166,836,600 股為基數，向全體股東每 10 股派發(fā)現金紅利 3.5

元（含稅）

    。我們認為公司 2021 年度利潤分配預案充分考慮了公司的發(fā)展現狀及

持續(xù)經營能力，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。該議案履行

了必要的審議程序，符合《公司法》

               《上市公司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現金

分紅》以及《公司章程》的規(guī)定。

  （十） 信息披露的執(zhí)行情況

法》

 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理制度》的要求履行

信息披露義務，信息披露真實、準確、及時、完整，不存在任何虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏。

  （十一）股權激勵計劃的實施情況

職人員及考核期內業(yè)績未達標人員對應的已獲授但尚未解除限售的部分限制性

股票進行回購注銷，并因 2021 年度權益分派完成對回購價格進行調整。我們認

為，公司實施的股權激勵計劃相關事項符合相關法律、法規(guī)及公司《2020 年限

制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體

股東尤其是中小股東利益的情形。

  （十二）公開發(fā)行可轉換公司債券情況

  經中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于核準浙江大元泵業(yè)股份有限公司公

開發(fā)行可轉換公司債券的批復》

             （證監(jiān)許可[2022] 2369 號）的核準，公司于 2022

年 12 月 5 日公開發(fā)行了 4,500,000 張可轉換公司債券。我們認為，公司公開發(fā)

行可轉換公司債券能夠為公司項目的建設提供必要資金保障，方案切實可行，符

合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合公司的長期發(fā)

展戰(zhàn)略，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

  （十三）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

  全體獨立董事積極參與董事會下屬各專門委員會運作，有力地支持了董事會

的各項工作。公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會和審

計委員會。2022 年度，公司董事會以及下屬專門委員會能夠按照《公司章程》、

董事會及專業(yè)委員會工作細則的要求規(guī)范運作，并對提交董事會討論的事項提出

了專業(yè)意見和合理建議，發(fā)揮了科學決策的作用。

  四、總體評價與建議

人員和相關工作人員給予了積極有效的配合和支持。作為公司的獨立董事，我們

嚴格按照相關制度的規(guī)定，忠實勤勉地履行獨立董事義務，深入了解和掌握公司

業(yè)務和發(fā)展的實際情況。同時，充分發(fā)揮專業(yè)獨立作用，積極承擔董事會專門委

員會各項職責，據實發(fā)表獨立意見，努力維護了上市公司及全體股東的合法權益。

和管理層之間的溝通與協調工作，進一步關注公司治理情況和公司生產經營情況，

更好地發(fā)揮獨立董事的職能，堅決維護公司和全體股東的合法權益。

                             浙江大元泵業(yè)股份有限公司

                                          獨立董事

                              張咸勝   馬貴翔    呂久琴

（本頁無正文，為《浙江大元泵業(yè)股份有限公司 2022 年度獨立董事述職報告》

之簽字頁）

  公司獨立董事：

  張咸勝          馬貴翔        呂久琴

                      年    月       日

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