世界快訊:聯(lián)科科技: 中泰證券股份有限公司關(guān)于山東聯(lián)科科技股份有限公司持續(xù)督2022年度導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                中泰證券股份有限公司

【資料圖】

             關(guān)于山東聯(lián)科科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中泰證券股份有限公司         被保薦公司簡(jiǎn)稱：聯(lián)科科技

保薦代表人姓名：閻鵬                聯(lián)系電話：0531-68889208

保薦代表人姓名：陳鳳華               聯(lián)系電話：0531-68889210

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：閻鵬、王寧華、張玉龍

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022年1月1日-12月30日

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022年12月 29日、30日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                   現(xiàn)場(chǎng)檢查意見

（一）公司治理                              是    否    不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、三會(huì)規(guī)則及各項(xiàng)公司治理制度的具體內(nèi)容及執(zhí)行情況；查閱

并復(fù)制公司相關(guān)三會(huì)文件，包括會(huì)議通知、議案、表決票、會(huì)議記錄、決議等。

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議內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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信息披露義務(wù)

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了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

查閱公司內(nèi)部審計(jì)部門工作報(bào)告、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議文件，對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談等。

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部門（如適用）

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內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）

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適用）

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審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)      √

的問題等（如適用）

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用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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審計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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審計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

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否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

審閱公司信息披露文件，查詢相關(guān)網(wǎng)站信息披露情況，查閱公司信息披露制度、投資者關(guān)系

管理制度等文件、投資者關(guān)系管理檔案等。

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展

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司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

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載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保等制度文件、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等文件，

對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談等。

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接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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露義務(wù)

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義務(wù)

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保債務(wù)等情形

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相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶對(duì)賬單等資料，訪談公司高級(jí)管理人員等。

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等情形

暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情          √

形

向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流

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動(dòng)資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)投資

                                  √

資效益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

查閱、分析行業(yè)研究報(bào)告、公司披露的定期報(bào)告及同行業(yè)公司的定期報(bào)告。

                                  √

常

注1：2022年1-9月，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤為7,237.48萬元，同比下降38.95%，扣

非后歸屬于上市公司股東的凈利潤為6,523.09萬元，同比下降40.49%。主要系因公司上游原材

料及能源價(jià)格上漲，生產(chǎn)成本上漲幅度高于銷售價(jià)格上漲幅度，致使公司業(yè)績(jī)受到不利影

響，公司業(yè)績(jī)波動(dòng)具有合理性。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

查閱公司公告、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議文件，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談等。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

查閱了公司的利潤分配制度，查閱了對(duì)應(yīng)的記賬憑證、付款憑證，查閱了公司資金往來明細(xì)

賬，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談等。

                           √

變化或者風(fēng)險(xiǎn)

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已按相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

 經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查，在本次現(xiàn)場(chǎng)核查所涵蓋的期間，保薦機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)公司在公司治

理、內(nèi)部控制、信息披露及募集資金使用等方面存在違規(guī)情形。

 保薦機(jī)構(gòu)將繼續(xù)關(guān)注公司治理和內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、募集資金使用、關(guān)聯(lián)

交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營狀況等方面的事項(xiàng)，督促公司做好信息披露工作。

 特此報(bào)告

（下接簽字頁）

（此頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于山東聯(lián)科科技股份有限公司

保薦代表人簽名：______________   _______________

             陳鳳華             閻鵬

                                      中泰證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司