東方中科: 關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個行權、解除限售期行權、解除限售條件成就的公告

證券代碼：002819   證券簡稱：東方中科     公告編號：2023-041

(相關資料圖)

       北京東方中科集成科技股份有限公司

關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予部分

 第一個行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，

沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

條件的激勵對象共計 7 人，可行權的期權數量為 7.00 萬份，占目前

公司總股本比例為 0.0229%。行權價格為 31.95 元/份，行權模式為自

主行權；

合解除限售條件的激勵對象共計 10 人，可解除限售的限制性股票數

量為 12.50 萬股，占目前公司總股本比例為 0.0409%。

方可行權/解除限售，屆時公司將另行公告，敬請投資者注意。

  北京東方中科集成科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023

年 6 月 8 日召開的第五屆董事會第十九次會議、第五屆監事會第十六

次會議分別審議通過了《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃預留授予部分第一個行權/解除限售期的行權/解除限售條件成就的

議案》

  ，董事會認為公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃（以

下簡稱“《2020 年激勵計劃》”或“本次激勵計劃”）預留授予部分第一

個行權/解除限售期行權/解除限售條件已滿足，并同意根據公司 2020

年第一次臨時股東大會對董事會的相關授權，為符合解除限售條件的

激勵對象辦理行權/解除限售事宜。現將相關事項公告如下：

  一、本次激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

過了《關于<北京東方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期權與

限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                     《關于公司<2020 年

股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相關

議案。公司第四屆監事會第十七次會議審議通過上述相關議案并發表

同意意見。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。公司于

北京東方中科集成科技股份有限公司實施股票期權與限制性股票激

勵計劃的批復》

      （科資發股字〔2020〕55 號）

                      ，原則同意東方中科實施

本次股票期權與限制性股票激勵計劃。

工郵箱將公司本次擬激勵對象名單及職位予以公示。截止公示期滿，

公司監事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出任何異議。2020 年 5

月 9 日，公司披露了《監事會關于 2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》

                     。

過《關于<北京東方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期權與限

制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                    《關于提請股東大會授

