甘肅能源: 公司債券受托管理事務(wù)報告（2022年度）-當(dāng)前消息

甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司

 公司債券受托管理事務(wù)報告

(相關(guān)資料圖)

        （2022 年度）

          債券受托管理人

住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號蘭州財富中心 21 樓

           二〇二三年五月

       甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司公司債券受托管理事務(wù)報告（2022 年度）

               重要聲明

  華龍證券股份有限公司（以下簡稱“華龍證券”）編制本報告的

內(nèi)容及信息均來源于甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“甘

肅能源”、“發(fā)行人”或“公司”）對外公布的甘肅電投能源發(fā)展股

份有限公司 2022 年度報告等相關(guān)公開信息披露文件以及第三方中介機

構(gòu)出具的專業(yè)意見。華龍證券對報告中所包含的相關(guān)引述內(nèi)容和信息

未進(jìn)行獨立驗證，也不就該等引述內(nèi)容和信息的真實性、準(zhǔn)確性和完

整性作出任何保證或承擔(dān)任何責(zé)任。

  本報告不構(gòu)成對投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項行為的推薦意見，投資

者應(yīng)對相關(guān)事宜做出獨立判斷，而不應(yīng)將本報告中的任何內(nèi)容據(jù)以作

為華龍證券所作的承諾或聲明。在任何情況下，投資者依據(jù)本報告所

進(jìn)行的任何作為或不作為，華龍證券不承擔(dān)任何責(zé)任。

                   I

              甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司公司債券受托管理事務(wù)報告（2022 年度）

                              目         錄

第六節(jié) 發(fā)行人償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況....... 11

第十節(jié) 與發(fā)行人償債能力和增信措施有關(guān)的其他情況及受托管理人采取的應(yīng)對

                                   II

        甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司公司債券受托管理事務(wù)報告（2022 年度）

             第一節(jié) 公司債券概況

  一、債券名稱

  甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行 2020 年

公司債券（以下簡稱“本期債券”）

  二、核準(zhǔn)文件和核準(zhǔn)規(guī)模

  本期債券于 2020 年 8 月 18 日經(jīng)中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可[2020]1836

號”文注冊公開發(fā)行，批復(fù)規(guī)模為不超過人民幣 10 億元。

  三、債券簡稱及上市代碼

  甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行 2020 年

公司債券簡稱為“20 甘電債”，上市代碼為“149304”。

  四、發(fā)行主體

  本期債券的發(fā)行主體為甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司。

  五、債券期限

  本期債券的期限為 5 年，第 3 年末附發(fā)行人調(diào)整票面利率選擇權(quán)及

投資者回售選擇權(quán)。

  六、發(fā)行規(guī)模

  本期債券的發(fā)行規(guī)模為人民幣 10 億元，一次性發(fā)行。

  七、票面金額及發(fā)行價格

  本期債券面值 100 元，按面值發(fā)行。

  八、債券利率

  本期債券票面利率為 4.50%。

  九、計息方式和還本付息方式

  （一）還本付息方式

  本期公司債券采用單利按年計息，不計復(fù)利。每年付息一次，到期

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一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。本息支付的具體事項

按照債券登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

  （二）起息日

  （三）付息日

  本期債券的付息日為 2021 年至 2025 年每年的 12 月 16 日。如遇法

定假日或休息日，則順延至其后的第 1 個交易日。

  （四）兌付日

  本期債券的兌付日為 2025 年 12 月 16 日。如遇法定假日或休息日，

則順延至其后的第 1 個交易日。

  十、擔(dān)保情況

  本期債券由甘肅省國有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司提供全額無條件不可

撤銷的連帶責(zé)任保證。

  十一、信用級別

  經(jīng)中誠信國際綜合評定，發(fā)行人的主體信用等級為 AA，評級展望

為穩(wěn)定，本期債券的信用等級為 AAA。中誠信國際將在本期債券有效

存續(xù)期間對發(fā)行人進(jìn)行定期跟蹤評級以及不定期跟蹤評級。

  十二、債券受托管理人

  本期債券的債券受托管理人為華龍證券股份有限公司。

  十三、募集資金用途

  本期債券募集資金一次性扣除發(fā)行費后，擬用于償還 2020 年 9 月

到期的 7 億元公司債券，剩余資金用于補充流動資金。

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          第二節(jié) 受托管理人履行職責(zé)情況

