【焦點(diǎn)熱聞】寶塔實(shí)業(yè): 寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度的公告

證券代碼：000595   證券簡(jiǎn)稱：寶塔實(shí)業(yè)   公告編號(hào)：2023-018

          寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司

          信息披露事務(wù)管理制度

(資料圖片)

    本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、

 準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

               第一章 總 則

   第一條 為了加強(qiáng)對(duì)寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司（下稱“公司”

                            ）

信息披露工作的管理，保護(hù)公司股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)

人的合法權(quán)益，規(guī)范公司信息披露行為，提高公司信息披露質(zhì)

量，依據(jù)《公司法》、

         《證券法》、

              《上市公司信息披露管理辦法》、

《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》

                    、《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本公司章程

的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

   第二條 公司必須在規(guī)定的時(shí)間通過規(guī)定的程序，以規(guī)定

的方式和格式，在規(guī)定的媒體向社會(huì)公眾公布并送達(dá)證券監(jiān)管

部門備案。

   第三條 本制度的相關(guān)規(guī)定適用于下列人員和機(jī)構(gòu)：

   （一） 公司董事會(huì)秘書和信息披露事務(wù)管理部門。

  （二） 公司董事和董事會(huì)。

  （三） 公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)。

  （四） 公司高級(jí)管理人員。

  （五） 公司總部各部門以及各分公司、子公司。

  （六） 公司控股股東和持股 5%以上的大股東。

  （七） 其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。

       第二章 信息披露的基本原則

  第四條 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù)：

  （一） 及時(shí)、平等地披露所有可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生

較大影響的信息。

  （二） 確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)而且

沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉

地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，

對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任，董事

不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中做出相

應(yīng)聲明并說明理由。

  第六條 內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者

泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股

票及其衍生品種交易價(jià)格。

  第七條 公司依法披露信息，應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文

件報(bào)送深圳證券交易所審核、登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委

員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”

             ）指定的媒體發(fā)布。

  在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒

體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的

報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)

告義務(wù)。

        第三章 信息披露的內(nèi)容

  第八條 公司信息披露文件主要包括招股說明書、募集說

明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和收購報(bào)告書等。

  第九條 招股說明書、募集說明書與上市公告書

  （一） 公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)

規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)

在招股說明書中披露。

  公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證

券發(fā)行前公告招股說明書。

  （二） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股

說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整。招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。

  （三） 公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理

申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，公司應(yīng)當(dāng)將招股說明書

申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。

  預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不是公司發(fā)行股票的正式

文件，不能含有價(jià)格信息，公司不得據(jù)此發(fā)行股票。

  （四） 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，

發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明，并經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

  （五） 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所的

規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。

  公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽

署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市

公告書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。

  （六） 招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服

務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

  （七） 第九條（一）至（六）項(xiàng)有關(guān)招股說明書的規(guī)定，

適用于公司債券募集說明書。

  （八） 公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情

況報(bào)告書。

  第十條 定期報(bào)告

  （一）定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。

  （二）年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式及編

制規(guī)則，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。年

度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格

的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

  （三）公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面

確認(rèn)意見。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明定期報(bào)告的編

制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，

報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

  董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)

確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表

意見，并予以披露。

  （四）年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，

中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，

季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前 3 個(gè)月、9 個(gè)月結(jié)束后的 1 個(gè)

月內(nèi)編制完成并披露。第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一

年年度報(bào)告的披露時(shí)間。

  （五）公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，

應(yīng)根據(jù)《上市規(guī)則》等規(guī)定及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

  （六）定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞

且公司上市證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及

時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

  （七）定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，

公司董事會(huì)應(yīng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。

  第十一條 臨時(shí)報(bào)告

  （一）臨時(shí)報(bào)告主要是指：除上述定期報(bào)告以外，公司發(fā)

生的可能對(duì)本公司股票交易及其衍生產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生較大影響、

而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)將該重大事件的

有關(guān)情況向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所提交的報(bào)告。

  （二）按臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容可分為：

對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

產(chǎn)生重大影響；

拆上市或者掛牌；

公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定

信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；

司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)

查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大

行政處罰；

理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取

留置措施且影響其履行職責(zé)；

理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)

計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制

措施且影響其履行職責(zé)；

者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)

及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知上市公司，并配合上市公司

履行信息披露義務(wù)。

  上述事件的內(nèi)容和披露程序的具體要求按《深圳證券交易

所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  （三）公司控股子公司發(fā)生前述所指的重大事件，可能對(duì)

公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履

行信息披露義務(wù)。

  公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)

格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

  （四）公司應(yīng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大

事件的信息披露義務(wù)：

告時(shí)。

  （五）在上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司

應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

  （六）公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能

對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)及時(shí)