權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等相關議案；同時，公司根

據內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的核查情況，披露了

《關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報告》。

屆監事會第十八次會議審議通過了《關于 2020 年股票期權與限制性

股票激勵計劃首次授予相關事項的議案》，公司獨立董事發表了獨立

意見，監事會對首次授予股票期權和限制性股票的激勵對象名單再次

進行了核實。

制性股票激勵計劃授予限制性股票登記完成的公告》，公司完成向 28

名激勵對象首次授予 195.95 萬股限制性股票的授予登記手續，首次

授予價格 11.71 元/股，首次授予股份的上市日期為 2020 年 7 月 24

日。

制性股票激勵計劃授予股票期權登記完成的公告》，公司完成向 40 名

激勵對象首次授予 187 萬份股票期權的授予登記手續，首次授予價格

四屆監事會第二十八次會議，審議通過了《關于 2020 年股票期權與

限制性股票激勵計劃預留授予相關事項的議案》，監事會對授予的預

留激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對此

發表了獨立意見；審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，

同意公司回購注銷 2 名因個人原因離職的激勵對象獲授但尚未解鎖

的限制性股票 79,700 股，其中回購注銷 2020 年股票期權與限制性股

票激勵計劃首次授予的限制性股票 45,000 股，回購價格為 11.71 元/

股。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。其中《關于回購注銷

部分限制性股票的議案》于 2021 年 7 月 12 日由公司召開的 2021 年

第二次臨時股東大會審議通過。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20

日完成回購注銷。

員工郵箱將公司本次擬預留授予的激勵對象名單及職位予以公示。截

止公示期滿，公司監事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出任何異

議。2021 年 5 月 11 日，公司披露了《監事會關于 2020 年股票期權與

限制性股票激勵計劃預留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況

說明》

  。

限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票登記完成的公告》，公司完

成向 10 名激勵對象預留授予 25 萬股限制性股票的授予登記手續，授

予價格 16.05 元/股，預留授予股份的上市日期為 2021 年 6 月 25 日。

制性股票激勵計劃預留授予股票期權登記完成的公告》

                       ，公司完成向

予價格 32.10 元/份，預留授予登記完成日為 2021 年 6 月 24 日。

第五屆監事會第四次會議，分別審議通過了《關于調整<2020 年股票

期權與限制性股票激勵計劃>的議案》

                ，同意對《2020 年股票期權與

限制性股票激勵計劃》相關考核指標進行調整，公司獨立董事對上述

事項發表了獨立意見，該議案于 2021 年 11 月 16 日由公司召開的

第五屆監事會第九次會議分別審議通過了《關于調整 2020 年股票期

權與限制性股票激勵計劃授予股票期權行權價格的議案》，同意對

行調整，首次授予的股票期權行權價格由 23.41 元/份調整為 23.20 元

/份，預留授予的股票期權行權價格由 32.10 元/份調整為 31.95 元/份；

審議通過了《關于注銷公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃

部分股票期權的議案》，同意公司注銷 2 名因個人原因離職的激勵對

象獲授但尚未行權的股票期權 9 萬份，2 名激勵對象因個人績效考核

結果導致第一個行權期不能行權的股票期權 0.5940 萬份，本次合計

注銷股票期權數量 9.5940 萬份。公司獨立董事對上述事項發表了獨

立意見。其中回購注銷部分股票期權的議案于 2023 年 2 月 27 日由公

司召開的 2023 年第一次臨時股東大會審議通過。

第五屆監事會第九次會議分別審議通過《關于 2020 年股票期權與限

制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權/解除限售期的行權/解除

限售條件成就的議案》，同意根據公司 2020 年第一次臨時股東大會對

董事會的相關授權，為符合行權/解除限售條件的激勵對象辦理行權/

解除限售事宜。本次符合行權條件的激勵對象共計 38 人，可行權的

期權數量為 58.1460 萬份；

                符合解除限售條件的激勵對象共計 27 人，

可解除限售的限制性股票數量為 63.1785 萬股。關聯董事鄭大偉對相

關議案已回避表決。公司獨立董事對此發表了獨立意見。本次解除限

售的股份已于 2022 年 8 月 1 日上市流通。本次股票期權已采取自主

行權模式，實際可行權期限為 2022 年 8 月 25 日（含）至 2023 年 7

月 28 日（含）。

  二、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

屆監事會第四次會議，分別審議通過了《關于調整<2020 年股票期權

與限制性股票激勵計劃>的議案》，同意對《2020 年股票期權與限制

性股票激勵計劃》相關考核指標進行調整，公司獨立董事對上述事項

發表了獨立意見，該議案于 2021 年 11 月 16 日由公司召開的 2021 年

第三次臨時股東大會審議通過。

   三、本次激勵計劃預留授予部分第一個行權/解除限售期行權/解

除限售條件成就的說明

   （一）預留授予部分第一個等待/限售期即將屆滿

   根據公司《2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的

規定，預留授予的股票期權第一個行權期：自預留授予的股票期權完

成登記之日起 24 個月后的首個交易日起至預留授予的股票期權完成

登記之日起 36 個月內的最后一個交易日當日止；

   預留授予的限制性股票第一個解除限售期：自預留授予的限制性

股票完成登記之日起 24 個月后的首個交易日起至預留授予的限制性

股票完成登記之日起 36 個月內的最后一個交易日當日止。

   本次激勵計劃預留授予的股票期權授予登記完成日為 2021 年 6

月 24 日，第一個等待期將于 2023 年 6 月 24 日屆滿；預留授予的限

制性股票登記完成上市日為 2021 年 6 月 25 日，第一個限售期將于

   （二）第一個行權期/解除限售期行權/解除限售條件成就的說明

           行權/解除限售條件              成就情況

（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否 形，滿足行權/解除限

定意見或者無法表示意見的審計報告；              售條件。

（2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出

具否定意見或無法表示意見的審計報告；

（3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章

程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

公司發生上述規定情形之一的，所有激勵對象根據本激勵

計劃已獲授但尚未行權/解除限售的股票期權/限制性股票

應當由公司注銷/回購注銷。

（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；         情形，滿足行權/解除

（2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不 限售條件。

適當人選；

（3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及

其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理

人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

任一激勵對象發生上述規定情形之一的，該激勵對象根據

本激勵計劃已獲授但尚未行權/解除限售的股票期權/限制

性股票應當由公司注銷/回購注銷。

  公司 2022 年凈資產收益率不低于 9%；以 2019 年業 資 產 收 益 率 不 低 于

績為基數，公司 2022 年營業收入增長率不低于 45%，且上 9%，且不低于對標企

述兩項指標均不低于對標企業 75 分位值水平，同時，公司 業 75 分位值，達到了

  注：1、以上“凈資產收益率”中的凈利潤是以扣除股份 （2）以 2019 年業績

支付費用前的歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依據。           為基數，公司 2022 年

