證券代碼：603601      證券簡(jiǎn)稱：再升科技             公告編號(hào)：臨 2022-090

債券代碼：113657      債券簡(jiǎn)稱：再 22 轉(zhuǎn)債

              重慶再升科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)。

  ?   股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。

  ?   本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的股票期權(quán)數(shù)量為 1990.3222 萬(wàn)份，占本激勵(lì)

      計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額（101,992.4227 萬(wàn)股）的 1.95%，其中首

      次授予 1,842.8909 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的

      份，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的 0.14%，占本計(jì)劃股票期

      權(quán)授予總數(shù)的 7.41%。在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一

      份股票期權(quán)擁有在行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買 1 股公司股票的權(quán)利。

  一、公司基本情況

  （一）公司簡(jiǎn)介

 公司名稱                重慶再升科技股份有限公司

 法定代表人               郭茂

 股票代碼                603601

 股票簡(jiǎn)稱                再升科技

                     壹拾億零壹仟伍佰柒拾肆萬(wàn)伍仟捌佰叁拾元

 注冊(cè)資本

                     整

 股票上市地               上海證券交易所

 上市日期                2015 年 1 月 22 日

 注冊(cè)地址                重慶市渝北區(qū)回興街道嬋衣路 1 號(hào)

 辦公地址                重慶市渝北區(qū)回興街道嬋衣路 1 號(hào)

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼                    915001126635648352

                            許可項(xiàng)目：第二類醫(yī)療器械生產(chǎn)，醫(yī)用口罩

                            生產(chǎn)，消毒器械生產(chǎn)，用于傳染病防治的消

                            毒產(chǎn)品生產(chǎn)，餐飲服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)

                            目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，

                            具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證

                            件為準(zhǔn)）

                            一般項(xiàng)目：研發(fā)、生產(chǎn)、銷售：玻璃纖維制

經(jīng)營(yíng)范圍                        品，空氣過(guò)濾材料及器材；貨物 進(jìn)出口，

                            日用口罩（非醫(yī)用）生產(chǎn)，日用口罩(非醫(yī)

                            用)銷售，環(huán)境保護(hù)專用設(shè)備制造，智能基

                            礎(chǔ)制造裝備制造，智能車載設(shè)備制造，技術(shù)

                            服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技

                            術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣、第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)

                            （除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依

                            法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

 （二）近三年主要業(yè)績(jī)情況

                                             單位：元 幣種：人民幣

主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)       2021 年             2020 年                2019 年

營(yíng)業(yè)收入     1,619,710,842.66      1,884,228,703.44   1,252,193,566.26

歸屬于上市公

司股東的凈利    249,471,352.03        359,677,001.99     170,937,571.47

潤(rùn)

歸屬于上市公

司股東的扣除

非經(jīng)常性損益

的凈利潤(rùn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生

的現(xiàn)金流量?jī)?ensp;   148,772,678.97        291,270,329.26     344,513,801.22

額

歸屬于上市公

司股東的凈資   1,982,837,292.72      1,821,254,074.67   1,424,872,604.20

產(chǎn)

總資產(chǎn)      2,931,474,297.90      2,742,389,115.64   2,448,260,581.66

主要財(cái)務(wù)指標(biāo)       2021 年             2020 年                2019 年

基本每股收益

（元／股）

稀釋每股收益

（元／股）

扣除非經(jīng)常性

損益后的基本

每股收益（元／

股）

加權(quán)平均凈資

產(chǎn)收益率（%）

扣除非經(jīng)常性

損益后的加權(quán)

平均凈資產(chǎn)收

益率（%）

  （三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況

   序號(hào)              姓名                       職務(wù)

  二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的

  為了進(jìn)一步建立、健全公司激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司中高層管理人員及核心

員工的積極性，留住人才、激勵(lì)人才，將中高層管理人員和核心員工的利益與公

司利益更加緊密地結(jié)合，加強(qiáng)企業(yè)凝聚力，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，推

