證券代碼：603876   證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝新材     公告編號(hào)：2023-005

債券代碼：113534   債券簡(jiǎn)稱(chēng)：鼎勝轉(zhuǎn)債

        江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

 關(guān)于“鼎勝轉(zhuǎn)債”可能滿(mǎn)足贖回條件的提示性公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

     一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2019]6號(hào)文核準(zhǔn)，江蘇鼎勝新能源材

料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2019年4月9日向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行1254萬(wàn)張

可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額125,400萬(wàn)元，期限6

年。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)[2019]65號(hào)文同意，公司125,400萬(wàn)元可

轉(zhuǎn)換公司債券于2019年4月30日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“鼎勝

轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113534”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定和公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》

                            （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可

轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)”）的約定，公司本次發(fā)行的“鼎勝轉(zhuǎn)債”自2019年10月16日起

可轉(zhuǎn)換為本公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為20.80元/股，最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為14.98元/

股。

     二、可轉(zhuǎn)債贖回條款與可能觸發(fā)情況

  （一）贖回條款

  根據(jù)公司《可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)》相關(guān)條款的規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司

債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照債券面值

加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%）。

利息的計(jì)算公式為：IA=B2×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B2：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券票

面總金額；

  i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收

盤(pán)價(jià)格計(jì)算。

  （二）贖回條款可能觸發(fā)情況

  公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 2 日，已有連續(xù) 9 個(gè)交易日收

盤(pán)價(jià)格不低于“鼎勝轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 14.98 元/股的 130%，若在未來(lái)連續(xù) 21

個(gè)交易日內(nèi)仍有 6 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%），

將觸發(fā)“鼎勝轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款，屆時(shí)公司有權(quán)決定是否按照債券面值加當(dāng)

期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的“鼎勝轉(zhuǎn)債”。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

   公司將根據(jù)本公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定和現(xiàn)行法規(guī)

要求，于觸發(fā)本次可轉(zhuǎn)債贖回條款后確定是否贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”，并及時(shí)履行信

息披露義務(wù)。

   敬請(qǐng)廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債贖回條款及其潛在影響，并關(guān)注公司后續(xù)

公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                             江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

                                      董事會(huì)

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標(biāo)簽： 股份有限公司