監會行業劃分標準，選取與東方中科主營業務及規模具有 于 45%，且不低于對

可比性的上市公司。在年度考核過程中行業樣本若出現主 標企業 75 分位值，達

營業務發生重大變化或出現偏離幅度過大的樣本極值，則 到了業績考核要求；

將由公司董事會在年終考核時剔除或更換樣本。但相應調 （3）公司 2022 年主

整 和 修 改 需 通 過 信 息 披 露 媒 體 巨 潮 資 訊 網 營業務收入占營業收

（www.cninfo.com.cn）進行披露。                      入的比重為 99.67%，

大資產重組等事項，導致收入、利潤、凈資產變動的，考 績考核要求。

核收入、凈資產收益率時，應剔除該事項引起的收入、利

潤和凈產變動額。

   公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應

考核當年可行權的股票期權均由公司注銷；對應考核當年

已獲授的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，

回購價格為授予價格。

   激勵對象個人考核按照《北京東方中科集成科技股份 核委員會對激勵對象

有限公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考 的綜合考評：預留授

核管理辦法》分年進行考核，根據個人的績效考評評價指 予的股票期權激勵對

標確定當年度實際可行權的股票期權比例/解除限售比例， 象中，7 名激勵對象

激勵對象個人當年實際可行權額度=標準系數×個人當年 2022 年 度 個人 績 效

計劃行權額度；實際解除限售額度=標準系數×個人當年計 考核結果均為 A，在

劃解除限售額度。                                      第一個行權期可

   激勵對象的績效評價結果劃分為（A）、（B）、（C） 100%行權；

和（D）四個檔次，考核評價表適用于考核對象。屆時根據 預留授予的限制性股

下表確定激勵對象實際可行權的股票期權/解除限售的比 票激勵對象中，10 名

例：                                            激勵對象 2022 年度

考評結果（S）     S≥80   80＞S≥70   70＞S≥60   S＜60   個人績效考核結果均

  評價標準       A       B         C        D     為 A，在第一個解除

  標準系數       1.0     0.8       0.6      0

  若激勵對象上一年度個人績效考核結果為 A/B/C，則 限售期可 100%解除

上一年度激勵對象個人績效考核“達標”；若激勵對象上一 限售。

年度個人績效考核結果為 D，則上一年度激勵對象個人績

效考核“不達標”。

  若激勵對象考核“達標”，則激勵對象可按照本計劃規

定的比例分批次行權/解除限售。未能行權/解除限售的部分

由公司注銷/按照授予價格回購注銷；若激勵對象考核“不

達標”，則按照本計劃的規定，其當年可行權的股票期權均

由公司注銷/其相對應解除限售期已獲授但尚未解除限售

的限制性股票即由公司按照授予價格回購注銷。

  綜上所述，董事會認為公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃預留授予的股票期權與限制性股票第一個行權/解除限售期行權/