動(dòng)公司可持續(xù)發(fā)展。在充分保障股東的利益的前提下，根據(jù)收益與貢獻(xiàn)相對(duì)等的

原則，根據(jù)《公司法》

         《證券法》

             《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                          （以下簡(jiǎn)稱“《管

理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公

司目前執(zhí)行的薪酬體系和績(jī)效考核體系等管理制度，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

  本計(jì)劃堅(jiān)持以下原則：

激勵(lì)力度；

  截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日，公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚在實(shí)施中，

次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及摘

要的議案》

    ；2019 年 6 月 3 日，公司向 170 名激勵(lì)對(duì)象首次授予 1976.90 萬(wàn)份股

票期權(quán)，2019 年 7 月 26 日，公司完成 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記

工作；2020 年 5 月 22 日，公司向 39 名激勵(lì)對(duì)象授予 287.5304 萬(wàn)份預(yù)留股票期

權(quán)，2020 年 8 月 17 日，公司完成 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記工作。

  本激勵(lì)計(jì)劃與正在實(shí)施的 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相互獨(dú)立，不存在相關(guān)

聯(lián)系。

  三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)方式為股票期權(quán)。

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普

通股股票。

  四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

  本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的股票期權(quán)數(shù)量為 1990.3222 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃

草案公告時(shí)公司股本總額（101,992.4227 萬(wàn)股）的 1.95%，其中首次授予

票期權(quán)授予總數(shù)的 92.59%；預(yù)留授予 147.4313 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)

公司股本總額的 0.14%，占本計(jì)劃股票期權(quán)授予總數(shù)的 7.41%。在滿足行權(quán)條件

的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買 1 股

公司股票的權(quán)利。

  公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草

案)》尚在實(shí)施中。截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日，公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額

的 10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲

授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的 1%。

   五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

   （一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)和職務(wù)依據(jù)

   本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、

                 《證券法》、

                      《管理辦法》及其他有關(guān)法律法

規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而定。

   下列人員不得成為激勵(lì)對(duì)象：

   ① 近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

   ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

   ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

   ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

   ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

   ⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

   本計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象為公司的董事、高級(jí)管理人員、公司其他管理層、公

司中層管理人員及核心業(yè)務(wù)人員、子公司管理層、子公司中層管理人員、核心業(yè)

務(wù)人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H

控制人及其配偶、父母和子女）。

   （二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

   本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象包括：公司董事、高級(jí)管理人員、公司其他管理層、公

司中層管理人員及核心業(yè)務(wù)人員、子公司管理層、子公司中層管理人員和核心業(yè)

務(wù)人員，總?cè)藬?shù)共計(jì) 308 人，占公司截至 2022 年 10 月 31 日在冊(cè)員工總?cè)藬?shù)

   本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以

上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女。

  以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘

任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本公司或本公司全資子公司、控股子公司任職并簽署勞

動(dòng)合同或聘用合同。

  預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬委員會(huì)提名，具體包括：激

勵(lì)計(jì)劃公告前在公司任職或公告后新招聘或者聘任的董事、高級(jí)管理人員、公司

其他管理層、公司中層管理人員及核心業(yè)務(wù)人員、子公司管理層、子公司中層管

理人員和核心業(yè)務(wù)人員。

  預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確

定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具

法律意見(jiàn)書后，公司在指定的網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照

首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

  所有參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參與其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本激勵(lì)計(jì)劃。

     （三）激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)的分配情況

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

                                         占本次授予股   占公告時(shí)公

                              獲授的股票期

序號(hào)       姓名          職位                  票期權(quán)總數(shù)的   司總股本的

                              權(quán)數(shù)量(萬(wàn)股)

                                         比例（%）    比例（%）

       XIAOTONG(    董事\總經(jīng)理

        劉曉彤)

                      責(zé)人

                      秘書

公司其他管理層、公司中層管理人員及

核心業(yè)務(wù)人員、子公司管理層、子公司

中層管理人員和核心業(yè)務(wù)人員（共 299

人）

               預(yù)留               147.4313     7.41    0.14

               合計(jì)              1,990.3222   100.00   1.95

     注：1、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)

有獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子

女；

均未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司總股本的 1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及

的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的 10%。

      六、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定辦法

      （一）首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

     首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 5.49 元/股，即在滿足行權(quán)條件的情況下，

激勵(lì)對(duì)象獲授的每一份股票期權(quán)擁有在其行權(quán)期內(nèi)以每股 5.49 元購(gòu)買 1 股公司

股票的權(quán)利。

      （二）首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

     首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者；

易日股票交易總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量），為每股 5.49 元；

個(gè)交易日股票交易總額/前 20 個(gè)交易日股票交易總量），為每股 5.47 元。

      （三）預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

     預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格與首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格相同，為每股

  預(yù)留股票期權(quán)在每次授予前，須召開董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予

情況

     七、等待期、行權(quán)期安排

     （一）等待期

  等待期指股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃首次授予的股票期權(quán)分三次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自首次授予日起 12 個(gè)

月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。

  若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年第三季度報(bào)告披露前

授出，預(yù)留授予的股票期權(quán)分三次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自預(yù)留授予日起 12

個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月；若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年

第三季度報(bào)告披露后授出，預(yù)留授予的股票期權(quán)分兩次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別

為自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于

擔(dān)保或償還債務(wù)。

     （二）行權(quán)安排

  在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)按照本計(jì)劃

的行權(quán)安排行權(quán)。

  在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按照

下述行權(quán)安排行權(quán)。

  （1）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如

下表所示：

      行權(quán)期               行權(quán)時(shí)間             行權(quán)比例

首次授予的股票期權(quán)      自首次授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首

  第一個(gè)行權(quán)期       次授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

首次授予的股票期權(quán)      自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首

  第二個(gè)行權(quán)期       次授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

首次授予的股票期權(quán)      自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首

  第三個(gè)行權(quán)期       次授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  （2）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下所

示：

  ①若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年第三季度報(bào)告披露

前授出，則預(yù)留授予股票的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

      行權(quán)期            行權(quán)安排             可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)

                                         數(shù)量比例

預(yù)留授予的股票期    自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)       33%

權(quán)第一個(gè)行權(quán)期     留授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

預(yù)留授予的股票期    自預(yù)留授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)       33%

權(quán)第二個(gè)行權(quán)期     留授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

預(yù)留授予的股票期    自預(yù)留授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)       34%

權(quán)第三個(gè)行權(quán)期     留授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  ②若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年第三季度報(bào)告披露

后授出，則預(yù)留授予股票的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

      行權(quán)期            行權(quán)安排             可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)

                                         數(shù)量比例

預(yù)留授予的股票期    自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)       50%

權(quán)第一個(gè)行權(quán)期     留授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

預(yù)留授予的股票期    自預(yù)留授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)       50%

權(quán)第二個(gè)行權(quán)期     留授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  激勵(lì)對(duì)象必須在各期期權(quán)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股

票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注

銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)股票期權(quán)。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股

票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

     八、獲授權(quán)益或行權(quán)的條件

     （一）股票期權(quán)的獲授條件

  同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象才能獲授股票期權(quán)：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)

分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰 或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （二）股票期權(quán)的行權(quán)條件

  行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表 示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú) 法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)

分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰 或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司發(fā)生上述第 1 條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授

但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第 2 條規(guī)定情形之

一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

  本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為 2023-2025 年三個(gè)會(huì)計(jì)

年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，若預(yù)留部分股票期權(quán)于公司 2023 年第三季度報(bào)

告披露前授予，則預(yù)留部分股票期權(quán)的行權(quán)考核年度與首次授予部分保持一致；

若預(yù)留部分股票期權(quán)于公司 2023 年第三季度報(bào)告披露后授予，則預(yù)留部分考核

年度為 2024-2025 年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以公司達(dá)到業(yè)績(jī)考

