世界信息:金博股份: 金博股份首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通公告

證券代碼：688598     證券簡(jiǎn)稱：金博股份        公告編號(hào)：2023-021

              湖南金博碳素股份有限公司

      首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通公告

(相關(guān)資料圖)

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?本次上市流通的首次公開(kāi)發(fā)行限售股數(shù)量為15,095,950股，占公司總股

本的16.05%，限售期為自公司股票上市之日起36個(gè)月。

  ?本次限售股上市流通日期為2023年5月18日。

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）于2020年4月

復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕719號(hào)），同意湖南金博碳素股份有限公司（以下簡(jiǎn)

稱“公司”或“金博股份”）首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次向社會(huì)

公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票20,000,000股，并于2020年5月18日在

上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為80,000,000股，其中有限售

條件流通股61,715,850股，無(wú)限售條件流通股18,284,150股。

  本次上市流通的限售股為公司部分首次公開(kāi)發(fā)行前股東持有的限售股，限

售股東2名，分別為公司控股股東、實(shí)際控制人廖寄喬先生和廈門京橋創(chuàng)業(yè)投

資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“廈門京橋”）（原益陽(yáng)榮晟管理咨詢中

心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“益陽(yáng)榮晟”）），限售股份數(shù)量合計(jì)為

公告》。公司本次解除限售并申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量為15,095,950股，將于

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行限售股，本次限售股形成后，公

司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

  三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

  （一）本次申請(qǐng)解除股份限售股東的限售承諾

  根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》，公司控股股

東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、首席科學(xué)家、核心技術(shù)人員廖寄喬先生及一致行動(dòng)

人益陽(yáng)榮晟（現(xiàn)更名廈門京橋）分別承諾如下：

寄喬承諾：

  “（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本

承諾人直接及間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱

“首發(fā)前股份”），也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

  （2）自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，若本承諾人通過(guò)任何途徑或手段減持

首發(fā)前股份，則減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)；發(fā)行人

上市后6個(gè)月內(nèi)如果股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6

個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月，

不因本人在發(fā)行人所任職務(wù)變更或離職等原因而放棄履行本項(xiàng)承諾；若發(fā)行人

在6個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述

收盤價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

  （3）在本承諾人擔(dān)任董事長(zhǎng)任期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓股份

數(shù)不超過(guò)持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的發(fā)行人股份。

  （4）本承諾人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)

前股份不超過(guò)上市時(shí)所持首發(fā)前股份總數(shù)的25%。

  （5）本承諾人在限售期滿后減持首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)明確并披露發(fā)行人的

控制權(quán)安排，保證公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

  （6）發(fā)行人上市后存在重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰

決定或司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本承諾人承諾不減持發(fā)

行人股份。

  本承諾人減持股份依照《證券法》、《上海證券交易所上市公司股東及董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、

減持價(jià)格、信息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上

海證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

  本承諾人將遵守上述承諾，若本承諾人違反上述承諾的，本承諾人轉(zhuǎn)讓首

發(fā)前股份的所獲增值收益將歸發(fā)行人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，

發(fā)行人有權(quán)暫扣應(yīng)向本承諾人支付的報(bào)酬和本承諾人應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，同時(shí)本

承諾人不得轉(zhuǎn)讓直接及間接持有的發(fā)行人股份，直至本承諾人將因違反承諾所

產(chǎn)生的收益足額交付發(fā)行人為止。”

  “（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本承

諾人直接及間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱

“首發(fā)前股份”），也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

  （2）自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，若本承諾人通過(guò)任何途徑或手段減持首

發(fā)前股份，則減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)；發(fā)行人上

市后6個(gè)月內(nèi)如果股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)

月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月；若

發(fā)行人在6個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，

則上述收盤價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

  （3）本承諾人在限售期滿后減持首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)明確并披露發(fā)行人的

控制權(quán)安排，保證公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

  （4）發(fā)行人上市后存在重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰

決定或司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本承諾人承諾不減持發(fā)

行人股份。

  本承諾人減持股份依照《證券法》、《上海證券交易所上市公司股東及董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、

減持價(jià)格、信息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上

海證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

 本承諾人將遵守上述承諾，若本承諾人違反上述承諾的，本承諾人轉(zhuǎn)讓首

發(fā)前股份的所獲增值收益將歸發(fā)行人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，

發(fā)行人有權(quán)暫扣本承諾人應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，同時(shí)本承諾人不得轉(zhuǎn)讓持有的發(fā)行

人股份，直至本承諾人將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付發(fā)行人為止。”

  （二）本次申請(qǐng)解除股份限售股東的承諾的履行情況

 截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述限售承

諾，不存在未履行相關(guān)承諾或安排而影響本次限售股上市流通的情況。

  四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

 截至本公告披露日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金的情況。

  五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

 （一）公司本次申請(qǐng)上市的首次公開(kāi)發(fā)行限售股股東均已嚴(yán)格履行了相應(yīng)

的股份鎖定承諾；

 （二）公司本次首次公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司

持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定；本次解除限售的股份數(shù)量、上市流通時(shí)

間符合相關(guān)規(guī)定的要求及限售承諾；

 （三）截至本核查意見(jiàn)出具日，公司對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的信

息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次首次公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

  六、本次上市流通的限售股情況

  （一 ）本 次上 市 流通 的限 售股 總數(shù) 為 15,095,950股， 占 公司 總 股本的

      （二）本次上市流通日期為2023年5月18日；

      （三）限售股上市流通明細(xì)清單：

           持有限售股數(shù)       持有限售股占公      本次上市流通數(shù)量             剩余限售股數(shù)

 股東名稱

            量（股）         司總股本比例        （股）                 量（股）

  廖寄喬      10,628,950    11.30%            10,628,950           0

 廈門京橋      4,467,000      4.75%            4,467,000            0

   合計(jì)      15,095,950    16.05%            15,095,950           0

      （四）限售股上市流通情況表：

 序號(hào)       限售股類型          本次上市流通數(shù)量（股）                    限售期（月）

          合計(jì)                  15,095,950                   -

      七、上網(wǎng)公告附件

      《海通證券股份有限公司關(guān)于湖南金博碳素股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股

票部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》

      特此公告。

                                            湖南金博碳素股份有限公司

                                                        董 事 會(huì)

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