中泰證券股份有限公司

【資料圖】

             關于山東聯科科技股份有限公司

保薦機構名稱：中泰證券股份有限公司         被保薦公司簡稱：聯科科技

保薦代表人姓名：閻鵬                聯系電話：0531-68889208

保薦代表人姓名：陳鳳華               聯系電話：0531-68889210

現場檢查人員姓名：閻鵬、王寧華、張玉龍

現場檢查對應期間：2022年1月1日-12月30日

現場檢查時間：2022年12月 29日、30日

一、現場檢查事項                                   現場檢查意見

（一）公司治理                              是    否    不適用

現場檢查手段：查閱公司章程、三會規則及各項公司治理制度的具體內容及執行情況；查閱

并復制公司相關三會文件，包括會議通知、議案、表決票、會議記錄、決議等。

                                     √

議內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                     √

規范性文件和本所相關業務規則履行職責

                                     √

信息披露義務

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了相應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

查閱公司內部審計部門工作報告、審計委員會會議文件，對公司相關人員進行訪談等。

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部門（如適用）

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內部審計部門（如適用）

                              √

適用）

                              √

審計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                              √

計工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

內部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現      √

的問題等（如適用）

                              √

用情況進行一次審計（如適用）

                              √

審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                              √

審計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                              √

內部控制評價報告（如適用）

                              √

否建立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

審閱公司信息披露文件，查詢相關網站信息披露情況，查閱公司信息披露制度、投資者關系

管理制度等文件、投資者關系管理檔案等。

                            √

展

                            √

司信息披露管理制度的相關規定

                            √

載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保等制度文件、公司股東大會、董事會、監事會等文件，

對相關人員進行訪談等。

                            √

接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

露義務

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義務

                            √

保債務等情形

                            √

相應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

查閱募集資金三方監管協議、募集資金專戶對賬單等資料，訪談公司高級管理人員等。

                                  √

等情形

暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情          √

形

向變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流

                                             √

動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進

行風險投資

                                  √

資效益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

查閱、分析行業研究報告、公司披露的定期報告及同行業公司的定期報告。

                                  √

常

注1：2022年1-9月，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤為7,237.48萬元，同比下降38.95%，扣

非后歸屬于上市公司股東的凈利潤為6,523.09萬元，同比下降40.49%。主要系因公司上游原材

料及能源價格上漲，生產成本上漲幅度高于銷售價格上漲幅度，致使公司業績受到不利影

響，公司業績波動具有合理性。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

查閱公司公告、公司股東大會、董事會、監事會會議文件，對相關人員進行訪談等。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

查閱了公司的利潤分配制度，查閱了對應的記賬憑證、付款憑證，查閱了公司資金往來明細

賬，對相關人員進行訪談等。

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變化或者風險

                                   √

已按相關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

 經本保薦機構現場檢查，在本次現場核查所涵蓋的期間，保薦機構未發現公司在公司治

理、內部控制、信息披露及募集資金使用等方面存在違規情形。

 保薦機構將繼續關注公司治理和內部控制、三會運作、信息披露、募集資金使用、關聯

交易、對外擔保、重大對外投資以及經營狀況等方面的事項，督促公司做好信息披露工作。

 特此報告

（下接簽字頁）

（此頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關于山東聯科科技股份有限公司

保薦代表人簽名：______________   _______________

             陳鳳華             閻鵬

                                      中泰證券股份有限公司

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