核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象在各行權(quán)期的行權(quán)條件之一。

  （1）首次授予的股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

  行權(quán)期                      公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

首次授予的股   以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第一個(gè)   的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 25%

行權(quán)期

首次授予的股   以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2024 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第二個(gè)   的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 50%

行權(quán)期

首次授予的股   以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2025 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第三個(gè)   的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 75%

行權(quán)期

  （2）預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

  ①若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年第三季度報(bào)告披露

前授出，則預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)公司業(yè)績(jī)條件如下表所示：

  行權(quán)期                     公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

預(yù)留授予的股    以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第一個(gè)    的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 25%

行權(quán)期

預(yù)留授予的股    以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2024 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第二個(gè)    的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 50%

行權(quán)期

預(yù)留授予的股    以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2025 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第三個(gè)    的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 75%

行權(quán)期

  ②若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年第三季度報(bào)告披露

后授出，則預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)公司業(yè)績(jī)條件如下表所示：

   行權(quán)期                     公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

預(yù)留授予的股    以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2024 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第一個(gè)    的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 50%

行權(quán)期

預(yù)留授予的股    以 2022 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2025 年歸屬于上市公司股東

票期權(quán)第二個(gè)    的凈利潤(rùn)比 2022 年增長(zhǎng)不低于 75%

行權(quán)期

  注：上述各年凈利潤(rùn)均已包含股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理在經(jīng)常性損益中列支對(duì)公司損益的影

響。由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在成本費(fèi)用中列支。公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的，

所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，均由公司注銷。

  在本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司每年均依照《考核辦法》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)激勵(lì)

對(duì)象個(gè)人進(jìn)行年度績(jī)效考核，依照激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的績(jī)效綜合考核評(píng)分結(jié)果確定其

績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)的行權(quán)比例，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝行權(quán)比例系數(shù)×個(gè)人當(dāng)

年計(jì)劃行權(quán)額度。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核等級(jí)依據(jù)綜合考核評(píng)分結(jié)果共分為 A、B、

C 三個(gè)評(píng)分等級(jí)，每一級(jí)別對(duì)應(yīng)的行權(quán)比例系數(shù)如下表所示：

考核分?jǐn)?shù)（S）           考核等級(jí)            行權(quán)比例系數(shù)

S≥80              A               100%

S<70           C            不予行權(quán)，剩余股票注銷

   若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為（A）/（B），則上一年度激勵(lì)對(duì)象

個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為（C），則上一

年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”。若激勵(lì)對(duì)象考核“達(dá)標(biāo)”且公司業(yè)績(jī)考

核達(dá)標(biāo)，則激勵(lì)對(duì)象可按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例和行權(quán)比例系數(shù)分批次

行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司統(tǒng)一注銷。若激勵(lì)對(duì)象考核“不達(dá)標(biāo)”，則公司將

按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，并由公司統(tǒng)一注

銷。

   激勵(lì)對(duì)象必須在行權(quán)期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不

得行權(quán)。對(duì)符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司

注銷。

     （三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

   公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人

層面績(jī)效考核。

   公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)為歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率，該指標(biāo)是公司盈

利能力及企業(yè)成長(zhǎng)性的最終體現(xiàn)，能夠樹立較好的資本市場(chǎng)形象。除公司層面的

業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作

績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)

果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到行權(quán)條件。

   綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核

指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到

本次激勵(lì)計(jì)劃的目的。

     九、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日和禁售期

     （一）有效期

   本激勵(lì)計(jì)劃有效期自首次股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)

全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)月。

     （二）授予日

   授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須

為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后 60 日內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并完

成公告、登記。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，

未授予的股票期權(quán)作廢失效。

  預(yù)留部分須在本次激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后的 12 個(gè)月內(nèi)授出。

  授予日必須為交易日。若根據(jù)以上原則確定的日期為非交易日，則授予日順

延至其后的第一個(gè)交易日為準(zhǔn)。

  （三）等待期

  等待期指股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃首次授予的股票期權(quán)分三次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自首次授予日起 12 個(gè)