披露進(jìn)展或者變化情況及可能產(chǎn)生的影響。

  （七）公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易

情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交

易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的

交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，

必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。

  （八）公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳

證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及

其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。

  （九）公司變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資

本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，應(yīng)當(dāng)立即披露。

  第十二條 暫緩披露和免予披露

  公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或

者深圳證券交易所認(rèn)可的其他情形，且符合規(guī)定條件的，公司

可以向深圳證券交易所提出暫緩披露申請(qǐng)。經(jīng)深圳證券交易所

同意后可以暫緩披露。

  公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者深圳證券

交易所認(rèn)可的其他情況，披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其

違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，

公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)經(jīng)其同意可以豁免披露或者

履行相關(guān)義務(wù)。

          第四章 信息披露的程序

  第十三條 定期報(bào)告

  （一）編制報(bào)告

  在會(huì)計(jì)年度、半年度、季度報(bào)告期結(jié)束后，公司董事會(huì)辦

公室應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)中心，盡快擬定定期報(bào)告的編制及披露時(shí)間表，

并協(xié)調(diào)其他相關(guān)部門以及分、子公司根據(jù)定期報(bào)告編制的有關(guān)

規(guī)定編制并完成定期報(bào)告草稿。

  （二）審批報(bào)告

  定期報(bào)告完成后，應(yīng)由董事會(huì)辦公室提交董事會(huì)審計(jì)委員

會(huì)審議，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審核無異議后，及時(shí)召開董事會(huì)及監(jiān)事

會(huì)會(huì)議審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告。

  （三）發(fā)布報(bào)告

  定期報(bào)告在經(jīng)過董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)后，由董事長(zhǎng)或

董事長(zhǎng)授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，由董事會(huì)秘書組織定期報(bào)告的披

露工作，在相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊及網(wǎng)站上發(fā)布，同時(shí)

在公司網(wǎng)站上公布。

  第十四條 臨時(shí)報(bào)告

  （一）收集信息

  公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)、高級(jí)管

理人員、公司各部門及各分、子公司負(fù)責(zé)人或信息聯(lián)絡(luò)員、公

司控股股東及其他持股 5%以上的股東在了解或知悉本制度所

述須以臨時(shí)報(bào)告方式披露的重大事件后，應(yīng)在第一時(shí)間通知公

司董事會(huì)辦公室或董事會(huì)秘書。

  董事會(huì)辦公室在接到相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的涉及須披

露重大事件的質(zhì)詢或查詢后，應(yīng)立即就該等事件與所涉及的相

關(guān)信息披露義務(wù)人聯(lián)系，并收集相關(guān)信息。

  （二）編制報(bào)告

  就擬披露的事件，由董事會(huì)辦公室編制臨時(shí)報(bào)告，相關(guān)部

門及各分、子公司應(yīng)提供相關(guān)材料并協(xié)助編寫。

  （三）審核報(bào)告

  董事會(huì)秘書對(duì)臨時(shí)報(bào)告的合規(guī)性進(jìn)行審核。對(duì)于須履行公

司內(nèi)部相應(yīng)審批程序的，由公司依法召集的股東會(huì)議、董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)按照法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定作出書面決議。

  （四）發(fā)布報(bào)告

  經(jīng)審核的臨時(shí)報(bào)告由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)簽

發(fā)，由董事會(huì)秘書組織披露工作。

  第十五條 公司的相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)于某信息是否涉

及披露事項(xiàng)有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或公司董事會(huì)辦公

室咨詢。

  第十六條 公司的相關(guān)信息披露義務(wù)人、公司各部門及各

分、子公司的相關(guān)人員應(yīng)積極配合董事會(huì)秘書及董事會(huì)辦公室

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成信息披露相關(guān)工作。當(dāng)董事會(huì)秘書認(rèn)為所提

供的資料不完整、不充分時(shí)，有權(quán)要求相關(guān)部門提供進(jìn)一步的

解釋、說明及補(bǔ)充。

  第十七條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)信息披露檔案及公司董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行妥善保管。

       第五章 信息披露事務(wù)相關(guān)各方的職責(zé)

  第十八條 公司董事會(huì)辦公室是公司的信息披露事務(wù)管理

部門。

  第十九條 董事會(huì)秘書為公司對(duì)外發(fā)布信息的主要聯(lián)絡(luò)人，

具體負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)。證券事務(wù)代表協(xié)助董

事會(huì)秘書管理公司的信息披露事務(wù)。

  第二十條 公司信息披露事務(wù)管理部門的主要職責(zé)如下：

  （一）將國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所

對(duì)公司信息披露工作的要求及時(shí)通知信息披露義務(wù)人，以便其

及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  （二）協(xié)調(diào)公司有關(guān)部門編制公司定期報(bào)告并負(fù)責(zé)履行披

