密封科技: 海通證券股份有限公司關于煙臺石川密封科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

              海通證券股份有限公司

         關于煙臺石川密封科技股份有限公司

(資料圖)

    使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為煙臺石

川密封科技股份有限公司（以下簡稱“密封科技”或“公司”）首次公開發行股票

并在創業板上市持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求

（2022 年修訂）》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上

市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，對公

司使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金的情況概述

  經中國證券監督管理委員會《關于同意煙臺石川密封科技股份有限公司首

次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]1058 號）同意注冊，公司首次公

開發行人民幣普通股（A 股）股票 36,600,000 股,每股面值人民幣 1.00 元，每股

發行價格為人民幣 10.64 元，募集資金總額為人民幣 389,424,000.00 元，扣除發

行費用（不含增值稅）人民幣 41,935,620.22 元，實際募集資金凈額為人民幣

進行了審驗，并出具了大華驗字[2021]000467 號《驗資報告》。

  公司已對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的銀行

簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金的存放和使用進行專戶管理。

  二、募集資金投資項目的基本情況

  根據《煙臺石川密封科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市

招股說明書》中披露的募集資金投資項目，公司首次公開發行股票募集資金扣

除發行費用后，將投資于以下項目：

                                         單位：萬元

                                          調整后擬使用募集

 序號        項目名稱            項目投資總額

                                            資金金額

            合計                52,775.83         34,748.84

  由于募集資金投資項目的建設需要一定周期。目前，公司正按照募集資金

使用計劃，有序推進募集資金投資項目的進展。根據募集資金投資項目實際建

設進度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。在確保不影響募集資

金投資項目建設并有效控制風險的前提下，公司將合理利用募集資金進行現金

管理，提高募集資金使用效率。

  三、前次使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

  公司于 2022 年 6 月 24 日召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第

四次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意

公司使用不超過人民幣 28,400.00 萬元（含本數）部分閑置募集資金進行現金管

理。截至 2023 年 5 月 31 日，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理尚未到

期余額為 28,300.00 萬元，未超過前次現金管理審議額度和期限。

  四、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

  （一）現金管理的目的

  為提高資金使用效益、增加股東回報，在確保不影響募集資金投資項目建

設和募集資金使用、并有效控制風險的前提下，公司擬使用部分閑置募集資金

進行現金管理，以更好的實現公司現金的保值增值，保障公司股東的利益。

  （二）擬投資的品種

  公司擬購買由商業銀行等金融機構發行的安全性高、流動性好、滿足保本

要求、短期（不超過 12 個月）的產品，包括但不限于結構性存款、定期存款、

通知存款、大額存單、保本型理財產品及國債逆回購等。暫時閑置募集資金投

資的產品必須符合以下條件：

投資計劃正常進行。

  上述投資產品不得質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其

他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報深圳證券交易所備案

并公告。

     （三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過人民幣 28,300.00 萬元（含本數）的閑置募集資金進行現

金管理，期限自前次募集資金現金管理的授權到期之日起 12 個月內有效，即

動使用。募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專用賬戶。

     （四）決策程序

  《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》已經公司第三屆董事

會第十次會議、第三屆監事會第十次會議審議通過。公司獨立董事對本議案發

表了明確同意的意見，保薦機構發表了同意的核查意見。

     （五）實施方式

  根據公司《募集資金管理辦法》、《公司章程》等相關規定，上述事項經董

事會審議通過后，公司授權董事長或董事長授權人士在上述有效期和額度內簽

署相關合同文件，包括但不限于選擇合格的理財產品發行主體、明確理財金額、

選擇理財產品品種、簽署合同等，公司財務部負責組織實施。

     （六）現金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證

券監督管理委員會及深圳證券交易所關于募集資金的要求進行管理和使用。

     （七）信息披露

  公司將依據深圳證券交易所等監管機構的有關規定，及時履行信息披露義

務。

     （八）公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理不構成關聯交易，不

存在變相改變募集資金用途的行為。

  五、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬用暫時閑置募集資金購買的投資理財品種安全性高、流動性好、

短期（不超過 12 個月）或進行結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等

存款形式存放銀行，屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，

公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資

受到市場波動的影響。

  （二）針對風險，公司擬采取如下措施：

針對投資產品的安全性、期限和收益情況選擇合適的產品。不得用于其他證券

投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的銀行理財產品等。

財產品理財期間，公司將與相關金融機構保持密切聯系，及時跟蹤理財資金的

運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安全。

金使用情況進行審計、核實。

以聘請專業機構進行審計。

  六、本次現金管理對公司日常經營的影響

  公司基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，使用部分閑

置募集資金進行現金管理，是在確保不影響募集資金投資項目建設、不影響公

司正常運營及確保資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常經營和募集資

金項目建設的正常開展，不存在改變或變相改變募集資金用途的情況。通過適

度現金管理，可以有效提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，能進一步提

升公司業績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

  七、相關審核及批準程序及專項意見

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 6 月 28 日召開第三屆董事會第十次會議，審議通過《關于

使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金

投資項目建設和公司正常運營的情況下，根據《上市公司監管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》、《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所自律監管指引第 2 號-創業板上市公司

規范運作指引》等相關法律法規的要求及公司《募集資金管理辦法》的規定，

使用不超過人民幣 28,300.00 萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，期

限自前次募集資金現金管理的授權到期之日起 12 個月內有效，即 2023 年 8 月 6

日至 2024 年 8 月 5 日。在上述額度和期限范圍內，資金可循環滾動使用。募集

資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專用賬戶。同時，授權公司董事長

或董事長授權人士在上述有效期和額度內簽署相關合同文件，公司財務部負責

組織實施。

  （二）監事會審議情況

  公司于 2023 年 6 月 28 日召開第三屆監事會第十次會議，審議通過《關于

使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，監事會認為：公司在不影響募集

資金投資項目建設的情況下，結合公司生產經營需求及財務情況，使用部分閑

置募集資金進行現金管理，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》、《深圳證券交易所創業板股票上

市規則》、《深圳證券交易所自律監管指引第 2 號-創業板上市公司規范運作指引》

等相關法律法規的要求及公司《募集資金管理辦法》的規定，符合股東利益最

大化原則，有利于提高資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報。公

司監事會同意使用不超過人民幣 28,300.00 萬元（含本數）的閑置募集資金進行

現金管理，期限自前次募集資金現金管理的授權到期之日起 12 個月內有效，即

動使用。募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專用賬戶。

  （三）獨立董事意見

     獨立董事認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理，相關程序

符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求

（2022 年修訂）》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所

自律監管指引第 2 號-創業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規的要求及

公司《募集資金管理辦法》的規定，履行了必要的審批及核查程序，不存在改

變或變相改變募集資金用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，亦

不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。本次使用不超過人民

幣 28,300.00 萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，增加資金收益，符

合公司和全體股東的利益。因此，獨立董事同意公司使用部分閑置募集資金進

行現金管理，期限自前次募集資金現金管理的授權到期之日起 12 個月內有效，

即 2023 年 8 月 6 日至 2024 年 8 月 5 日。在上述額度和期限范圍內，資金可循

環滾動使用。募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專用賬戶。

     八、保薦機構核查意見

     經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事

項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了

必要的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好、低風險且投資期限最長

不超過 12 個月的理財產品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金

用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合《上市公司監管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易

所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創

業板上市公司規范運作》等相關法律法規的要求及公司《募集資金管理辦法》

的規定。

     綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項無異

議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于煙臺石川密封科技股份有限公

司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           曾軍            賈磊

                        海通證券股份有限公司

                                 年 月 日

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