申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

(相關(guān)資料圖)

       關(guān)于杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術(shù)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司         被保薦公司簡稱：華星創(chuàng)業(yè)

保薦代表人姓名：李宇敏                     聯(lián)系電話：13521358371

保薦代表人姓名：周楠                      聯(lián)系電話：15117953837

現(xiàn)場檢查人員姓名：李宇敏、周楠、陳禮星

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2023年1月1日至2023年6月23日

現(xiàn)場檢查時(shí)間：2023年6月26日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                            現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                             是    否    不適用

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司章程和公司治理相關(guān)制度；2.查閱三會文件及相關(guān)決議，

核查其執(zhí)行情況；3.核查董監(jiān)高人員變動及相關(guān)決策文件；4.核查控股股東、實(shí)際控

制人的變動情況及其對外投資情況

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：1.檢查內(nèi)審部門的設(shè)置及制度建設(shè)；2.檢查內(nèi)審部門的運(yùn)作情況；3.

重大對外投資內(nèi)部控制程序；4.與公司管理層、內(nèi)審部門人員交談，了解公司內(nèi)部控

制的有效性

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（如適用）

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審計(jì)部門（如適用）

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用）

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部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等     √

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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控制評價(jià)報(bào)告（如適用）

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司信息披露檔案資料；2.查閱公司信息披露的相關(guān)支持文件

如會議決議、合同文本等

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息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

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網(wǎng)站刊載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部

的相關(guān)規(guī)定；2.查閱公司定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易明細(xì)、對外擔(dān)保明細(xì)，查閱審議關(guān)聯(lián)交

易、對外擔(dān)保的董事會、監(jiān)事會、股東大會資料和信息披露文件

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司募集資金管理制度及其制定、審批相關(guān)的三會文件；2.查

閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；3.核對募集資金專戶銀行對賬單等資料；4.現(xiàn)場查看募集

資金使用情況；5.訪談公司相關(guān)人員溝通相關(guān)情況

                              √

形

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補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司披露的定期報(bào)告，了解業(yè)績波動情況；2.訪談公司相關(guān)人

員，查看公司生產(chǎn)經(jīng)營場所，了解業(yè)績波動的原因、公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及公司的應(yīng)對

措施；3.查閱行業(yè)研究報(bào)告，與公司進(jìn)行對比分析，了解業(yè)績波動的原因。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；2.查閱公司定期報(bào)

告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：1.查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；2.查閱公司

重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)憑證；3.與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通

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者風(fēng)險(xiǎn)

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無重大問題。

（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術(shù)

股份有限公司2023年半年度現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

保薦代表人：____________________   ______________________

              李宇敏                  周   楠

                              申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

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