露程序。

  （三）負(fù)責(zé)起草臨時(shí)報(bào)告。

  （四）關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。

  （五）匯總各部門及分、子公司的重大事項(xiàng)報(bào)告，收集相

關(guān)資料并及時(shí)向董事會(huì)秘書匯報(bào)，并根據(jù)董事會(huì)秘書的指示跟

進(jìn)有關(guān)重大事項(xiàng)的進(jìn)展。

  （六）負(fù)責(zé)起草公司內(nèi)部信息披露文件、資料的檔案管理

制度，并設(shè)專人負(fù)責(zé)公司內(nèi)部信息披露文件、資料的管理，妥

善保管董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)行為的記錄。

  （七）負(fù)責(zé)保管招股說明書、上市公告書、收購報(bào)告書、

定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)的合同、協(xié)議、股東大會(huì)決議和

記錄、董事會(huì)決議和記錄、監(jiān)事會(huì)決議和記錄等資料原件。

  （八）為履行信息披露事務(wù)管理義務(wù)所必須負(fù)責(zé)的其他事

項(xiàng)。

  第二十一條 董事和董事會(huì)應(yīng)勤勉盡責(zé)、確保公司信息披

露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第二十二條 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會(huì)公告內(nèi)容

的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整外，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員履

行信息披露相關(guān)職責(zé)行為進(jìn)行監(jiān)督。

  第二十三條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)

管理人員有責(zé)任保證公司信息披露事務(wù)管理部門及公司董事

會(huì)秘書及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利

益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披

露的信息。

  第二十四條 公司各部門以及各分、子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)

督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確

保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給公司

信息披露事務(wù)管理部門或董事會(huì)秘書。

  第二十五條 公司部門以及各分、子公司有義務(wù)配合公司

信息披露事務(wù)管理部門的信息披露工作，以確保公司定期報(bào)告

及臨時(shí)報(bào)告能夠及時(shí)披露。

  第二十六條 公司各部門負(fù)責(zé)人以及各分、子公司負(fù)責(zé)人

為各自范圍內(nèi)的重大信息報(bào)告的責(zé)任人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門以

及分、子公司按照公司相關(guān)制度向公司信息披露事務(wù)管理部門

報(bào)告其管轄范圍內(nèi)的信息。各部門以及分、子公司應(yīng)當(dāng)指定專

人作為信息披露聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向公司信息披露事務(wù)管理部門報(bào)

告信息。

  第二十七條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員非經(jīng)

董事會(huì)書面授權(quán)并遵守有關(guān)規(guī)定，不得對(duì)外傳遞公司未公開的

重大信息。

  第二十八條 公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人

應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地將存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其

他重大事件告知公司信息披露管理部門或董事會(huì)秘書，并配合

公司做好信息披露工作。

  公司非公開發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行

對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義

務(wù)。

  通過接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股

東或者實(shí)際控制人，應(yīng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司

履行信息披露義務(wù)。

  應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或

者公司股票及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際

控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及

時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

  公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，

不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。

      第六章 控股子公司信息披露事務(wù)管理

  第二十九條 控股子公司的負(fù)責(zé)人為其范圍內(nèi)的信息披露

義務(wù)的第一責(zé)任人，控股子公司應(yīng)指定專門人員作為信息披露

聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)重大信息內(nèi)部報(bào)告工作。聯(lián)絡(luò)人具體負(fù)責(zé)公司定期

報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告中與其所在公司相關(guān)重大信息的收集、整理工

作。

  第三十條 控股子公司的相關(guān)信息披露事務(wù)應(yīng)遵守相關(guān)的

規(guī)定。

  第三十一條 控股子公司的信息披露聯(lián)絡(luò)人不能確信有關(guān)

信息是否屬于應(yīng)披露的重大信息時(shí)，應(yīng)向公司董事會(huì)秘書或董

事會(huì)辦公室報(bào)告并確認(rèn)。

第七章   與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通制度

  第三十二條 董事會(huì)及公司信息披露的責(zé)任人員應(yīng)確保公

司對(duì)不同投資者的公平信息披露。

  第三十三條 公司董事長(zhǎng)及其他董事會(huì)成員、總經(jīng)理、財(cái)

