證券代碼：603901       證券簡稱：永創智能          公告編號：2022-070

轉債代碼：113654       轉債簡稱：永 02 轉債

              杭州永創智能設備股份有限公司

【資料圖】

        關于 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期

                 解鎖條件成就的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    重要內容提示：

?   公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就，本次符合解

    鎖條件的激勵對象為 135 人，可解除限售的限制性股票數量為 561,250 股，

    占目前公司股本的 0.11%。

?   本次限制性股票解除限售事宜辦理完畢解除限售申請手續后，在上市流通

    前，公司將另行發布公告，敬請投資者注意。

    一、本次股權激勵計劃限制性股票批準及實施情況

    （一）本次股權激勵計劃方案及履行的程序。

《關于<杭州永創智能設備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》和《關于制定<杭州永創智能設備股份有限公司 2021 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。公司第四屆監事會第九次會議審議

通過了前述議案及核查《公司 2021 年限制性股票激勵計劃授予的激勵對象名

單》。公司獨立董事就本次激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害

公司及全體股東利益的情形發表獨立意見，并公開征集投票權。上海榮正投資咨

詢股份有限公司及浙江六和律師事務所分別對公司 2021 年限制性股票激勵計劃

出具財務顧問報告及法律意見書。詳見公司于 2021 年 8 月 10 日在上海證券交易

所網站披露的相關公告。

行了公示，公示期自 2021 年 8 月 10 日起至 2021 年 8 月 20 日。此外，監事會對

本次激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于 2021 年 8 月 20 日出具了《監事會

關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說

明》。

《關于<杭州永創智能設備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關于制定<杭州永創智能設備股份有限公司 2021 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于授權董事會辦理公司 2021

年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對《關于 2021 年限制性股票激勵

計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》進行了公告。本激勵計劃獲

得 2021 年第一次臨時股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日，在

激勵對象符合條件時向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜。

會第十二次會議，審議通過《關于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予

限制性股票的議案》。公司獨立董事就上述事項出具獨立意見，同意公司以 2021

年 8 月 31 日為授予日，以 4.86 元/股的授予價格向符合條件的 137 名激勵對象

授予 227.00 萬股限制性股票。公司監事會對激勵對象名單再次進行了核實并發

表了同意的意見。上海榮正投資咨詢股份有限公司及浙江六和律師事務所分別出

具財務顧問報告及法律意見書。

象完成繳款，天健會計師事務所（特殊普通合伙）對該認購繳款進行驗資，并于

有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，于 2021 年 10 月 23 日、2021

年 10 月 26 日披露了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃授予結果公告》（公告

編號：2021-089），《關于 2021 年限制性股票激勵計劃授予結果公告的更正公

告》（公告編號：2021-090）。

《關于擬回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購

制性股票（公告編號：2022-060）。

監事會第二十五次會議，審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃第一個

解鎖期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個鎖

定期已屆滿，公司業績指標及全部激勵對象考核指標等解鎖條件已經成就。同意

按照激勵計劃的相關規定為符合條件的 135 名激勵對象辦理本次限制性股票解

鎖的相關事宜，本期共解鎖 561,250 股限制性股票。關聯董事對該議案回避表決，

公司獨立董事發表了獨立意見（公告編號：2022-070）。

  （二）2021 年限制性股票激勵計劃授予情況

   授予日期              授予價格       授予股票數量        授予激勵對象人數

  （三）回購注銷情況

第二十三次會議審議通過了《關于回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的

議案》，因 2021 年激勵計劃部分激勵對象離職、已不符合激勵條件，同意回購

注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票共 25,000 股，回購價格為每股

司 2021 年第一次臨時股東大會的授權實施上述限制性股票的回購注銷工作。

  （四）歷次限制性股票解鎖情況

  本次解除限售為公司 2021 年限制性股票激勵計劃的限制性股票第一次解除

限售。

  二、公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一期解鎖條件成就的說明

  （一）限售期已屆滿

  根據公司 2021 年限制性股票激勵計劃的規定，公司 2021 年限制性股票激勵

計劃第一個解除限售期為自授予登記完成之日起 12 個月后的首個交易日起至授

予登記完成之日起 24 個月內的最后一個交易日當日止，解除限售比例為獲授限

制性股票總數的 25%。

  公司本次激勵計劃限制性股票于 2021 年 10 月 20 日完成授予登記，本次限

制性股票激勵計劃第一個解除限售期于 2022 年 10 月 20 日屆滿。

  （二）解鎖條件成就的說明

  公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解鎖條件及達成情況如

下：

     第一個解除限售期解鎖條件                 解鎖條件的達成情況

  公司未發生如下任一情形：

冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的

審計報告；

被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意

                           公司未發生前述情形，滿足解鎖條件。

見的審計報告；

法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情

形；

  激勵對象未發生如下任一情形：

適當人選；

機構認定為不適當人選；

中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取        激勵對象未發生前述情形，滿足解鎖條件。

