國信證券股份有限公司

             關于浙江爭光實業股份有限公司

(資料圖片)

           使用自有資金支付募投項目部分款項

             并以募集資金等額置換核查意見

  國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“保薦機構”）作為浙江

爭光實業股份有限公司（以下簡稱“爭光股份”或“公司”）首次公開發行股票

并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證

券交易所創業板股票上市規則》、

              《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》

等相關規定，對爭光股份使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額

置換進行核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會于 2021 年 8 月 27 日出具的《關于同意浙江爭

                      （證監許可〔2021〕2803 號），

光實業股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

公司首次公開發行人民幣普通股（A）股 3,333.3334 萬股，每股發行價格為 36.31

元，募集資金總額為人民幣 121,033.34 萬元；扣除發行費用后實際募集資金凈額

為人民幣 109,997.56 萬元。上述募集資金已于 2021 年 10 月 25 日全部到賬，并

經天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票的資金到位情況

進行了審驗，并于 2021 年 10 月 25 日出具了《驗資報告》（天健驗〔2021〕580

號）。公司及子公司已對募集資金進行專戶管理，并與開戶銀行、保薦機構簽署

了募集資金監管協議，上述募集資金已經全部存放于募集資金專戶管理。

  二、募集資金投資項目情況

  鑒于公司首次公開發行實際募集資金扣除發行費用后凈額為人民幣

《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》，并結合公司實際情況，公司

于 2021 年 11 月 25 日召開第五屆董事會第十三次會議決議、第五屆監事會第十

一次會議決議，于 2021 年 12 月 10 日召開 2021 年第一次臨時股東大會決議，審

議通過《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》《關于使用部分超募

資金投入功能性高分子新材料項目并設立全資子公司的議案》，同意使用 21,690

萬元超募資金用于永久補充流動資金，50,615.56 萬元用于投入功能性高分子新

材料項目，具體情況如下：

                                                      單位：萬元

序號             項目內容            項目總投資金額          擬使用募集資金投入金額

         年處理 15,000 噸食品級樹脂生產

         線及智能化倉庫技術改造項目

         年產 2,300 噸大孔吸附樹脂技術改

         造項目

         寧波爭光樹脂有限公司離子交換

         樹脂技術研發中心建設項目

              合 計                  159,382.00         109,997.56

        公司將嚴格按照募集資金使用計劃，有序推進募集資金投資項目，合理規劃

募集資金的使用。

        三、使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換的原因

        根據中國人民銀行《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》規定，員工薪酬不能經

由企業專用賬戶代發，公司人員的社會保險費、住房公積金以及個人所得稅等均

由公司自有資金統一劃轉，同時考慮到募投項目實施過程中所使用的物料繁雜多

樣且公司原材料采購時采取統一的采購策略，由募集資金專戶直接支付募投項目

涉及的人員薪酬以及研發材料費用的可操作性較差，因此為提高募集資金使用效

率和募投項目實施效率，且在不影響募投項目正常進行的前提下，在實施上述募

投項目過程中涉及到人員薪酬以及研發材料費用款項擬由公司或實施募投項目

的子公司以自有資金先行支付，公司每月對各募投項目發生的上述墊付費用進行

歸集核算后,再定期從募集資金專戶劃出等額資金至公司或實施募投項目的子公

司自有資金賬戶。

        四、使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換的操作流

程

財務部門根據審批通過的付款單據，使用自有資金完成款項支付；

明細臺賬，并抄送保薦代表人；

部門確認、財務經理審核、財務負責人審批，并經募集資金專戶監管銀行審核同

意后,將等額募集資金由募集資金專戶轉入公司或實施募投項目的子公司自有資

金賬戶，同時報送至保薦機構處備案；

子公司自有資金賬戶的劃轉時間、金額、賬戶信息等；

募集資金等額置換的情況進行持續監督，有權定期或不定期對公司采取現場核查、

書面問詢等方式行使監管權，公司及募集資金存放銀行應當配合保薦機構的核查

與問詢。

  五、對公司的影響

  公司根據募投項目實施的具體情況，使用自有資金支付募投項目部分款項并

以募集資金等額置換，有利于提高募投項目的運營管理效率，不會影響公司募投

項目的正常開展，不存在改變或變相改變募集資金投向及損害公司和股東利益的

情形。

  六、履行的審議程序和相關意見

  （一）董事會審議程序

  公司于 2022 年 11 月 21 日召開第五屆董事會第二十三次會議審議通過《關

于使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換的議案》，為提高

募集資金使用效率和募投項目實施效率，董事會同意在不影響募投項目正常進行

的前提下，公司或實施募投項目的子公司根據實際情況先以自有資金預先支付募

投項目相關費用，后續按月統計以自有資金支付募投項目相關費用的金額，定期

從募集資金專戶劃出等額資金至公司或實施募投項目的子公司自有資金賬戶。

  （二）監事會審議程序

  公司于 2022 年 11 月 21 日召開第五屆監事會第十八次會議審議通過《關于

使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換的議案》，監事會認

為：公司使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換有利于提高

公司運營管理效率，保障募投項目的順利推進，不會與募集資金投資項目的實施

計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募

集資金投向和損害股東利益的情況，相關內容和審議程序符合《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業

板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上

市公司規范運作》等法律、法規、規范性文件的規定。

  （三）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金

等額置換事項，有利于提高募集資金使用的操作便利性，提升公司運營管理效率，

履行了必要的審批程序，并制定了相應的操作流程，審議及決策程序充分、合理，

該事項的實施不會影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向的情

形，也不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，符合《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創

業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板

上市公司規范運作》等法律、法規和規范性文件的規定。

  綜上，獨立董事一致同意公司本次使用自有資金支付募投項目部分款項并以

募集資金等額置換事項。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：爭光股份使用自有資金支付募投項目部分款項并以

募集資金等額置換事項已履行了必要的決策程序，相關議案已經公司董事會和監

事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見。爭光股份使用自有資金支付募

投項目部分款項并以募集資金等額置換，不影響公司募投項目的正常進行，也不

存在變相改變募集資金投向及損害公司及股東利益的情形。

  綜上所述，本保薦機構對爭光股份使用自有資金支付募投項目部分款項并以

募集資金等額置換的事項無異議。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于浙江爭光實業股份有限公司

使用自有資金支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換的核查意見》之簽章

頁）

  保薦代表人：

            金駿       嚴凱

                          國信證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 募集資金 自有資金 國信證券股份有限公司