天天快資訊丨三博腦科: 中信證券股份有限公司關(guān)于三博腦科醫(yī)院管理集團(tuán)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

               中信證券股份有限公司

       關(guān)于三博腦科醫(yī)院管理集團(tuán)股份有限公司

【資料圖】

      使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

深圳證券交易所：

  中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦人”）作為三博腦科醫(yī)

院管理集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“三博腦科”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并

在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年

修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》

                       《深圳證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司使用閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔2023〕

的批復(fù)》同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股

（A 股）39,612,900 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為 29.60 元/股。本次

發(fā)行募集資金總額 117,254.1840 萬(wàn)元；扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）后，募集資

金凈額為 106,163.91 萬(wàn)元，募集資金已于 2023 年 4 月 27 日劃至公司指定賬戶，

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)

行了審驗(yàn)，并于 2023 年 4 月 27 日出具了“信會(huì)師報(bào)字[2023]第 ZB10925 號(hào)”

                                                 《驗(yàn)

資報(bào)告》。公司已對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)，并與專戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了

《募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金使用情況

  根據(jù)《三博腦科醫(yī)院管理集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上

市招股說(shuō)明書》，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，將投

資于以下項(xiàng)目：

                                               單位：萬(wàn)元

序號(hào)          募投項(xiàng)目           項(xiàng)目投資總額          擬使用募集資金

           合計(jì)                  92,159.50        50,000.00

     由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)

度，部分募集資金（含超募資金）將會(huì)出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情況。

     三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高公司資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、不影響公

司正常運(yùn)營(yíng)并確保資金安全的情況下，公司擬合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)。本次使用部分閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金用途的行為。

     （二）投資品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的

流動(dòng)性好、安全性高的保本型產(chǎn)品，且該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用額度不超過(guò)人民幣 100,000.00 萬(wàn)元（含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，該額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)均可使用。在上述額度

和期限內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用，單個(gè)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月。閑

置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

     （四）收益分配方式

     公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國(guó)證

監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于募集資金的監(jiān)管要求進(jìn)行管理和使用。

     （五）實(shí)施方式

  本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，授權(quán)公司管理

層負(fù)責(zé)組織實(shí)施并簽署相關(guān)合同及文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門辦理。

     四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

     （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

法》對(duì)募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，在董事會(huì)及股東大會(huì)審批的權(quán)限內(nèi)，審慎選擇

投資產(chǎn)品。

聯(lián)系，及時(shí)跟蹤投資產(chǎn)品的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安

全。

資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。

時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

披露義務(wù)。

     五、履行的審議程序及相關(guān)意見(jiàn)

     （一）董事會(huì)審議情況

于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投

資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全的情況下，使用額度不超過(guò)人民幣 100,000.00

萬(wàn)元（含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起

品的投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在符合國(guó)家法律法規(guī)

及保障投資資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高

公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東謀取更多的投資回報(bào)，

不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在變相改變募集資

金用途和損害股東利益的情形，相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及《公司章程》的相

關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

  （三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、不影響公司

正常運(yùn)營(yíng)并確保資金安全的情況下，公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，有利于提高資金的使用效率，更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股

東的利益。上述事項(xiàng)履行了必要的審批程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的

規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全體股東尤其是

中小股東利益的情形。全體獨(dú)立董事一致同意公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理事項(xiàng)。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

序，經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。

公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《上市公司監(jiān)管指引

第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定，未違反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目

的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形。

實(shí)施的前提下，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效

率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  因此，中信證券對(duì)公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于三博腦科醫(yī)院管理集團(tuán)股份有限

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：_________________       _________________

             趙陸胤                    王 棟

                                       中信證券股份有限公司

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