市場禁入措施；

董事、高級管理人員情形的；

激勵的；

公司層面業績考核要求

解除限售期   業績考核目標

        滿足下列條件之一，視為完       根據天健會計師事務所（特殊普通合伙）出

        成該限售期考核目標：         具的 2021 年度審計報告，公司 2021 年度營

        （1）以 2020 年營業收入為   業收入 27.07 億元，較 2020 年營業收入增長

        基數，2021 年營業收入增長    34.02%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為

第一個解除                      2.61 億元，剔除股份支付成本以及并購公司

        率不低于 15%

限售期                        產生的利潤影響后為 2.88 億元，較 2020 年

        （2）以 2020 年凈利潤為基

        數，2021 年凈利潤增長率不    凈利潤增長 68.42%，滿足解除限售條件。

        低于 15%

        (注：凈利潤指歸屬于上市公

             司股東的凈利潤，剔除股份

             支付成本以及并購公司產生

             的利潤影響)

    個人層面績效考核要求

    激勵對象個人層面績效考核根據公司人力資               個人層面績效考核情況：

    源部門考核結果，激勵對象個人當年實際解除              除 2 名授予對象已經離職外，其余 2021 年

    限售額度＝標準系數×個人當年計劃解除限售              度限制性股票激勵計劃的 135 名激勵對象績

    額度。                               效考評結果均在良好以上，達到 100%解鎖

     考評結果   優秀     良好    合格     不合格   要求。

     標準系數    1.0   1.0    0.7    0

      三、2021 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖情況

      根據公司《2021 年限制性股票激勵計劃》的相關規定，第一個解鎖期可解

    除限售的限制性股票數量為獲授限制性股票總數的 25%，即除 2 名激勵對象離職，

    其所持股票由公司回購注銷外，本次可解除 135 名激勵對象獲授的 561,250 股限

    制性股票，占公司總股本的 0.11%。具體如下：

                                      已獲授予限        本次可解鎖      本次解鎖數量

序號    姓名                 職務           制性股票數        限制性股票      占已獲授予限

                                      量（股）         數量（股）      制性股票比例

一、董事、監事、高級管理人員

董事、監事、高級管理人員小計                         630,000      157,500     25%

二、其他激勵對象

            其他激勵對象小計                   1,640,000    403,750    24.62%

              合    計                   2,270,000    561,250    24.72%

      注：本激勵計劃共向 137 名激勵對象授予限制性股票，其中 2 名激勵對象離職,持有的

    限制性股票已由公司回購注銷。

      四、董事會審議情況

    事會第二十五次會議，審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解

    鎖期解鎖條件成就的議案》，公司董事吳仁波、張彩芹為本次計劃的激勵對象，

    對本議案回避表決，本議案表決結果：5 票同意、0 票反對、0 票棄權。

      五、獨立董事、監事會意見

  公司具備實施股權激勵計劃的主體資格，未發現公司存在《管理辦法》等有

關法律、法規及規范性文件所規定的不得解除限售的情形；公司 2021 年限制性

股票激勵計劃本次可解除限售的激勵對象已滿足公司 2021 年限制性股票激勵計

劃規定的解鎖條件（包括公司層面業績條件與激勵對象個人績效考核條件等），

其作為公司本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效；公司 2021 年限制

性股票激勵計劃對各激勵對象限制性股票的限售安排、解除限售等事項符合《管

理辦法》等有關法律法規及《激勵計劃草案》的規定，不存在損害上市公司及全

體股東利益的情況；公司對解除限售的決策程序符合激勵計劃和有關法律、法規

及規范性文件的規定。

  因此，我們同意公司《關于 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖

條件成就的議案》。

  公司監事會對 2021 年限制性股票激勵計劃第一期解除限售的激勵對象名單

進行了核查，認為：公司本次限制性股票激勵計劃第一期解除限售的激勵對象范

圍與股東大會批準的激勵對象名單相符，激勵對象考核結果真實、有效，滿足《激

勵計劃》等規定的限制性股票第一個解除限售期的解除限售條件。公司對各激勵

對象限制性股票的解除限售安排未違反有關法律、法規的規定，不存在侵害公司

及全體股東利益的情形。監事會同意公司對符合解除限售條件的激勵對象按規定

解除限售，并為其辦理相應的解除限售手續。

  六、法律意見書的結論性意見

  本所律師認為，截至本法律意見書出具日，本次解除限售已取得現階段必要

的批準和授權；《杭州永創智能設備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃》

及《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》規定的本次解除限售需滿

足的條件均已成就；本次解除限售符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》

等有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《杭州永創智能設備股份有限

公司 2021 年限制性股票激勵計劃》的相關規定。

  七、獨立財務顧問的意見

  永創智能 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已成

就，限制性股票的解除限售事項已經取得必要的批準和授權，解除限售事宜符合

《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》以及《限制性股票激

勵計劃》規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

  特此公告。

                 杭州永創智能設備股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃 永創智能