申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

(相關資料圖)

       關于杭州華星創業通信技術股份有限公司

保薦機構名稱：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司         被保薦公司簡稱：華星創業

保薦代表人姓名：李宇敏                     聯系電話：13521358371

保薦代表人姓名：周楠                      聯系電話：15117953837

現場檢查人員姓名：李宇敏、周楠、陳禮星

現場檢查對應期間：2023年1月1日至2023年6月23日

現場檢查時間：2023年6月26日

一、現場檢查事項                            現場檢查意見

（一）公司治理                             是    否    不適用

現場檢查手段：1.查閱公司章程和公司治理相關制度；2.查閱三會文件及相關決議，

核查其執行情況；3.核查董監高人員變動及相關決策文件；4.核查控股股東、實際控

制人的變動情況及其對外投資情況

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：1.檢查內審部門的設置及制度建設；2.檢查內審部門的運作情況；3.

重大對外投資內部控制程序；4.與公司管理層、內審部門人員交談，了解公司內部控

制的有效性

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等     √

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：1.查閱公司信息披露檔案資料；2.查閱公司信息披露的相關支持文件

如會議決議、合同文本等

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息披露管理制度的相關規定

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網站刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：1.查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部

的相關規定；2.查閱公司定期報告、關聯交易明細、對外擔保明細，查閱審議關聯交

易、對外擔保的董事會、監事會、股東大會資料和信息披露文件

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：1.查閱公司募集資金管理制度及其制定、審批相關的三會文件；2.查

閱募集資金三方監管協議；3.核對募集資金專戶銀行對賬單等資料；4.現場查看募集

資金使用情況；5.訪談公司相關人員溝通相關情況

                              √

形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：1.查閱公司披露的定期報告，了解業績波動情況；2.訪談公司相關人

員，查看公司生產經營場所，了解業績波動的原因、公司所面臨的風險及公司的應對

措施；3.查閱行業研究報告，與公司進行對比分析，了解業績波動的原因。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：1.查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；2.查閱公司定期報

告、臨時報告等信息披露文件

（八）其他重要事項

現場檢查手段：1.查閱公司章程、分紅規劃、相關決議及信息披露文件；2.查閱公司

重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證；3.與公司相關人員進行溝通

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者風險

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關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無重大問題。

（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州華星創業通信技術

股份有限公司2023年半年度現場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人：____________________   ______________________

              李宇敏                  周   楠

                              申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

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