  報告期內(nèi)，20 電投債受托管理人華龍證券股份有限公司依照《公司

債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求及受托管理協(xié)議的約定對 20 電

投債開展了受托管理業(yè)務(wù)并維護(hù)了債券持有人的利益，包括但不限于：

司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條及受托管理協(xié)議第 3.8 條所

述的重大事項；

況以及內(nèi)外部增信機制、償債保障措施的實施情況，并按照受托協(xié)議的

約定對上述情況進(jìn)行核查；

劃轉(zhuǎn)與本息償付情況進(jìn)行監(jiān)督；

券募集說明書約定一致；

則》第十八條所述需由受托管理人向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告的

情形。

  報告期內(nèi)債券受托管理人已按照約定履行相關(guān)職責(zé)，不存在履行受

托管理職責(zé)時發(fā)生利益沖突的情形。

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         第三節(jié) 發(fā)行人 2022 年度經(jīng)營和財務(wù)狀況

    一、發(fā)行人的基本情況

    公司中文名稱：甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司

    注冊資本：135,957.668 萬元

    法定代表人：劉萬祥

    股票簡稱：甘肅能源

    股票代碼：000791

    股票上市地：深圳證券交易所

    公司成立日期：1997 年 9 月 23 日

    公司上市日期：1997 年 10 月 14 日

    注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)北濱河?xùn)|路 69 號甘肅投資集團(tuán)大

廈

    辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)北濱河?xùn)|路 69 號甘肅投資大廈 24

樓

    郵政編碼：730046

    電話：0931-8378559

    傳真號碼：0931-8378560

    聯(lián)系人：寇世民

    經(jīng)營范圍：以水力發(fā)電為主的可再生能源、新能源的投資開發(fā)、高

科技研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營及相關(guān)信息咨詢服務(wù)。

    二、發(fā)行人 2022 年度經(jīng)營情況

    公司從事的主要業(yè)務(wù)包括水力發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電和光伏發(fā)電，主要產(chǎn)

品為電力，業(yè)績主要來源于發(fā)電收入。經(jīng)營模式是在水電站、風(fēng)力發(fā)電

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場、光伏發(fā)電場（發(fā)電設(shè)備）及相關(guān)輸變電設(shè)施設(shè)備建成之后，控制、

維護(hù)、檢修并將發(fā)電站（場）所發(fā)電量送入電網(wǎng)公司指定的配電網(wǎng)點，

實現(xiàn)電量交割。報告期內(nèi)，公司從事的主要業(yè)務(wù)和經(jīng)營模式未發(fā)生重大

變化。

   截至 2022 年末，公司已發(fā)電權(quán)益裝機容量為 283.84 萬千瓦，其

中，已發(fā)電水電權(quán)益裝機容量 163.43 萬千瓦；已發(fā)電風(fēng)力權(quán)益裝機容量

所屬電站完成發(fā)電量 72.96 億千瓦時，上年同期發(fā)電量 78.81 億千瓦

時，同比減少 5.85 億千瓦時。完成上網(wǎng)電量 71.54 億千瓦時。其中，參

與市場交易電量 13.81 億千瓦時，占總上網(wǎng)電量的 19.30%，較去年同期

減少 51.76 億千瓦時。市場交易電量同比減少，主要是在國家深化“電

力市場價格形成機制”改革推動下，甘肅省 2022 年年度交易中水電由

政府委托甘肅省電力公司采購，企業(yè)不再自主參與交易，公司水電參與

市場交易電量同比例下降。

   三、發(fā)行人 2022 年度財務(wù)情況

電站全年完成發(fā)電量 72.96 億千瓦時，上年同期發(fā)電量 78.81 億千瓦

時，同比減少 5.85 億千瓦時。2022 年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 20.46 億元，

同比增加 1.67%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤 3.02 億元，同比增

加 15.77% 。 截 止 報 告 期 末 ， 公 司 總 資 產(chǎn) 218.43 億 元 ， 同 比 增 加

             發(fā)行人最近兩年主要財務(wù)數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)

                                               單位：萬元

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     項目             2022 年                2021 年            同期變動率

流動比率                           0.95                  1.08      -12.38%

資產(chǎn)負(fù)債率                        57.07%                54.47%       2.60%

速動比率                           0.95                  1.05       -9.99%

EBITDA 全部債務(wù)比                 14.62%                16.91%       -2.29%

利息保障倍數(shù)                         1.86                  1.75       6.29%

現(xiàn)金利息保障倍數(shù)                       3.46                  4.08      -15.20%

