萬德斯: 南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告

證券代碼：688178     證券簡(jiǎn)稱：萬德斯      公告編號(hào)：2022-040

         南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司

(資料圖片)

        關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

    首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年11月9日召

開第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)

整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，對(duì)

公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予激勵(lì)對(duì)象

名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

  一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2022年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)公司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核

實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

《南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》

（公告編號(hào)：2022-027），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事彭征安先生作

為征集人就2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全

體股東征集投票權(quán)。

公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提

出的任何異議。公司于2022年9月30日披露了《南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公

示情況說明》（公告編號(hào)：2022-032）。

司<2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。本次激勵(lì)計(jì)劃獲得2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的批

準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在條件成就時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股

票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。2022年10月15日，公司披露了《南京

萬德斯環(huán)保科技股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：

計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：

十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限

制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)

進(jìn)行核查并發(fā)表了核查意見。

三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名

單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)

前述事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了核查意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

   二、關(guān)于調(diào)整情況的說明

   鑒于本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄本

次激勵(lì)計(jì)劃首次獲授權(quán)益的資格，以及1名激勵(lì)對(duì)象因離職而不具備激勵(lì)對(duì)象資格，

公司董事會(huì)根據(jù)《南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的有關(guān)規(guī)定及2022年第一次臨

時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了相應(yīng)

調(diào)整。調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票總量為150.00萬股不變，首次授予激

勵(lì)對(duì)象人數(shù)由106人調(diào)整為104人，首次授予權(quán)益數(shù)量由129.17萬股調(diào)整為126.32萬

股，其中第一類限制性股票數(shù)量為25.26萬股、第二類限制性股票數(shù)量為101.06萬股；

預(yù)留權(quán)益數(shù)量由20.83萬股調(diào)整為23.68萬股，其中第一類限制性股票數(shù)量為4.74萬

股、第二類限制性股票數(shù)量為18.95萬股，預(yù)留比例未超過本次激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益

總量的20%。

  本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于經(jīng)公司批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。除

上述調(diào)整內(nèi)容外，本次激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通

過的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)內(nèi)容一致。根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)

整無需提交公司股東大會(huì)審議。

  三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

  公司本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱

“《管理辦法》”）《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》

（以下簡(jiǎn)稱“《自律監(jiān)管指南》”）及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。公司對(duì)

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況

和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

  四、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：

  鑒于有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄本次激勵(lì)計(jì)劃首次獲授權(quán)益的資格，

以及1名激勵(lì)對(duì)象因離職而不具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激

勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均在公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議

批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象名單內(nèi)，不存在禁止獲授限制性股票的情形，激

勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。本次調(diào)整在公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)范

圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  綜上所述，我們一致同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)

益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

  五、監(jiān)事會(huì)意見

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

  公司調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的事項(xiàng)，符合

《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、

有效。本次調(diào)整事項(xiàng)在公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)

整后的激勵(lì)對(duì)象均在公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審核通過的激勵(lì)計(jì)劃所確定的

激勵(lì)對(duì)象名單內(nèi)。調(diào)整程序符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

  因此，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量

進(jìn)行調(diào)整。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所對(duì)公司調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授

予權(quán)益數(shù)量出具了法律意見書，認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，本次調(diào)整已經(jīng)

取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次調(diào)整不存在違反《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》

《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定的情形，合法、有效。

  特此公告。

                   南京萬德斯環(huán)保科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 關(guān)于調(diào)整 股份有限公司