環球觀天下！晨光新材: 國元證券股份有限公司關于江西晨光新材料股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

                      國元證券股份有限公司

(資料圖)

                  關于江西晨光新材料股份有限公司

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律

監管指引第 11 號—持續督導》等有關法律、法規要求，國元證券股份有限公司

（以下簡稱“國元證券”、“保薦機構”）作為江西晨光新材料股份有限公司（以

下簡稱“晨光新材”、“公司”）首次公開發行股票并上市的保薦機構和持續督

導機構，國元證券于 2022 年 12 月通過現場訪談、查閱資料等方式對晨光新材

運作情況進行了現場檢查。現將現場檢查的有關情況匯報如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  國元證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  黃誠、孫駿飛

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  黃誠、段成鋼

  （五）現場檢查手段

資料；

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司章程以及股東大會、董

事會和監事會的議事規則得到貫徹執行，公司董事、監事和高級管理人員按照有

關法律、法規和上海證券交易所相關業務規則的要求履行職責，公司治理機制有

效地發揮了作用；公司已經建立健全了適應公司發展的組織架構體系，各部門均

有著明確的責任規定和管理制度，各部門及崗位的業務權限層次分明，內部審批

程序流程執行情況良好；公司三會的召集召開及表決程序符合有關法規及公司章

程之規定，會議記錄完整，會議資料保存完整；會議決議經出席會議的董事或監

事簽名確認。董事、監事和高級管理人員均能按照有關法律法規以及交易所業務

規則要求履行職責。

  （二）信息披露情況

  經現場檢查，保薦機構認為：公司制訂了完整的信息披露制度，信息披露制

度符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關

于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》等相關法規之規定。本持續督

導期間，公司信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，亦不存在應披

露未披露的事項或者與披露不符的事實。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  經現場檢查，保薦機構認為：公司控股股東為江蘇建豐投資有限公司、實際

控制人為丁建峰、虞丹鶴、丁冰、丁潔、梁秋鴻。本持續督導期間，公司與控股

股東、實際控制人之間資產、人員、財務、機構、業務獨立性良好，不存在控股

股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經現場檢查，保薦機構認為：公司已經建立了募集資金管理制度，首次公開

發行募集資金到賬后已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦

機構簽署了募集資金三方監管協議。公司分別于 2022 年 1 月 26 日和 4 月 21 日

出具關于變更部分募集資金投資項目的公告，分別將功能性硅烷開發與應用研發

中心建設項目尚未使用的募集資金全部投入到年產 2.3 萬噸特種有機硅材料項

目、年產 6.5 萬噸有機硅新材料技改擴能項目尚未使用募集資金中的 3.6 億元用

于建設年產 21 萬噸硅基新材料及 0.5 萬噸鈷基新材料項目。上述募集資金投資

項目變更均已履行了相應的審議程序，并及時與專戶開立銀行及保薦機構簽署了

募集資金三方監管協議及補充協議。

  本持續督導期間，公司較好地執行了募集資金管理制度，公司募集資金均存

放于募集資金專戶。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在

違規委托理財等情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。

公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公

司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律法規

的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  經現場檢查，保薦機構認為：根據公司章程等內部相關制度、董事會、股東

大會決議和信息披露文件，晨光新材已對關聯交易、對外擔保、重大對外投資的

決策權限和決策機制進行了規范，本持續督導期間，晨光新材不存在對外擔保情

況，不存在違規關聯交易、重大對外投資之情形。

  （六）經營狀況

  經現場檢查，保薦機構認為：公司主要從事功能性硅烷基礎原料、中間體及

成品的研發、生產和銷售。2022 年 1-9 月，公司營業收入與歸屬于上市公司股東

的凈利潤較上年同期均保持了良好的增長趨勢。根據與公司高級管理人員訪談，

了解近期行業和市場變化情況以及公司經營情況，查詢公司持續督導期內的審計

及財務報告，本持續督導期間，公司經營狀況良好，業務運轉正常，主要業務的

經營模式未發生重大變化，公司治理及經營管理狀況正常。

     （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

     三、提請上市公司注意的事項及建議

請公司在日常生產經營中更加重視安全生產和環保相關工作。

公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等規定進行募

集資金的管理，積極推進募集資金投資項目建設，并按相關要求及時進行信息披

露。

景氣度下行，提請公司密切關注功能性硅烷行業發展態勢和市場需求變化情況。

     四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規

則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查，晨光新材不存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號—持續督導》等相關規定應當

向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

     五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現場檢查過程中，公司領導和相關部門業務人員給予了積極的

配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。本次現場檢查為保薦機構獨立進行，

未安排其他中介機構配合工作。

     六、本次現場檢查的結論

  保薦機構按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號—持續督導》

的有關要求，對晨光新材認真履行了持續督導職責，經過本次現場檢查工作，保

薦機構認為：本持續督導期間，晨光新材在公司治理、內控制度、三會運作、信

息披露、募集資金運用、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方

面的運作符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號—持續督導》、

《上海證券交易所股票上市規則》等相關要求。

  （以下無正文）

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 國元證券股份有限公司