匯納科技股份有限公司

公司簡稱：匯納科技          股票代碼：300609   獨立財務(wù)顧問：上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司

                                                 是否存在

【資料圖】

序                                                該事項     備

                            事項

號                                                （是/否/   注

                                                 不適用）

                      上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否被注冊會計師出具否定意見或者無法表示

     意見的審計報告

     最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示

     意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配

     的情形

                      激勵對象合規(guī)性要求

     是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實際控制人及其配

     合理性

     最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采

     取市場禁入措施

                      激勵計劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計是否超過

     公司股本總額的 20%

     激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東或?qū)嶋H控制人及

     務(wù)、獲授數(shù)量

               股權(quán)激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得實行

     股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計劃的實施會否    是

     導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍              是

     （3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；若分次實

     施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，

     擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激    是

     勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20%及其計算方法

     的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、

     職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激

     勵對象（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益    是

     總量的比例；以及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司

     股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、鎖定

                                            是

     期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。未采用《股

     權(quán)激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法確定授予價格、行權(quán)價格

                                            是

     的，應(yīng)當(dāng)對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立董事、獨立財務(wù)顧問核查該定價

     是否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披露

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵

     對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象每次行使權(quán)益

     的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如

     激勵對象包括董事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指     是

     標(biāo)；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)

     性和合理性；公司同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標(biāo)如

     低于前期激勵計劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確上市公司不得

                                            是

     授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序（例如實施

                                            是

     利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價值的確定方法，

     估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計提費用及對上市公司經(jīng)    是

     營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止                       是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡

                                            是

     等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解決機制        是

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

     述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

     重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上     是

     市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時點、回購價格和收益的計算

     原則、操作程序、完成期限等。

                績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促進公司競爭

     力的提升

                限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授股票期權(quán)總額的

            獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存

     在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照《股權(quán)激勵管理辦法》的

     規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)激勵的條件       是

     （2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定           是

     （3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》

                                             是

     的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

                                             是

     定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)          是

     （6）上市公司是否為激勵對象提供財務(wù)資助                    否

     （7）股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、

                                             否

     行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵

                                             是

     管理辦法》的規(guī)定進行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項                            是

     上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整，

     符合《股權(quán)激勵管理辦法》的要求

                    審議程序合規(guī)性要求

     本公司保證所填寫的情況真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

                                   匯納科技股份有限公司董事會

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