月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。

  若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年第三季度報(bào)告披露前

授出，預(yù)留授予的股票期權(quán)分三次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自預(yù)留授予日起 12

個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月；若本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)在公司 2023 年

第三季度報(bào)告披露后授出，預(yù)留授予的股票期權(quán)分兩次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別

為自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于

擔(dān)保或償還債務(wù)。

  （四）可行權(quán)日

  在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)在等待期

滿后可以行權(quán)。可行權(quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：

半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露日；

  （五）禁售期

  本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、

                       《證券法》、

                            《上海證券交易

所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有

的本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員減持公司股票需遵守《上海證券

交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)

定。

后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

                          《證券法》等相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員原持有股份轉(zhuǎn)讓的

有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)

符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

     十、股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序

     （一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

  若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮

股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  Q＝Q0×（1＋n） 其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積

轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后

增加的股票數(shù)量）； Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

  Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n） 其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1

為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配

股前公司總股本的比例）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

     Q＝Q0×n 其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司

股票縮為 n 股股票）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

  公司在發(fā)生增發(fā)新股、派息的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

  （二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

  若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或

縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  P＝P0÷（1＋n） 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增

股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

  P＝P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）] 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1 為

股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)格； n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股

前股份公司總股本的比例）；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

  P＝P0÷n 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為縮股比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)

價(jià)格。

  P＝P0－V 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的

行權(quán)價(jià)格。

  公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

  （三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

  公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通

過(guò)關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的議案。發(fā)生除上述情形以外的事項(xiàng)需要調(diào)

整權(quán)益數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的，公司必須提交股東大會(huì)審議。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述

調(diào)整是否符合《管理辦法》、

            《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具

專業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議。

  十一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

  （一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃生效程序

事會(huì)審議。

作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審

議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；

同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷等工作。

在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。

大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)

（公示期不少于 10 天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意

見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公

示情況的說(shuō)明。

計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)的 2/3 以上

通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司

  公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存

在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)

負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷等工作。

  （二）公司授予股票期權(quán)的程序

書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)

表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

股票期權(quán)并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的股票期權(quán)登記完成后及時(shí)

披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，本激勵(lì)計(jì)劃

終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，上市公司不得授出股票期權(quán)的期間不計(jì)算在 60

日內(nèi)）。

司于股東大會(huì)審議通過(guò)后召開董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授予日必須為交

易日；

后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記事宜。

  預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)明

確，超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

  （三）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明

確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿

足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象，公司可以根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行

權(quán)方式；對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司注銷其持有的該次行權(quán)對(duì)應(yīng)的股票

期權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

券交易所提出申請(qǐng)，按申請(qǐng)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，

由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記事宜。

  公司可以根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式。

  十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

  （一）公司的權(quán)利和義務(wù)

象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的行權(quán)條件，公司將按相

關(guān)條款注銷激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

及其它稅費(fèi)。

算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行股

票期權(quán)的行權(quán)，但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承

擔(dān)責(zé)任。

務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司

與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

  （二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

其它稅費(fèi)。

重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披

露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所

獲得的全部利益返還公司。

《股票期權(quán)授予協(xié)議書》，明確約定各自在本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他

相關(guān)事項(xiàng)。

     十三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

     （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止程序

  （1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事

會(huì)審議通過(guò)。

  （2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由

股東大會(huì)審議決定（股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議的事項(xiàng)除外），且不得包括下列情

形：

  ①導(dǎo)致加速行權(quán)的情形；

  ②降低行權(quán)價(jià)格的情形。

  （3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)

展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

  （4）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法

規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

  （1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)

董事會(huì)審議通過(guò)。

  （2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)

當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。公司股東大會(huì)或董事會(huì)審議通過(guò)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

決議的，或者股東大會(huì)審議未通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃的，自決議公告之日起 3 個(gè)月內(nèi)，

不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

  （3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意

見(jiàn)。

     （二）公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú) 法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行

