中原證券股份有限公司

          關(guān)于河南凱旺電子科技股份有限公司

        使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖)

     中原證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中原證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為河南凱旺

電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凱旺科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022

年修訂）》

    《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

                                    《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)

定要求，對(duì)凱旺科技使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了審慎核查，并發(fā)表如

下核查意見。

     一、募集資金的基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]3563 號(hào)文同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證

券交易所同意，凱旺科技首次公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 23,960,000 股，

發(fā)行價(jià)格為每股 27.12 元。凱旺科技實(shí)際募集資金總額為 649,795,200.00 元，扣

除發(fā)行費(fèi)用 69,463,763.58 元后，募集資金凈額為 580,331,436.42 元。上述募集資

金到位情況已由中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具勤信驗(yàn)字

【2021】第 0065 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)管理，并與保

薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金使用和暫時(shí)閑置情況

     本次發(fā)行所募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，將投資于以下項(xiàng)目：

                                                   單位：萬(wàn)元

序號(hào)       項(xiàng)目名稱          總投資規(guī)模           擬投入募集資金額        建設(shè)期

      精密連接器及連接組件

      產(chǎn)能擴(kuò)展項(xiàng)目

序號(hào)       項(xiàng)目名稱       總投資規(guī)模           擬投入募集資金額        建設(shè)期

         合計(jì)             29,897.62       29,897.62

     本次發(fā)行原計(jì)劃募集資金（扣除發(fā)行費(fèi)用后）29,897.62 萬(wàn)元，實(shí)際募集資

金總額為人民幣 64,979.52 萬(wàn)元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 6,946.38 萬(wàn)

元（不含稅）后募集資金凈額為人民幣 58,033.14 萬(wàn)元，超額募集資金 28,135.52

萬(wàn)元。

     目前，公司正按照募集資金使用計(jì)劃，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)。但

由于募集資金投入需要根據(jù)公司實(shí)際情況按照項(xiàng)目進(jìn)度階段性投入，一段時(shí)間內(nèi)

募集資金存在一定額度的暫時(shí)性閑置。在保障募集資金安全的前提下，為提高暫

時(shí)性閑置資金的收益，公司將合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

     三、本次繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況

     （一）投資目的

     為提高公司資金使用效率，增加股東回報(bào)，在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)需要，

并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司擬使用閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好的

實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

     （二）投資范圍

     公司擬使用閑置資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低、期限不超過(guò) 12 個(gè)

月或可轉(zhuǎn)讓可提前支取的保本型產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等非

委托理財(cái)產(chǎn)品，該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金

或用作其他用途。開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)公告。

     上述相關(guān)產(chǎn)品品種不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中規(guī)定的證券投資與衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣 30,000.00 萬(wàn)元（含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，有效期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度及有

效期內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集

資金專戶。

  （四）實(shí)施方式

  額度范圍內(nèi)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，具體

由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)

督管理委員會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  （六）投資風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性好，且都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根

據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波

動(dòng)的影響，短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （七）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  針對(duì)上述投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取如下措施：

投資產(chǎn)品，明確好投資產(chǎn)品的金額、品種、期限以及雙方的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任

等。不得用于其他證券投資，不購(gòu)買股票及其衍生品和無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀

行理財(cái)產(chǎn)品等。

和跟蹤產(chǎn)品投向，在上述投資產(chǎn)品期間，與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟

蹤資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。一旦發(fā)現(xiàn)存在

可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

資金及自有資金的使用與保管情況開展內(nèi)部審計(jì)。

以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  四、本次現(xiàn)金管理對(duì)公司的影響

  公司基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，使用閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、不影響公司正常運(yùn)

營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金項(xiàng)目建設(shè)

的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況。通過(guò)進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，

可以有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，為公司和股東謀取更多的投

資回報(bào)。

  五、相關(guān)批準(zhǔn)程序及專項(xiàng)意見

  （一）董事會(huì)意見

于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超 30,000.00 萬(wàn)元的

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。在

上述額度和授權(quán)期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理

到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。同時(shí)，在額度范圍內(nèi)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層行

使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，具體由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超 30,000.00 萬(wàn)元的

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效；在

上述額度和授權(quán)期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。本次使用閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，能夠提高公司資金的使用效率和收益，便于統(tǒng)籌管理閑置募集資金，

不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常開展和正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，不存在損害公司及全體股東、

特別是中小股東利益的情形，該事項(xiàng)審議和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第

票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求。

  （三）獨(dú)立董事意見

  經(jīng)審議，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的情況下，使

用閑置的募集資金用于現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，為公司及股

東獲取更多投資回報(bào)。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次擬使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣

獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，并將提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，審批程序符合相關(guān)的法

律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符

合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

                                 《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相

關(guān)法規(guī)的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資

項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

 （此頁(yè)無(wú)正文，為《中原證券股份有限公司關(guān)于河南凱旺電子科技股份有限

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）

 保薦代表人：

          王二鵬          武佩增

                        中原證券股份有限公司

                             年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 中原證券股份有限公司