證券代碼：603901      證券簡稱：永創智能           公告編號：2022-076

【資料圖】

轉債代碼：113654       轉債簡稱：永 02 轉債

              杭州永創智能設備股份有限公司

        關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分

                第二期解鎖暨上市公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示：

  ?   本次解鎖股票數量：487,560 股

  ?   本次解鎖股票上市流通時間：2022 年 12 月 7 日

  一、本次股權激勵計劃限制性股票批準及實施情況

  （一）本次股權激勵計劃方案及履行的程序

過了《關于<杭州永創智能設備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》和《關于制定<杭州永創智能設備股份有限公司 2020 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。公司第三屆監事會第二十二

次會議審議通過了前述議案及核查《公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予

部分激勵對象名單》。公司獨立董事就本次激勵計劃是否有利于公司的持續發展

及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表獨立意見，并公開征集投票權。

上海榮正投資咨詢股份有限公司及浙江六和律師事務所分別對公司 2020 年限制

性股票激勵計劃出具財務顧問報告及法律意見書。詳見公司于 2020 年 4 月 9 日

在上海證券交易所網站披露的相關公告。

對象名單進行了公示，公示期自 2020 年 4 月 9 日起至 2020 年 4 月 18 日。此外，

監事會對本次激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行了核查，并于 2020 年 4

月 19 日出具了《監事會關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵

對象名單的公示情況說明及核查意見》。

《關于<杭州永創智能設備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關于制定<杭州永創智能設備股份有限公司 2020 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于授權董事會辦理公司 2020

年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對《關于 2020 年限制性股票激勵

計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》進行了公告。本激勵計劃獲

得 2020 年第一次臨時股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日，在

激勵對象符合條件時向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜。

第二十六次會議，審議通過《關于調整公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分激勵對象人數及授予數量的議案》、《關于向 2020 年限制性股票激勵計

劃首次授予部分激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事就上述事項出

具獨立意見，同意公司以 2020 年 6 月 1 日為授予日，以 3.58 元/股的授予價格

向符合條件的 109 名激勵對象（不含預留部分）首次授予 666.15 萬股限制性股

票。公司監事會對激勵對象名單再次進行了核實并發表了同意的意見。上海榮正

投資咨詢股份有限公司及浙江六和律師事務所分別出具財務顧問報告及法律意

見書。

勵對象完成繳款，天健會計師事務所（特殊普通合伙）對該認購繳款進行驗資，

并于 2020 年 6 月 15 日出具驗資報告。公司于 2020 年 6 月 23 日在中國登記結算

上海分公司完成相關股份的登記手續辦理，于 2020 年 6 月 29 日披露了《關于

會第二十七次會議，審議通過了《關于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象

授予預留部分限制性股票的議案》。同意公司以 2020 年 7 月 9 日為授予日，以

股限制性股票。公司獨立董事就上述事項發表獨立意見，公司監事會對激勵對象

名單再次進行了核實并發表了同意的意見。上海榮正投資咨詢股份有限公司及浙

江六和律師事務所分別出具財務顧問報告及法律意見書。

勵對象完成繳款，天健會計師事務所（特殊普通合伙）對該認購繳款進行驗資，

并于 2020 年 9 月 9 日出具驗資報告。公司于 2020 年 11 月 6 日在中國登記結算

上海分公司完成相關股份的登記手續辦理，于 2020 年 11 月 11 日披露了《關于

于回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購 2020 年

限制性股票激勵計劃中已離職的首次授予部分激勵對象中 1 人及預留部分獲授

的激勵對象中 2 人已獲授但尚未解鎖的限制性股票 42,000 股。（公告編號：

《關于擬回購注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購

結果不符合解鎖要求的限制性股票共計 225,000 股。（公告編號：2022-060）

監事會第二十三次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分第二期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首

次授予部分設定的第二個鎖定期已屆滿，除 1 名激勵對象離職外，公司業績指標

及 107 名（其中有 1 人個人層面績效考核結果為合格，對應個人層面解除限售比

例為 70%）激勵對象考核指標等解鎖條件已經成就。同意按照激勵計劃的相關規

定為符合條件的 107 名激勵對象辦理本次限制性股票解鎖的相關事宜，本期共解

鎖 1,767,450 股限制性股票。關聯董事對該議案回避表決，公司獨立董事發表了

獨立意見。（公告編號：2022-059）

屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留

授予部分第二期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃

預留授予部分設定的第二個鎖定期已屆滿，公司業績指標及全部激勵對象考核指

標等解鎖條件已經成就。同意按照激勵計劃的相關規定為符合條件的 82 名激勵

對象辦理本次限制性股票解鎖的相關事宜，本期共解鎖 487,560 股限制性股票

（公告編號：2022-071）。

  （二）2020 年限制性股票激勵計劃授予情況

     授予期           首次授予             預留授予

     授予日期          2020 年 6 月 1 日   2020 年 7 月 9 日

     授予價格          3.58 元/股         3.58 元/股

     授予激勵對象人數      109 人            85 人

     授予數量          6,661,500 股      1,715,204 股

  （三）歷次限制性股票解鎖情況

會第八次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第

一期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部

分設定的第一個鎖定期已屆滿，公司業績指標及全部激勵對象考核指標等解鎖條

件已經成就。同意按照激勵計劃的相關規定為符合條件的 109 名激勵對象辦理本

次限制性股票解鎖的相關事宜，本期共解鎖 1,998,450 股限制性股票，2020 年

限制性股票激勵計劃首次授予部分剩余未解鎖的股票為 4,663,050 股。關聯董事

對該議案回避表決，公司獨立董事發表了獨立意見。公司 2020 年限制性股票激

勵計劃首次授予的限制性股票不存在因分紅、送股、轉股等導致本次解鎖及未解

鎖股票數量發生變化的情形。

事會第十四次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部

分第一期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授

予部分設定的第一個鎖定期已屆滿，公司業績指標及全部激勵對象考核指標等解

鎖條件已經成就。同意按照激勵計劃的相關規定為符合條件的 84 名激勵對象辦

理本次限制性股票解鎖的相關事宜，本期共解鎖 499,560 股限制性股票，2020

年限制性股票激勵計劃預留授予部分剩余未解鎖的股票為 1,165,644 股。

監事會第二十三次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分第二期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首

次授予部分設定的第二個鎖定期已屆滿，除 1 名激勵對象離職外，公司業績指標

及 107 名（其中有 1 人個人層面績效考核結果為合格，對應個人層面解除限售比

例為 70%，1 人個人層面績效考核結果為不合格，對應個人層面解除限售比例為

符合條件的 107 名激勵對象辦理本次限制性股票解鎖的相關事宜，本期共解鎖

立意見。

屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留

授予部分第二期解鎖條件成就的議案》，認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃

預留授予部分設定的第二個鎖定期已屆滿，公司業績指標及全部激勵對象考核指

標等解鎖條件已經成就。同意按照激勵計劃的相關規定為符合條件的 82 名激勵

對象辦理本次限制性股票解鎖的相關事宜，本期共解鎖 487,560 股限制性股票

（公告編號：2022-071）。

  二、公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第二期解鎖條件

成就的說明

  （一）限售期已屆滿

  根據公司 2020 年限制性股票激勵計劃的規定，公司 2020 年限制性股票激勵

計劃預留授予部分第二個解除限售期為自預留授予登記完成之日起 24 個月后的

首個交易日起至授予登記完成之日起 36 個月內的最后一個交易日當日止，解除

限售比例為獲授限制性股票總數的 30%。

  公司本次激勵計劃限制性股票于 2020 年 11 月 6 日完成預留授予登記，截止

目前，本次限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期已經屆滿。

  （二）解鎖條件成就的說明

  公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解鎖條件

及達成情況如下：

預留授予部分第二個解除限售期解鎖條件            解鎖條件的達成情況

  公司未發生如下任一情形：

冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的

審計報告；

                          公司未發生前述情形，滿足解鎖條件。

被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意

見的審計報告；

法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情

形；

  激勵對象未發生如下任一情形：

適當人選；

機構認定為不適當人選；

中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取             激勵對象未發生前述情形，滿足解鎖條件。