利 潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

  因任何原因?qū)е鹿究刂茩?quán)發(fā)生變更的，或公司發(fā)生合并、分立的，本激勵(lì)

計(jì)劃不作變更，按照本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行。

合股票期權(quán)授予條件或行權(quán)安排的，未行權(quán)的股票期權(quán)由公司統(tǒng)一注銷處理， 激

勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)已行權(quán)的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜

不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，

向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)

安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

  （1）激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)部發(fā)生正常職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下

屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定

的程序進(jìn)行。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、

泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因

前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，

由公司統(tǒng)一注銷。公司董事會(huì)有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重程度追回其已行權(quán)股票期權(quán)所獲得

的全部或部分收益；激勵(lì)對(duì)象成為監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人

員，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，

并由公司注銷。

  （2）激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，激勵(lì)

對(duì)象已行權(quán)的權(quán)益繼續(xù)有效，尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷：

  ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  ⑤在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或法律、法規(guī)規(guī)定

的其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員的；

  ⑥法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  ⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （3）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)

績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷：

  ①因公司經(jīng)營(yíng)調(diào)整（包括但不限于裁員），公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)

象訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的；

  ②到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在公司任職的；

  ③因考核不合格或董事會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位的；

  ④與公司所簽訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，個(gè)人提出不再續(xù)簽。

  （4）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

  ①激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的股票期權(quán)將完全按

照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入可

行權(quán)條件。

  ②激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其已獲授但尚未達(dá)到可行

使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷。

  （5）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

  ①激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故的，其獲授的股票期權(quán)將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人

或法定繼承人代為持有，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)

定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入可行權(quán)條件。

  ②激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故的，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)

考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷。

  （6）其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

  公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的股權(quán)激勵(lì)協(xié)議所發(fā)

生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)協(xié)議相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、

溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生

之日起 60 日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或

糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

  十四、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

  按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每

個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信

息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)

期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

  （一）會(huì)計(jì)處理方法

關(guān)會(huì)計(jì)處理。公司將在授予日采用 Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在

授予日的公允價(jià)值。

期權(quán)數(shù)量的最佳估算為基礎(chǔ)，按照股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的

服務(wù)計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本或當(dāng)期費(fèi)用，同時(shí)計(jì)入“資本公積—其他資本公積”。

行調(diào)整。

內(nèi)確認(rèn)的“資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—股本溢價(jià)”。

  （二）股票期權(quán)公允價(jià)值的計(jì)算方法

   根據(jù)財(cái)政部 2006 年 2 月 15 日發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》

和 2017 年 3 月 31 日修訂并發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——金融工具確認(rèn)和

計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的

公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇 Black-Scholes 模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并以

進(jìn)行預(yù)測(cè)算。測(cè)算采用的參數(shù)如下：

融機(jī)構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

率均值，數(shù)據(jù)來(lái)自同花順數(shù)據(jù)庫(kù)）。

   （三）股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

   公司按照相關(guān)估值工具確定授予日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)

計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按行權(quán)比例攤銷。

由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在成本費(fèi)用中列支。根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，公

司假設(shè) 2022 年 11 月授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)，以前述測(cè)算為例，本激勵(lì)計(jì)劃授予

的股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

授予的股票期         需攤銷總費(fèi)用       2022 年（萬(wàn)   2023 年（萬(wàn)   2024 年（萬(wàn)   2025 年（萬(wàn)

權(quán)數(shù)量（萬(wàn)股）        （萬(wàn)元）         元）         元）         元）         元）

   由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。上表所列信息為初步

估計(jì)，最終金額以年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所審定的金額為準(zhǔn)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公

司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，

從而對(duì)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)中的歸母凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)造成影響，但影響程度不大。若

考慮股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，

提高經(jīng)營(yíng)效率，降低成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的

費(fèi)用增加。

十五、上網(wǎng)公告附件

特此公告。

                         重慶再升科技股份有限公司

                                   董事會(huì)

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標(biāo)簽： 再升科技 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán)