京東方Ａ: 中信建投證券股份有限公司關于京東方科技集團股份有限公司2021年非公開發行A股股票解除限售的核查意見

                          中信建投證券股份有限公司

                    關于京東方科技集團股份有限公司

(資料圖)

     中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）作

為京東方科技集團股份有限公司（以下簡稱“京東方”或“公司”）2021 年非公開

發行 A 股股票（以下簡稱“本次發行”）的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業

務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律

監管指引第 13 號——保薦業務》等相關法律、法規及規范性文件的要求，對本次

發行的部分限售股份解除限售事項進行了審慎核查，核查的具體情況如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情況

     公司非公開發行 A 股股票方案經 2021 年 1 月 15 日召開的第九屆董事會第二

十一次會議、2021 年 2 月 26 日召開的 2021 年第一次臨時股東大會、2021 年 5 月

定投資者發行 3,650,377,019 股，并于 2021 年 8 月 20 日在深圳證券交易所上市。

     根據《上市公司證券發行管理辦法》等有關規定，本次非公開發行股票在限

售期內予以鎖定。具體情況如下：

序號                           發行對象                認購股數（股）         限售期

序號               發行對象                        認購股數（股）          限售期

                合計                            3,650,377,019     -

  注：福清市匯融創業投資有限責任公司于2021年10月11日更名為福清市匯融創業投資集

團有限公司。

     除北京京國瑞國企改革發展基金（有限合伙）

                        （以下簡稱“京國瑞基金”）外，

其余 19 名股東所持股份已于 2022 年 2 月 21 日解除限售。

二、本次解除限售股份股東做出的相關承諾及履行情況

     本次申請解除限售的股東京國瑞基金承諾：自公司本次非公開發行的 A 股股

票上市之日起 18 個月內，不轉讓其所認購的股份。

     截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了在非公開

發行中的承諾，未發生違反承諾的情形。

     本次申請解除股份限售的股東不存在對公司非經營性資金占用情況，公司也

不存在對上述股東的違規擔保等侵害上市公司利益行為的情況。

三、本次解除限售股份上市流通安排

數量為 718,132,854 股，占解除限售前公司無限售條件股份的比例為 1.9324%，占

公司總股本的比例為 1.8801%；

                                                              占上市公

序    限售股份持有人    限售股份持有人    持有限售股份            本次可上市流

                                                              司總股本

號      名稱        證券賬戶名稱     數（股）             通股數（股）

                                                               的比例

     北京京國瑞國企    北京京國瑞國企

     限合伙）       限合伙）

四、本次解除限售前后公司股本結構變動情況

                    本次變動前                                       本次變動后

       項目                                  變動數（股）

               數量（股）            比例                         數量（股）            比例

一、有限售條件股份      1,033,130,290    2.70%      -718,132,854     314,997,436     0.82%

  其中：境內非國有法

                           -           -              -                -         -

人持股

  境內自然人持股       286,771,300      0.75%                -     286,771,300      0.75%

 基金、理財產品等                  -           -              -                -         -

二、無限售條件股份     37,163,233,131   97.30%      718,132,854    37,881,365,985   99.18%

三、股份總數        38,196,363,421   100.00%                -   38,196,363,421   100.00%

  注：上表中單項數據加總數與合計數差異系四舍五入所致。

五、保薦機構核查的結論性意見

   經核查，保薦機構認為：

   公司本次解除股份限售的股東嚴格履行了其在京東方 2021 年非公開發行 A 股

股票時做出的股份鎖定承諾。本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合《公

司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規

則》等有關法律、法規及規范性文件的要求。截至本核查意見出具日，公司對于

本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。中信建投證券作為公司 2021 年

非公開發行 A 股股票的保薦機構，對本次限售股份解除限售事項無異議。

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于京東方科技集團股份有限公

司 2021 年非公開發行 A 股股票解除限售的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

 ______________   ______________

    韓    勇           廖   玲

                                   中信建投證券股份有限公司

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標簽： 解除限售 非公開發行 股份有限公司