EBITDA 利息保障倍數(shù)                  3.65                  3.39       7.67%

貸款償還率                    100.00%               100.00%              —

利息償付率                    100.00%               100.00%              —

  上述財務(wù)指標(biāo)的計算方法如下：

   入財務(wù)費用的利息支出+資本化的利息支出）

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  第四節(jié) 募集資金使用及專項賬戶運作情況及核查情況

  一、本期債券募集資金情況

  根據(jù)發(fā)行人公告的本期債券募集說明書的相關(guān)約定，本期債券募

集資金 10 億元，所募資金在扣除發(fā)行費用后，擬用其中 7 億元償還甘

肅電投能源發(fā)展股份有限公司 2015 年公司債券（下稱“15 甘電

債”）本金，剩余資金用于補充公司流動資金，滿足公司經(jīng)營需求，

改善公司資金狀況。

  二、專項賬戶運作及本期債券募集資金實際使用情況核查

  本期債券合計發(fā)行人民幣 10 億元，扣除發(fā)行費用之后的凈募集資

金已于 2020 年 12 月 16 日匯入發(fā)行人指定的銀行賬戶。

  “20 甘電債”募集資金總額 10 億元，其中 7 億元擬用于償還 15

甘電債，15 甘電債的到期時間為 2020 年 9 月 10 日，因上述債券到期

時本期債券尚未成功發(fā)行，發(fā)行人以自有資金償還了已到期的 2015 年

公司債券。本期債券募集資金到位后，發(fā)行人按照募集說明書中的約

定進(jìn)行了相應(yīng)置換。

  本期債券扣除發(fā)行費用后的剩余募集資金用于補充公司流動資

金，截至本報告出具日，募集資金已全部使用完畢。

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 第五節(jié) 內(nèi)外部增信機制、償債保障措施的有效性分析

 本期債券設(shè)置了外部增信機制，由甘肅省國有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限

公司提供全額無條件不可撤銷的連帶責(zé)任保證擔(dān)保，承擔(dān)保證責(zé)任的

期間為債券存續(xù)期及債券到期之日起二年，外部增信在有效期內(nèi)。

 為了充分、有效地維護(hù)債券持有人的利益，發(fā)行人為本期債券的

按時、足額償付制定了一系列工作計劃，包括確定專門部門與人員、

安排償債資金、制定管理措施、做好組織協(xié)調(diào)、加強信息披露等，努

力形成一套確保債券安全兌付的保障措施。

 報告期本期債券內(nèi)外部增信機制、償債保障措施運行有效，未發(fā)

生重大變化。

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第六節(jié) 發(fā)行人償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息

                  償付情況

  本期債券由甘肅省國有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司提供全額無條件不

可撤銷的連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保期間為本期債券存續(xù)期及債券到期

之日起二年，報告期內(nèi)甘肅省國有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司未發(fā)生重大

不利變化，擔(dān)保效力在有效期內(nèi)，嚴(yán)格按照《擔(dān)保協(xié)議書》的約定執(zhí)

行。本期債券其他償債保障措施嚴(yán)格按照本期債券募集說明書的約定

執(zhí)行。

  公司于 2022 年 12 月 10 日按要求正式披露了《甘肅電投能源發(fā)展

股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行 2020 年公司債券 2022 年付息

公告》，并于 2022 年 12 月 16 日向投資者支付了本期債券 2021 年 12

月 16 日至 2022 年 12 月 15 日期間的利息，本期債券尚未到本金兌付

日期。

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     第七節(jié) 債券持有人會議召開情況

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           第八節(jié) 償債能力和償債意愿

  一、發(fā)行人償債意愿分析

  發(fā)行人緊緊圍繞年度經(jīng)營目標(biāo)，努力克服來水偏枯及風(fēng)資源下降

帶來的經(jīng)營壓力，堅持“以價差彌補量差”，強化電力營銷，加強電

力市場政策研究，分析電力市場供需，結(jié)合電力現(xiàn)貨市場價格走勢，

提升公司結(jié)算電價，穩(wěn)步提升公司經(jīng)營業(yè)績。截至 2022 年末，公司經(jīng)

營規(guī)范，信譽良好，保持 100%貸款償還率與利息償付率，信用記錄

良好。

  為充分、有效地維護(hù)債券持有人的利益，公司為本期債券的按

時、足額償付制定了一系列工作計劃，包括制定《債券持有人會議規(guī)