解除限售條件已滿足，并同意根據公司 2020 年第一次臨時股東大會

對董事會的相關授權，為符合行權/解除限售條件的激勵對象辦理行

權/解除限售事宜。

  四、本次行權/解除限售安排

  （一）本次股票期權的行權安排

                   ，預留授予的股票期權第一個行

權期可行權數量占獲授股票期權數量的 50%。本次符合行權條件的激

勵對象合計 7 人，可申請行權的股票期權數量為 7.00 萬份，占公司

目前股份總數的 0.0229%。具體如下：

          獲授的股票期權    本次可行權的股票     剩余尚未行權的股票

  職務

          數量（萬份）     期權數量（萬份）     期權數量（萬份）

主要骨干人員

 （7 人）

合計（7 人）      14.00       7.00          7.00

  注：2021 年 6 月 24 日，公司根據《2020 年激勵計劃》完成向 7 名激勵對象

預留授予 14.00 萬份股票期權的授予登記手續。

  本激勵計劃授予的股票期權自股權登記之日起滿 24 個月后可

以開始行權。可行權日必須為交易日，且不得為下列區間日：

  ①公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲

公告日期的，自原預約公告日前三十日起算；

  ②公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；

  ③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的

重大事件發生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

  ④中國證監會及證券交易所規定的其他期間。

股票情況的說明

  公司董事、高級管理人員未參與本次股票期權行權。

  本次行權對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際

控制人不會發生變化。本次股權激勵第一個行權期結束后，公司股權

分布仍具備上市條件。

  本次行權不會對公司當年財務狀況和經營成果產生重大影響。

  因行權條件未成就的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并

由公司按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應股票期權。股票期

權行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公

司將予以注銷。

   公司在授予日采用 Black-Scholes 模型來計算期權的公允價值。

根據股票期權的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權進行

重新估值，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。股票

期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質

影響。

   本次行權所募集資金將存儲于公司行權專戶，用于補充公司流動

資金。本次行權激勵對象應繳納的個人所得稅由激勵對象自行承擔，

所得稅的繳納由公司代扣代繳。

   （二）本次限制性股票的解除限售安排

   根據公司《2020 年激勵計劃》，預留授予的限制性股票第一個解

除限售期可解除限售數量占獲授限制性股票數量的 50%。本次符合解

除限售條件的激勵對象合計 10 人，可申請解除限售并上市流通的限

制性股票數量為 12.50 萬股，占公司目前股份總數的 0.0409%。具體

如下：

                獲授的限制     本次可解除限售    剩余未解除限

      職務        性股票數量     的限制性股票數    售的制性股票

                （萬股）       量（萬股）     數量（萬股）

中層管理人員、主要骨干

  人員（10 人）

   合計（10 人）       25.00     12.50       12.50

  注：2021 年 6 月 24 日，公司根據《2020 年激勵計劃》完成向 10 名激勵對

象預留授予 25 萬股限制性股票的授予登記手續，上市日期：2021 年 6 月 25 日。

  五、董事會薪酬與考核委員會意見

  公司董事會薪酬與考核委員會對公司 2020 年股票期權與限制性

股票激勵計劃預留授予部分第一個行權期行權條件及第一個解除限

售期解除限售條件滿足情況、激勵對象名單及可行權/解除限售數量

進行了核查，認為：本次可行權/解除限售的 17 名激勵對象（股票期

權部分 7 名，限制性股票部分 10 名）資格符合《上市公司股權激勵

管理辦法》

    （以下簡稱“《管理辦法》

               ”）及公司《2020 年激勵計劃》等

相關規定，其主體資格合法、有效，上述激勵對象在考核年度內均考

核達標，且公司業績指標等其他解除限售條件已達成，同意公司按照

相關規定辦理本次公司股票期權的行權和限制性股票的解除限售相

關事宜。

  六、獨立董事意見

  經核查，我們認為：公司本次行權/解除限售事項，符合《管理辦

法》等法律、法規、規范性文件及公司《2020 年激勵計劃》規定的實

施股權激勵計劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格，未

發生不得實施本次股權激勵計劃的情形；參與本次行權/解除限售的

激勵對象具備申請行權/解除限售的主體資格，其滿足公司《2020 年

激勵計劃》等規定的行權/解除限售條件，其主體資格合法、有效；表

決程序合法合規，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們一致同

意本次公司股票期權的行權和限制性股票的解除限售安排。

  七、監事會意見

  經核查，監事會認為：公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃預留授予部分第一個行權/解除限售期行權/解除限售條件已經成

就。同時，監事會對行權/解除限售的激勵對象名單進行了核查，認為

本次可行權/解除限售的 17 名激勵對象（股票期權部分 7 名，限制性

股票部分 10 名）的主體資格合法、有效。本事項的審議決策程序合

法有效，因此，監事會同意上述 7 名激勵對象獲授的 7.00 萬份股票

期權及 10 名激勵對象獲授的 12.5 萬股限制性股票按規定行權/解除

限售，并同意公司為其辦理相應的手續。

  八、律師出具的意見

  本次行權條件及解除限售條件成就事宜已獲得現階段必要的批

準和授權并履行了相關程序，本次行權條件及解除限售條件均已成就，

其行權對象、行權數量及解除限售對象、解除限售數量及上市流通安

排事項符合《公司法》

         《證券法》

             《管理辦法》

                  《激勵計劃（草案）》的

規定，公司尚需就本次行權、解除限售按照《管理辦法》

                        、深圳證券交

易所有關規范性文件的規定及時履行相關信息披露義務；本次行權條

件及解除限售條件成就尚需向深圳證券交易所、證券登記結算機構申

請辦理相關行權/解鎖手續。

  九、備查文件

  特此公告。

            北京東方中科集成科技股份有限公司董事會

                         二〇二三年六月九日

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