祥鑫科技: 關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

 證券代碼：002965     證券簡稱：祥鑫科技          公告編號：2022-158

(資料圖片僅供參考)

               祥鑫科技股份有限公司

 關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票

  第一個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

 特別提示：

 性股票數量為 1,100,000 股，占公司目前總股本的 0.6170%。

   祥鑫科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 21 日召開第四

 屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司 2021

 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成

 就的議案》。根據公司 2021 年第三次臨時股東大會的授權和《祥鑫科技股份有限

 公司 2021 年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）等相關規定，公

 司辦理了 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解

 除限售股份的上市流通手續。現將有關事項說明如下：

   一、本次股權激勵計劃已履行的審批程序

 監事會第十九次會議，審議通過了《關于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草

 案）>及其摘要的議案》

           《關于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦

 法>的議案》等相關議案；公司獨立董事對本次股權激勵計劃發表了明確同意的

 獨立意見；北京市環球（深圳）律師事務所對此出具了相應的法律意見書。

 符合本次股權激勵計劃規定的激勵對象范圍。公司通過巨潮資訊網和公司公告欄

 對首次授予的激勵對象名單進行了公示，并于 2021 年 09 月 28 日披露了《監事

會關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公

示情況的說明》。

計劃公開披露前 6 個月內（即 2021 年 03 月 16 日至 2021 年 09 月 17 日）買賣公

司股票及可轉換公司債券的情況進行了自查，并于 2021 年 09 月 29 日披露了《關

于公司 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票及

可轉換公司債券情況的自查報告》。

過了《關于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關

于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                               《關于提請股東

大會授權董事會辦理公司 2021 年限制性股票激勵計劃有關事宜的議案》。公司實

施本次股權激勵計劃獲得批準，公司董事會被授權確定授予日、在激勵對象符合

條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予所必需的全部事宜等。

監事會第二十二次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年限制性股票激勵計

劃首次授予激勵對象名單和權益授予數量的議案》和《關于向公司 2021 年限制

性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，根據公司 2021 年第三次

臨時股東大會的授權，董事會確定本次股權激勵計劃的限制性股票的首次授予日

為 2021 年 11 月 12 日。公司獨立董事對此發表了明確同意的獨立意見；公司監

事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實，認為調整后的激勵對象的主體資

格合法、有效；北京市環球（深圳）律師事務所對此出具了相應的法律意見書。

次授予登記完成的公告》

          （公告編號：2021-118），公司完成了本次股權激勵計劃

的首次授予登記工作，首次授予的限制性股票上市日期為 2021 年 11 月 30 日，

授予登記人數為 64 人，授予登記的限制性股票數量為 277 萬股。

會第六次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃預留部分限

制性股票授予價格的議案》和《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，

根據公司 2021 年第三次臨時股東大會的授權，董事會確定本次股權激勵計劃的

限制性股票的預留授予日為 2022 年 09 月 28 日。公司獨立董事對此發表了明確

同意的獨立意見；公司監事會對本次授予預留限制性股票的激勵對象名單進行了

核實，認為激勵對象的主體合法、有效；北京市環球（深圳）律師事務所對此出

具了相應的法律意見書。

留授予登記完成的公告》

          （公告編號：2022-123），公司完成了本次股權激勵計劃

的預留授予登記工作，預留授予的限制性股票上市日期為 2022 年 10 月 19 日，

授予登記人數為 5 人，授予登記的限制性股票數量為 30 萬股。

會第九次會議，審議通過了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限

制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

                       《關于調整公司 2021 年限

制性股票激勵計劃回購價格的議案》和《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚

未解除限售的限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了明確同意的獨立意

見；公司監事會對此發表了審核意見；北京市環球（深圳）律師事務所對此出具

了相應的法律意見書。

  二、2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解

除限售條件成就的說明

  （一）首次授予限制性股票第一個解除限售期屆滿

授予日起 12 個月，首次授予日為 2021 年 11 月 12 日，上市日為 2021 年 11 月

                    《激勵計劃》等相關規定，本次股權

激勵計劃首次授予限制性股票的第一個解除限售期已于 2022 年 11 月 30 日屆滿，

可以進行解除限售安排，解除限售比例為首次獲授限制性股票總數的 40%。

  （二）首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就

          解除限售條件                    條件成就情況

公司未發生如下任一情形：

                             公司未發生前述情形，滿足解除限售條

                             件。

出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

公司章程、公開承諾進行利潤分派的情形；

激勵對象未發生如下任一情形：

不適當人選；

及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

理人員情形的；                         1 名激勵對象已離職、不再具備激勵對

股東或實際控制人及其配偶、父母、子女；

行政法規及相關司法解釋規定不屬于內幕交易的情形

除外）或泄露內幕信息而導致內幕交易發生的；

                                公 司   2021   年 營 業 收 入 為

公司層面解除限售業績考核要求：

以 2020 年營業收入為基數，2021 年營業收入增長率

                                收 入 1,839,381,953.23 元 ， 增 長

不低于 15%。

個人層面解除限售績效考核要求：                 首次授予限制性股票的激勵對象中，除

根據《祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票       1 名激勵對象因個人原因已離職、不再