市場禁入措施；

董事、高級管理人員情形的；

激勵的；

公司層面業績考核要求

解除限售期   業績考核目標

        以 2017、2018、2019 年平均

        凈利潤為基數，2021 年凈利         根據天健會計師事務所（特殊普通合伙）出

        潤增長率不低于 15%或以           具的 2021 年度審計報告，公司 2021 年度營

        業收入為基數，2021 年營業         平均營業收入增長 65.79%；歸屬于上市公司

第二個解除                           股東的歸屬于上市公司股東的扣除非經常

        收入增長率不低于 30%

限售期                             性損益的凈利潤為 2.22 億元，剔除股份支付

        (注：凈利潤指歸屬于上市公

        司股東的扣除非經常性損益            成本以及并購公司產生的利潤影響后為 2.4

        的凈利潤，剔除股份支付成            億元，較 2017、2018、2019 年平均凈利潤

        本以及并購公司產生的利潤            增長 158%，滿足解鎖條件。

        影響)

個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面績效考核根據公司人力資             個人層面績效考核情況：

源部門考核結果，激勵對象個人當年實際解除            除 3 名授予對象已經離職外，其余 2020 年

限售額度＝標準系數×個人當年計劃解除限售            度限制性股票激勵計劃預留授予的 82 名激

額度。                             勵對象績效考評結果均在良好以上，達到

考評結果    優秀    良好    合格    不合格   100%解鎖要求。

標準系數    1.0   1.0   0.7    0

  三、2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二期解鎖情況

  根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃》的相關規定，預留授予部分第二

個解鎖期可解除限售的限制性股票數量為獲授限制性股票總數的 30%，即除 3 名

激勵對象離職，其持有股票由公司回購注銷外，本次可解除限售 82 名預留授予

    激勵對象獲授的 487,560 股限制性股票，占公司總股本 488,158,811 股的 0.10%。

    具體如下：

                              已獲授予限        本次可解鎖      本次解鎖數量

序號    姓名               職務     制性股票數        限制性股票      占已獲授予限

                              量（股）         數量（股）      制性股票比例

一、董事、高級管理人員

董事、高級管理人員小計                     15,204       4,560      30%

二、其他激勵對象

            其他激勵對象小計           1,700,000    483,000    28.41%

              合    計           1,715,204    487,560    28.43%

      注：3 名激勵對象已經離職，其獲授的尚未解鎖的限制性股票已由公司回購注銷。

      四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

      （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2022 年 12 月 7 日

      （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數量：487,560 股

      （三）董事和高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

      公司本次限制性股票激勵計劃確定的激勵對象不包括公司監事。公司董事、

    高級管理人員本次解鎖限制性股票的限售規定按照《公司法》、《證券法》、《上

    海證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》執

    行， 具體如下：

    不得超過其所持有本公司股份總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有

    的本公司股份。

    后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，

    本公司董事會將收回其所得收益。

    規范性文件和《公司章程》中對公司董事、高級管理人員持有股份轉讓的有關規

    定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其持有的公司股票應當在轉讓時符合修改

    后的《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的

    規定。

      （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結構變動情況

      類別      本次變動前             本次變動數         本次變動后

有限售條件股份            6,039,244       -487,560         5,551,684

無限售條件股份         482,119,567         487,560       482,607,127

總計              488,158,811              0        488,158,811

     五、法律意見書的結論性意見

     本所律師認為，截至本法律意見書出具日，公司已就本次解除限售取得現階

段必要的批準和授權并履行信息披露義務；公司 2020 年限制性股票激勵計劃預

留授予部分第二個限售期解除限售條件已成就，符合《激勵計劃》、《考核管理

辦法》、《公司章程》及相關法律、法規的規定；公司尚需辦理相應的解除限售

和股份上市等手續。

     六、獨立財務顧問的意見

     本財務顧問認為，永創智能 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分的限

制性股票第二個解除限售期解除限售條件已成就，限制性股票的解除限售事項已

經取得必要的批準和授權，解除限售事宜符合《公司法》、《證券法》、《上市

公司股權激勵管理辦法》以及《限制性股票激勵計劃》規定，不存在損害上市公

司及全體股東利益的情形。

     特此公告。

                               杭州永創智能設備股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃 永創智能