證券代碼：603855    證券簡稱：華榮股份      公告編號：2022-060

                華榮科技股份有限公司

(相關資料圖)

           關于2019年限制性股票激勵計劃

首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

   重要內容提示：

制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分第三個解除限售期

解除限售條件已經成就且限售期即將屆滿，本次可解除限售的激勵對象共 180

名，可解除限售的限制性股票數量共 176.40 萬股，約占目前公司股份總數的

時公司將發布相關提示性公告，敬請投資者注意。

   華榮科技股份有限公司于 2022 年 12 月 29 日召開第五屆董事會第五次會議

和第五屆監事會第四次會議 ，審議通過了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計

劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，根據公司《2019

年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“激勵計劃”）的規定和公司 2019

年第三次臨時股東大會的授權，現就相關事項說明如下：

   一、已履行的決策程序和信息披露情況

于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃有關事項的

議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃的相關議案發表了獨立意見。

于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》、《關于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單>的議案》。

的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與激勵計

劃擬激勵對象有關的任何異議。2019 年 12 月 7 日，公司監事會發表了《監事會

關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象人員名單的公示情況說

明及核查意見》。

《關于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》、《關于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃有關

事項的議案》，并披露了《關于 2019 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報告》。

會第三次會議，審議通過《關于調整 2019 年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、

《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述事項發表

了獨立意見，同意公司調整本次激勵計劃相關事項，監事會對本次授予限制性股

票的激勵對象名單（調整后）進行了核實。

理完成本次激勵計劃首次授予限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授予

會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事發表了

同意的獨立意見。

告》，公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公

司”）開設了回購專用證券賬戶，并向中登公司申請辦理了 1 名激勵對象已獲授

但尚未解除限售的 20,000 股限制性股票的回購過戶手續，該部分股份于 2020 年

次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨

立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對本事項及激勵對象名單進行了核查并

發表意見。

會第八次會議，審議通過了《關于調整 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予部分

授予價格的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，同意公司對本次授予價

格的調整，公司監事會對本事項進行了核查并發表意見。

辦理完成本次激勵計劃預留授予限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授

予 490,000 股，公司股本總額增加至為 337,660,000 股。

監事會第九次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司

獨立董事發表了同意的獨立意見。

監事會第九次會議，審議通過了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授

予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項

發表了獨立意見。公司監事會對本次激勵對象名單進行核查并發表意見。

授予部分第一個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制性

股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期可解除限售的 2,432,000 股限制

性股票于 2021 年 1 月 11 日上市流通。

告》，公司已向中登公司申請辦理了 1 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,660,000 股變更為 337,640,000 股。

事會第十一次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司

獨立董事發表了同意的獨立意見。

公告》，公司已向中登公司申請辦理了 4 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,640,000 股變更為 337,598,000 股。

監事會第十三次會議，審議通過了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留

授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事

項發表了獨立意見。公司監事會對本次激勵對象名單進行核查并發表意見。

留授予部分第一個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制

性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期可解除限售的 245,000 股限制

性股票于 2021 年 12 月 3 日上市流通。

屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首

次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關

事項發表了獨立意見。公司監事會對本次激勵對象名單進行核查并發表意見。

授予部分第二個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制性

股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期可解除限售的 1,803,000 股限制

性股票于 2022 年 1 月 10 日上市流通。

監事會第十五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公

司獨立董事發表了同意的獨立意見。

告》，公司已向中登公司申請辦理了 3 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,598,000 股變更為 337,574,000 股。