則》、設(shè)立債券受托管理人、加強信息披露義務(wù)和公司承諾等，努力

形成一套確保債券安全付息、兌付的保障措施。

  綜上，公司具有較強的償債意愿。

  二、發(fā)行人償債能力分析

  截至 2022 年末，公司貨幣資金為 17.33 億元，應(yīng)收賬款 15.95 億

元;2022 年度,公司實現(xiàn)營業(yè)收入 20.46 億元,實現(xiàn)歸屬于上市公司股東

的凈利潤 3.02 億元。

  截至 2022 年末,公司流動比率 0.95,速動比率 0.95,利息保障倍數(shù)為

為債券本息的及時償付提供一定保障。

  綜上，公司的償債能力較強。

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          第九節(jié) 債券跟蹤評級情況

  根據(jù)中誠信國際于 2023 年 5 月 30 日出具的《甘肅電投能源發(fā)

展股份有限公司 2023 年跟蹤評級報告》，發(fā)行人的主體信用等級

為AA，評級展望為穩(wěn)定。根據(jù)中誠信國際于 2023 年 5 月 30 日出

具的《甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司公司債 2023 年度跟蹤評級報

告》，本期債券信用等級為 AAA。

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              第十節(jié) 重大事項

 報告期內(nèi)，不存在公司董事會或有權(quán)機構(gòu)判斷為對公司經(jīng)營情況

和償債能力有重大影響的事項。

 報告期內(nèi)，對于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十四條列

示的重大事項披露要求，公司的適用情況如下：

生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等）發(fā)生重大變化；

 不適用。

 不適用。

 不適用。

 不適用。

二十；

 不適用。

 不適用。

 不適用。

決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，被責(zé)令關(guān)閉；

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 不適用。

 不適用。

控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

 不適用。

 不適用。

 報告期內(nèi)，對于《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三章第

十二條列示的重大事項披露要求，公司的適用情況如下：

 （一）發(fā)行人名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變

化；

 不適用。

 （二）發(fā)行人變更財務(wù)報告審計機構(gòu)、資信評級機構(gòu)；

 不適用。

 （三）發(fā)行人三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事長、

總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動；

 不適用。

 （四）發(fā)行人法定代表人、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人

員無法履行職責(zé)；

 不適用。

 （五）發(fā)行人控股股東或者實際控制人變更；

 不適用。

 （六）發(fā)行人發(fā)生重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢、無

償劃轉(zhuǎn)以及重大投資行為或重大資產(chǎn)重組；

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 不適用。

 （七）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

 不適用。

 （八）發(fā)行人放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

 不適用。

 （九）發(fā)行人股權(quán)、經(jīng)營權(quán)涉及被委托管理；

 不適用。

 （十）發(fā)行人喪失對重要子公司的實際控制權(quán)；

 不適用。

 （十一）發(fā)行人主體或債券信用評級發(fā)生變化，或者債券擔(dān)保情

況發(fā)生變更；

 不適用。

 （十二）發(fā)行人轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)。

 不適用。

 （十三）發(fā)行人一次承擔(dān)他人債務(wù)超過上年末凈資產(chǎn)百分之十，

或者新增借款、對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

 不適用。

 （十四）發(fā)行人未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組；

 不適用。

 （十五）發(fā)行人涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，受到刑事處罰、

重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場自律組織作出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的

處分，或者存在嚴(yán)重失信行為；

 不適用。

 （十六）發(fā)行人法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)

事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施，或

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者存在嚴(yán)重失信行為；

 不適用。

 （十七）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項；

 不適用。

 （十八）發(fā)行人出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或

凍結(jié)的情況；

 不適用。

 （十九）發(fā)行人分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請

破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

 不適用。

 （二十）發(fā)行人涉及需要說明的市場傳聞；

 不適用。

 （二十一）募集說明書約定或發(fā)行人承諾的其他應(yīng)當(dāng)披露事項；

 不適用。

 （二十二）其他可能影響發(fā)行人償債能力或債券持有人權(quán)益的事

項。

 不適用。

      甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司公司債券受托管理事務(wù)報告（2022 年度）

第十一節(jié) 與發(fā)行人償債能力和增信措施有關(guān)的其他情況及受

           托管理人采取的應(yīng)對措施

 報告期內(nèi)，發(fā)行人不存在其他需要披露的與償債能力和增信措施

有關(guān)的其他情況。

 （以下無正文）

      甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司公司債券受托管理事務(wù)報告（2022 年度）

（此頁無正文，為華龍證券股份有限公司出具的《甘肅電投能源發(fā)展

股份有限公司公司債券受托管理事務(wù)報告（2022 年度）》之簽章頁）

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