務(wù)總監(jiān)、公司發(fā)言人、業(yè)務(wù)部門等公司信息披露的參與方，在

接待投資者、證券分析員或接受媒體訪問前，須事先知會(huì)董事

會(huì)辦公室并在負(fù)責(zé)信息披露的相關(guān)人員在場(chǎng)時(shí)開展交流，以保

證信息披露的合法性和一致性。當(dāng)不確定是否會(huì)發(fā)生信息泄漏

或選擇性披露時(shí)，可征詢公司董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室的意

見。

  第三十四條 信息披露參與方在接待投資者及證券分析員

時(shí)，若對(duì)于某些問題的回答內(nèi)容個(gè)別的或綜合的等同于提供了

未曾發(fā)布的股價(jià)敏感資料，均必須拒絕回答。證券分析員要求

提供或評(píng)論可能涉及公司未曾發(fā)布的價(jià)格敏感信息時(shí)，也必須

拒絕回答。

  第三十五條 如證券分析員或媒體記者誤解了公司所提供

的任何信息，以致在其分析報(bào)告或報(bào)道中出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性及/或重

大錯(cuò)誤時(shí)，公司應(yīng)要求其即刻作出更正。

  第三十六條 公司對(duì)各類媒體提供信息資料的內(nèi)容不得超

出公司已公開披露信息的范圍。記者要求公司對(duì)涉及股價(jià)敏感

資料的市場(chǎng)有關(guān)傳聞?dòng)枰源_認(rèn)，或追問關(guān)于未公布的股價(jià)敏感

資料時(shí)，公司應(yīng)不予置評(píng)。

  第三十七條 公司應(yīng)密切關(guān)注各類媒體對(duì)公司的有關(guān)報(bào)道

及有關(guān)市場(chǎng)傳聞。媒體報(bào)道中出現(xiàn)公司尚未披露的信息，當(dāng)可

能對(duì)公司股票及其他證券交易價(jià)格或交易量產(chǎn)生較大影響時(shí)，

公司則有責(zé)任針對(duì)有關(guān)傳聞做出澄清，或向深圳證券交易所報(bào)

告并公告。

           第八章 信息保密

  第三十八條 公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管

理人員、公司總部各部門以及分/子公司的負(fù)責(zé)人、持有公司

作人員，在該信息公開披露之前均負(fù)有保密義務(wù)，不得以任何

方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開披露的信息，也不得進(jìn)行

內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

  第三十九條 公司不得在內(nèi)部刊物或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上刊載非公

開重大信息。

  第四十條 公司相關(guān)部門應(yīng)對(duì)內(nèi)部大型重要會(huì)議上的報(bào)告、

參加控股股東召開的會(huì)議上的發(fā)言和書面材料等內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)

真審查。對(duì)涉及公開信息但尚未在指定媒體上披露，又無法回

避的，應(yīng)當(dāng)限定傳達(dá)范圍，并對(duì)報(bào)告起草人員、與會(huì)人員提出

保密要求。公司正常的工作會(huì)議，對(duì)本制度規(guī)定的有關(guān)重要信

息，與會(huì)人員有保密責(zé)任。

  第四十一條 公司須與聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師、律師等外部知情人

士訂立保密協(xié)議或制定嚴(yán)格的保密安排，確保信息在公開披露

之前不對(duì)外泄露。

  第四十二條 在有關(guān)信息正式披露之前，應(yīng)將知悉該信息

的人員控制在最小范圍并嚴(yán)格保密。

  第四十三條 當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，

或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，

公司應(yīng)當(dāng)立即與深圳證券交易所聯(lián)系將該信息予以披露。

  第九章   責(zé)任追究機(jī)制以及對(duì)違規(guī)人員的處理措施

  第四十四條 由于本辦法所指信息披露義務(wù)人的失職，違

反信息披露制度，公司有權(quán)視情節(jié)輕重對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、

警告，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。

  第四十五條 本公司有關(guān)單位和個(gè)人須遵守上市公司信息

披露管理的規(guī)定和要求，擅自對(duì)外披露信息，造成不良后果的，

應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任。視造成后果的輕重，可給予批評(píng)、通報(bào)或扣

發(fā)薪資和獎(jiǎng)金的處罰，直至解除其職務(wù)。情節(jié)惡劣的，將追究

法律責(zé)任。

  第四十六條 公司聘請(qǐng)的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)

人等若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究

其責(zé)任的權(quán)利。

           第十一章 附 則

  第四十七條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范

性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或

深圳證券交易所日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或經(jīng)合法

程序修改后的《公司章程》相沖突，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，必要時(shí)相應(yīng)修訂本制

度。

  第四十八條 本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

  第四十九條 本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)布，自董事會(huì)

決議公告之日起實(shí)施，原《信息披露事務(wù)管理制度》同時(shí)廢止。

  特此公告。

             寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 信息披露 寶塔實(shí)業(yè)