監事會第十七次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公

司獨立董事發表了同意的獨立意見。

公告》，公司已向中登公司申請辦理了 3 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

銷。注銷完成后，公司總股本由 337,574,000 股變更為 337,559,000 股。

事會第三次會議，審議通過了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予

部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發

表了獨立意見。公司監事會對本次激勵對象名單進行核查并發表意見。

留授予部分第二個解除限售期限制性股票解除限售暨上市公告》，2019 年限制

性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期可解除限售的 245,000 股限制

性股票于 2022 年 12 月 7 日上市流通。

事會第四次會議，審議通過了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予

部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發

表了獨立意見。公司監事會對本次激勵對象名單進行核查并發表意見。

   二、2019 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售

條件成就情況

   （一）首次授予部分第三個解除限售期即將屆滿的說明

   根據公司《2019 年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，本激勵計劃首次

授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

                                          解除限售比

  解除限售安排             解除限售時間

                                            例

            自首次授予的限制性股票授予登記完成之日起12個

首次授予的限制性股

            月后的首個交易日起至限制性股票登記完成之日起         40%

票第一個解除限售期

            自首次授予的限制性股票授予登記完成之日起24個

首次授予的限制性股

            月后的首個交易日起至限制性股票登記完成之日起         30%

票第二個解除限售期

            自首次授予的限制性股票授予登記完成之日起36個

首次授予的限制性股

            月后的首個交易日起至限制性股票登記完成之日起         30%

票第三個解除限售期

   如上所述，本激勵計劃首次授予的限制性股票第三個解除限售期為自首次授

予登記日起 36 個月后的首個交易日起至限制性股票授予登記日起 48 個月內的最

后一個交易日當日止。本激勵計劃首次授予部分限制性股票登記日為 2020 年 1 月

   （二）首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的說明

   解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除

限售：

激勵對象獲授的首次授予部分限制性股票第三

                               是否達到解除限售條件的說明

    個解除限售期解除限售條件

  （1）最近一個會計年度財務會計報告被注

                              公司未發生前述情形，滿足解除限售條

冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審

                            件。

計報告；

  （2）最近一個會計年度財務報告內部控制

被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見

的審計報告；

  （3）上市后最近36個月內出現過未按法律

法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情

形；

  （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

  （5）中國證監會認定的其他情形。

  （1）最近12個月內被證券交易所認定為不

適當人選；

  （2）最近12個月內被中國證監會及其派出

機構認定為不適當人選；

  （3）最近12個月內因重大違法違規行為被

                                 激勵對象未發生前述情形，滿足解除限售

中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市

                               條件。

場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司

董事、高級管理人員情形的；

  （5）法律法規規定不得參與上市公司股權

激勵的；

  （6）中國證監會認定的其他情形。

  本激勵計劃首次授予部分第三個解除限售

                               潤為31,415.73萬元，相比2018年增長150%。

期考核目標為：相比2018年，2021年度凈利潤

                               公司總部業績考核條件已達到目標。

增長率不低于20%。

                                 注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份

  注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份

                               支付費用的歸屬于母公司股東的扣除非經常

支付費用的歸屬于母公司股東的扣除非經常性

                               性損益的凈利潤作為計算依據。

損益的凈利潤作為計算依據。

  本激勵計劃首次授予部分第三個解除限售

                               相比2018年增長35.17%。專業照明事業部業績

期考核目標為：相比2018年，2021年度專業照

                               考核條件已達到目標。

明事業部凈利潤增長率不低于20%。

                                 注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份

注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份支付

                               支付費用的扣除非經常性損益的凈利潤作為

費用的扣除非經常性損益的凈利潤作為計算依

                               計算依據。