激勵計劃實施考核管理辦法》，公司組織開展并確          具備激勵對象資格外，其余 63 名激勵

定激勵對象每個考核年度的考評結果，考評結果共                            對象的綜合考評結果為 A，滿足解除限

有 A、B、C、D、E 五檔，所對應的激勵對象可解除                        售條件。

限售的比例分別為 100%、80%、70%、0%、0%，具體

如下：

  綜合考評結果         A     B       C      D    E

 可解除限售比例        100%   80%    70%     0%   0%

  若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象個

人當年實際解除限售額度=可解除限售比例×個人

當年計劃解除限售額度；未能解除限售的當期擬解

除限售份額不得解除限售或遞延至下期解除限售，

由公司按授予價格回購注銷。

   綜上所述，董事會認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股

票第一個解除限售期解除限售條件已經成就，根據公司 2021 年第三次臨時股東

大會的授權，同意公司按照《激勵計劃》等相關規定辦理首次授予限制性股票第

一個解除限售期解除限售相關事宜。

   三、本次解除限售股份的上市流通安排

股票數量為 1,100,000 股，占公司目前總股本的 0.6170%。具體情況如下：

                       獲授的限制               本次可解除         剩余未解除     本次可解除限

 姓名        職務          性股票數量               限售的數量         限售的數量     售數量占公司

                           （股）                 （股）       （股）       總股本的比例

       董事、董事會秘

陳振海                          50,000             20,000    30,000    0.0112%

        書、副總經理

李燕紅     財務負責人                50,000             20,000    30,000    0.0112%

謝洪鑫      副總經理                50,000             20,000    30,000    0.0112%

劉進軍     原副總經理                50,000             20,000    30,000    0.0112%

陳景斌     原副總經理                50,000             20,000    30,000    0.0112%

 核心業務（技術）人員

   （共 58 人）

       合計           2,750,000      1,100,000       1,650,000       0.6170%

  注：1、上表中獲授的限制性股票已剔除待回購注銷的 20,000 股；并以公司目前總股本

五入的原因造成。

          《證券法》等相關法律法規的規定，激勵對象中的公司董事、高級管

理人員所持限制性股票在解除限售后，其在買賣股票時需遵守《深圳證券交易所上市公司董

事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》

                            《深圳證券交易所上市公

司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等法律法規的規定。

  四、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異情況的說明

  公司于 2022 年 12 月 21 日召開了第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會

第九次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年限制性股票激勵計劃回購價格

的議案》和《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的

議案》。

  鑒于 2021 年度利潤分配方案已實施完畢，根據《激勵計劃》等相關規定，

公司董事會對本次股權激勵計劃的限制性股票回購價格進行了調整，調整后的限

制性股票回購價格由 12.86 元/股調整為 12.73 元/股。

  本次股權激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象中有 1 人已離職，不再具

備激勵資格，根據《激勵計劃》等有關規定，公司將對該激勵對象已獲授但尚未

解除限售的限制性股票進行回購注銷。

  除上述差異之外，本次實施的激勵計劃內容與公司 2021 年第三次臨時股東

大會審議通過的股權激勵計劃相關內容一致。

  五、本次解除限售后股本結構變動情況

                                     本次股份變動

                   本次變動前                                   本次變動后

                                       （+、-）

   股份類別

              數量（股）        比例（%）      數量（股）           數量（股）        比例（%）

一、有限售條件股份/

非流通股

高管鎖定股            0          0       +22,500        22,500      0.01

股權激勵限售股      3,070,000     1.72    -1,100,000     1,970,000    1.10

首發前限售股       60,750,000    34.08       0         60,750,000    34.08

二、無限售條件流通股   114,468,038   64.20   +1,077,500    115,545,538   64.81

三、總股本        178,288,038   100         0         178,288,038    100

 注：本次解除限售后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理

結果為準。

  六、備查文件

解除限售期解除限售條件成就的核查意見；

性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就、調整回購價格及回購注銷

部分限制性股票相關事項之法律意見書。

  特此公告。

                                       祥鑫科技股份有限公司董事會

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標簽： 解除限售 上市流通 限制性股票