據。

  本激勵計劃首次授予部分第三個解除限售

                               元，相比2018年增長124.78%。廠用防爆事業

期考核目標為：相比2018年，2021年度廠用防

                               部業績考核條件已達到目標。

爆事業部凈利潤增長率不低于20%。

                                 注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份

注：上述“凈利潤”指標均指不計算股份支付

                               支付費用的扣除非經常性損益的凈利潤作為

費用的扣除非經常性損益的凈利潤作為計算依

                               計算依據。

據。

  各解除限售考核年度內，激勵對象個人層               度考核結果均在良好及以上，滿足解除限售條

面績效考核按照公司現行薪酬與考核的相關規               件，本期個人層面系數均為100%。

定組織實施。

考核

      優秀    良好    合格     不合格

結果

解除

限售       100%     60%      0

比例

格，則總部激勵對象個人當年實際解除限售額

度按如下方式計算：當年實際解除限售額度＝

個人當年可解除限售額度×個人層面解除限售

比例。

績考核合格，則專業照明事業部激勵對象個人

當年實際解除限售額度按如下方式計算：當年

實際解除限售額度＝個人當年可解除限售額度

×個人層面解除限售比例。

績考核合格，則廠用防爆事業部激勵對象個人

當年實際解除限售額度按如下方式計算：當年

實際解除限售額度＝個人當年可解除限售額度

×個人層面解除限售比例。

     綜上所述，董事會認為公司 2019 年限制性股票激勵計劃規定的首次授予部

分第三個解除限售期即將屆滿，相應的解除限售條件已經成就，根據公司 2019

年第三次臨時股東大會的授權，公司將在首次授予部分第三個解除限售期屆滿后

按照本激勵計劃的相關規定辦理首次授予部分第 三個解除限售期限制性股票解

除限售的相關事宜。

     三、本激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售情況

數 33,755.90 萬股的 0.52%。

情況如下：

      激勵對象類別            獲授的限制性股     本次可解除限售的   剩余未解除限售的

                票數量(萬股)       限制性股票數量    限制性股票數量

                                （萬股）       （萬股）

中層管理人員及骨干員工

   （180 人）

  注：截止目前，公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予的192名激勵對象中，12名激

勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格，其合計12.10萬股限制性股票已由公司回購注

銷；因此本次解除限售激勵對象為180名。

  四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

  經核查，公司董事會薪酬與考核委員會認為：本次可解除限售激勵對象的資

格符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019 年限制性股票激勵計劃（草

案）》等的相關規定；公司總部層面、各事業部層面業績指標等其它解除限售條

件均已達成，且激勵對象可解除限售的限制性股票數量與其在考核年度內的考核

結果相符，同意公司在首次授予部分第三個限售期屆滿后辦理相應限制性股票解

除限售事宜。

  五、獨立董事意見

  經審查，我們認為：

權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關法律法規及公司《2019

年限制性股票激勵計劃（草案）》所規定的不得解除限售的情形；

公司總部層面業績條件、各事業部層面業績條件與激勵對象個人績效考核條件

等），其作為公司本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效；

《管理辦法》等有關法律法規及公司《2019 年限制性股票激勵計劃（草案）》、

《2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，不存在損害上

市公司及全體股東利益的情況；

同持續發展的理念，激勵長期價值的創造，有利于促進公司的長期穩定發展。

  綜上，我們一致同意公司在首次授予部分第三個解除限售期屆滿后對滿足本

激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件的 180 名激勵對象所獲

授的 176.40 萬股限制性股票進行解除限售，并同意公司為其辦理相應的解除限

售手續。

     六、監事會意見

  監事會認為：根據公司《2019 年限制性股票激勵計劃(草案)》、《2019 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司 2019 年限制性股票

激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合解除

限售條件的激勵對象為 180 名，可申請解除限售并上市流通的限制性股票數量為

核查后認為：公司 180 名激勵對象解除限售資格合法有效，公司 2019 年限制性

股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已成就，同意公司董

事會后續為激勵對象辦理解除限售手續。

     七、法律意見書的結論性意見

  公司本次解除限售相關事項已經履行了必要的程序，符合《管理辦法》等法

律、法規、規范性文件及《激勵計劃》的相關規定。公司尚需按照《管理辦法》

以及上交所的有關規定履行信息披露義務，并在中登上海分公司申請辦理相關手

續。

     八、獨立財務顧問的專業意見

  綜上所述，獨立財務顧問認為，截至獨立財務顧問報告出具日，華榮股份本

次解除限售相關事項已取得必要的批準和授權，符合《公司法》、《證券法》以

及《管理辦法》等法規的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

公司本次解除限售相關事項尚需按照《管理辦法》及《2019 年限制性股票激勵

計劃（草案）》的相關規定在規定期限內進行信息披露和向上海證券交易所辦理

相應后續手續。

     九、備查文件

勵計劃首次授予的限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就相關事項的

法律意見

司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售相關事

項之獨立財務顧問報告

  特此公告。

                           華榮科技股份有限公司

                                董   事    會

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標簽： 解除限售 激勵計劃